Informe de garantía sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
A la misma empresa contable (Asociación General Especial)
Catálogo
Informe especial del Consejo de Administración sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
To Tong Certified Public Accountants (Special general Partnership), 5th Floor, saite Plaza, no. 22 Jianguomenwai Street, Chaoyang District, Beijing 100004, China
Tel. + 86 1085665588
Fax + 86 1085665120
Www. Grant Thornton. Cn.
Sobre Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Almacenamiento y utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe forense
To tongzhuan Zi (2022) No. 440a000941
Todos los accionistas:
Hemos examinado el informe especial adjunto sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021 del Consejo de Administración de la empresa. El informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se preparará de conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en la bolsa de Shenzhen y el Memorando No. 1 sobre la divulgación de información en la bolsa de Shenzhen sobre los fondos recaudados en exceso y los fondos recaudados ociosos (revisado en diciembre de 2014), a fin de garantizar que su contenido sea verdadero, exacto y completo y que no haya registros falsos. Las declaraciones engañosas u omisiones importantes son responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa, y nuestra responsabilidad es expresar opiniones sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 preparado por el Consejo de Administración de la empresa sobre la base de la auditoría.
Planificamos y realizamos la auditoría de conformidad con las disposiciones de otras normas comerciales de acreditación de la CPA No. 3101 – actividades de acreditación distintas de la auditoría o el examen de la información financiera histórica, con el fin de estar razonablemente seguros de que no hay inexactitudes significativas en el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. En el proceso de auditoría, aplicamos los procedimientos de auditoría que consideramos necesarios, incluida la verificación de los registros contables, teniendo en cuenta la situación real de la empresa. Creemos que nuestra labor de auditoría proporciona una base razonable para la emisión de opiniones forenses.
Tras el examen, creemos que el “Informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021” preparado por el Consejo de Administración de la empresa Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) \\ Las disposiciones pertinentes del Memorando No. 1 sobre la divulgación de información empresarial del GEM – fondos recaudados en exceso y fondos recaudados ociosos (revisado en diciembre de 2014) y las directrices sobre el formato conexo se ajustan a la situación real de almacenamiento y utilización.
El presente informe de garantía se utilizará únicamente para la divulgación del informe anual de la empresa y no se utilizará para ningún otro fin. A la CPA China de la misma empresa contable
(Asociación General Especial)
CPA China
Beijing, China 28 de febrero de 2002
Junta Directiva
Sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Informe especial
De conformidad con las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen y el memorando de divulgación de información del GEM No. 1 sobre los fondos recaudados en exceso y los fondos recaudados ociosos (revisado en diciembre de 2014), la información sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados de la empresa en 2021 se describe de la siguiente manera:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
1. Fondos recaudados mediante la oferta pública inicial de acciones en 2016 (“fondos recaudados mediante la oferta pública inicial”)
Tras la aprobación del documento no. 2534 [2016] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shenzhen, Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) emitieron públicamente al público 30 millones de acciones ordinarias RMB (acciones a), cada una de las cuales tenía un valor nominal de 1,00 Yuan, un precio de emisión de 21,65 yuan y un total de fondos recaudados de 649,5 millones de yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 452503.377,36 Yuan, el capital neto recaudado es de 604249.622,64 Yuan. El 25 de noviembre de 2016 se puso en marcha la recaudación de fondos mencionada.
The above raised Net funds have been Verified by Guangdong zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (Special general Partnership) Guang Hui Yi Zi [2016] g140 Souyute Group Co.Ltd(002503) 90 capital Verification Report.
2. Fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2018 (“fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles”)
Tras la aprobación del documento no. 2417 [2017] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shenzhen, la empresa emitió 48 millones de yuan de bonos convertibles al público, deduciendo los gastos de emisión de 7.316550,00 Yuan (incluido el importe de los impuestos), y el capital neto recaudado fue de 4.726834,00 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se pusieron en marcha el 15 de marzo de 2018.
The above raised Net funds have been Verified by Guangdong zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (Special general Partnership) Guang Hui Yi Zi [2018] g1800036028 capital Verification Report.
3. Fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas en 2019 (“fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas”)
Tras la aprobación del documento no. 261 [2019] de la Comisión Reguladora de valores de China y el Acuerdo de la bolsa de Shenzhen, la empresa emitió 38,4 millones de acciones ordinarias (acciones a) de RMB a determinados destinatarios a puerta cerrada, con un valor nominal de RMB 1,00 por acción, un precio de emisión de RMB 22,37 por acción y un total de capital recaudado de RMB 85900800000. Después de deducir los gastos de emisión de 163322.111,32 Yuan (sin impuestos), el capital neto recaudado es de 8.426757.788,68 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se pusieron en marcha el 1 de agosto de 2019.
The above raised Net funds have been Verified by Guangdong zhengzhong Zhujiang Certified Public Accountants (Special general Partnership) Guang Hui Yi Zi [2019] g18035720120 capital Verification Report.
4. Los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles en 2021 (“fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles en 2021”) han sido aprobados por el documento no. 3426 de la Comisión Reguladora de valores de China (c
El importe neto de los fondos recaudados anteriormente se ha verificado en el informe de verificación de capital no. 440c Tianma Microelectronics Co.Ltd(000050) de tongyi Zi (2021) de la misma empresa contable (Asociación General Especial).
Cantidad utilizada en años anteriores, cantidad utilizada en el año en curso y saldo actual
1. Cantidad utilizada en años anteriores
Fondos recaudados mediante oferta pública inicial en 2016
Hasta el 31 de diciembre de 2020, la empresa había utilizado 606389.705,92 Yuan de los fondos recaudados, los fondos recaudados se habían utilizado y la cuenta especial de almacenamiento de los fondos recaudados se había cerrado.
Fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles en 2018
Al 31 de diciembre de 2020, la empresa había invertido 474078.569,01 yuan en proyectos de recaudación de fondos, los fondos recaudados se habían puesto en uso y la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados se había cerrado.
Fondos recaudados mediante ofertas privadas en 2019
Al 31 de diciembre de 2020, los fondos recaudados se habían invertido en proyectos de recaudación de fondos por valor de 8.337346.686,99 Yuan, y la cantidad no utilizada era de 13.316338,46 Yuan (incluidos 224023,57 Yuan netos después de deducir los gastos de tramitación de los intereses de almacenamiento de la cuenta especial). 2. Importe utilizado y saldo actual del año en curso
Fondos recaudados mediante oferta pública inicial en 2016
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se había cerrado.
Fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles en 2018
Al 31 de diciembre de 2021, la cuenta especial de recaudación de fondos se había cerrado.
Fondos recaudados mediante ofertas privadas en 2019
En 2021, la empresa invirtió directamente 132707.786,00 yuan en proyectos de recaudación de fondos y 46.943,54 yuan en fondos de liquidez complementarios permanentes.
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían invertido en proyectos de recaudación de fondos por un total de 847005.472,99 Yuan (incluidos 405915.050,28 Yuan de fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados) y 46.943,54 Yuan de fondos de liquidez suplementarios permanentes. Los fondos recaudados se han puesto en uso y se han cancelado las cuentas especiales de almacenamiento de fondos recaudados.
Fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles en 2021
En 2021, la empresa invirtió directamente 219162.062,59 yuan en el proyecto de recaudación de fondos, 291031.186,31 yuan en el Fondo Permanente de liquidez suplementario y 300 millones de yuan en el Fondo de liquidez suplementario temporal, y 35 millones de yuan en productos financieros adquiridos con el Fondo de recaudación de fondos inactivos temporalmente.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 8.451932.248,90 Yuan de los fondos recaudados, de los cuales 2.191162.062,59 Yuan se habían invertido directamente en proyectos recaudados, 291031.186,31 Yuan se habían utilizado para complementar permanentemente los fondos de liquidez y 300000000 Yuan se habían utilizado para complementar temporalmente los fondos de liquidez y 35.000000 Yuan se habían utilizado para comprar productos financieros con fondos recaudados temporalmente inactivos. La cantidad no utilizada es de 1.570333.346,10 Yuan (incluidos 1.124831,86 Yuan netos deducidos de los intereses de almacenamiento de la cuenta especial), y no se ha invertido 0 yuan en el proyecto de recaudación de fondos que no ha sido reemplazado por la cuenta especial de recaudación de fondos.
Gestión de los fondos recaudados
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger al máximo los derechos e intereses de los inversores, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la cotización en el GEM, las medidas provisionales para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, las disposiciones sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente y las normas para la cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen The regulatory Guidelines for listed companies No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of funds raised by Listed Companies, the Standardized Operation Guidelines for GEM Listed Companies in shenzhen Stock Exchange, The Business Memorandum of GEM Information Disclosure No. 1 – the Use of overraised funds and Idle raised funds, and the provisions of the articles of Association, In Combination With the actual situation of the company, Se ha elaborado el sistema de gestión de la recaudación de fondos (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión de la recaudación de fondos”).
1. Gestión de los fondos recaudados mediante la oferta pública inicial
De acuerdo con los requisitos del sistema de gestión de fondos recaudados y las necesidades de producción y gestión de la empresa, la empresa adopta un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados. El 18 de noviembre de 2016, la 17ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta de establecer una cuenta especial para recaudar fondos. According to the above Bill, The Company and Hengtai changcai Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Hengtai changcai securities”) and Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Yantian Sub – Branch, Bohai Bank Co., Ltd Shenzhen Branch, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shenzhen Sub – Branch and China Citic Bank Corporation Limited(601998) \\ \\ Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y maximizar los beneficios de los accionistas, la empresa celebró la 23ª reunión del tercer Consejo de Administración el 19 de mayo de 2017 y la 2ª reunión del 6 de junio de 2017.
