Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, todos los miembros de la Junta de supervisores de Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de conformidad con los requisitos pertinentes del derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, ejercerán sus funciones de manera independiente, llevarán a cabo su labor de manera activa y eficaz y salvaguardarán los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La Junta de supervisores supervisa el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, las transacciones conexas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa, lo que promueve aún más el funcionamiento normal de la empresa. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Situación de la labor de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró 13 reuniones de trabajo, la Organización de la reunión, la celebración y la votación son legales, independientes y transparentes. La reunión se celebró de la siguiente manera:
1. El 18 de enero de 2021, la empresa convocó la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la aclaración adicional del plan específico de la empresa para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos”, “propuesta sobre la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetos no específicos en el mercado”, Proyecto de ley sobre la apertura de una cuenta especial para la recaudación de fondos y la firma de un acuerdo de supervisión de la recaudación de fondos para la emisión de bonos convertibles de sociedades a objetivos no específicos.
2. El 18 de marzo de 2021, la empresa celebró la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de adjudicación de la parte reservada del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 y la propuesta sobre la adjudicación de la parte reservada de las acciones restringidas del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020 a los objetivos de incentivos. 3. El 26 de marzo de 2021, la empresa convocó la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo” y la “propuesta sobre la recompra y cancelación de parte de las acciones restringidas concedidas pero no levantadas”.
4. El 1 de abril de 2021, la empresa convocó la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la garantía de la empresa para el arrendamiento de viviendas a filiales de propiedad total.
5. El 28 de abril de 2021, la empresa convocó la sexta reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó el informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020, el informe anual y su resumen en 2020, el informe financiero final en 2020, el informe del presupuesto financiero en 2021, La propuesta sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020 y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social. Informe de evaluación del control interno para 2020, proyecto de ley sobre la determinación de los gastos de auditoría de las instituciones de auditoría para 2020, proyecto de ley sobre la realización de Operaciones de cobertura de divisas, proyecto de ley sobre la utilización de algunos fondos propios temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020, Proyecto de ley sobre la garantía de la empresa para la financiación bancaria de las filiales, informe del primer trimestre de 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las operaciones de compra de agentes realizadas por la filial controladora y Sumec Corporation Limited(600710)
6. El 28 de mayo de 2021, la empresa convocó la séptima reunión de la Quinta Junta de supervisores, que examinó y aprobó la “propuesta de inversión extranjera propuesta”.
7. El 3 de junio de 2021, la empresa convocó la octava reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó la “propuesta sobre el primer plan de incentivos para las acciones restringidas en 2020 para levantar las condiciones de restricción de la venta”.
8. El 17 de junio de 2021, la empresa celebró la novena reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”.
9. El 16 de agosto de 2021, la empresa celebró la décima reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la redención anticipada de “Star Source to 2”.
10. El 20 de agosto de 2021, la empresa convocó la 11ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, que examinó y aprobó la propuesta de examinar el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 y el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
11. El 27 de septiembre de 2021, la empresa convocó la 12ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta de que la empresa cumpliera las condiciones para la emisión de acciones a determinados objetos, la propuesta de plan de emisión de acciones a determinados objetos en 2021, la propuesta de plan de emisión de acciones a determinados objetos en 2021 y la propuesta de plan de emisión de acciones a determinados objetos en 2021. Proyecto de ley sobre la demostración y el informe de análisis del plan de la empresa de emitir acciones a un objeto específico en 2021, proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a un objeto específico por la empresa en 2021, proyecto de ley sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por la empresa, “Propuesta sobre la presentación de riesgos, la adopción de medidas de llenado y los compromisos de las partes principales pertinentes de la dilución de los rendimientos inmediatos de las acciones a emitidas por la empresa a un objeto específico en 2021”, “propuesta sobre la planificación de los rendimientos de los accionistas para los próximos tres a ños (2021 – 2023)”, y “propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para que autorice al Consejo de Administración a ocuparse plenamente de las cuestiones específicas relativas a la emisión de acciones a un objeto específico en 2021”, Proyecto de ley sobre el establecimiento de una cuenta especial para la emisión de acciones a fin de recaudar fondos a determinados objetos en 2021, proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez, y proyecto de ley sobre la renovación de la Organización de auditoría de la empresa en 2021.
12. El 20 de octubre de 2021, la empresa celebró la 13ª reunión de la 5ª Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la “propuesta de examen del informe del tercer trimestre de 2021”, “propuesta de modificación de los proyectos de recaudación de fondos y algunos de los usos de los fondos recaudados”.
13. El 4 de noviembre de 2021, la empresa celebró la 14ª reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre la compra de seguros de responsabilidad civil para los directores y supervisores, la propuesta sobre la modificación del contrato de compra de equipo y la garantía para las filiales. Proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral de la filial de propiedad total Nantong Xingyuan y la garantía de la empresa para Nantong Xingyuan.
Cambios en los supervisores de las empresas
Los supervisores de la empresa no cambiaron en 2021.
Supervisión de la labor de la Junta de supervisores en 2021
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, la Junta de supervisores asistió a las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto y supervisó la gobernanza empresarial de conformidad con la ley. La Junta de supervisores considera que las normas de funcionamiento y los procedimientos de adopción de decisiones del Consejo de Administración de la empresa son legítimos, que las resoluciones de la Junta General de accionistas se han aplicado concienzudamente, que se ha cumplido fielmente la obligación de buena fe y que se ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto, y que no hay actos que violen las leyes y reglamentos nacionales, los Estatutos de la empresa o perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas.
Ii) Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión e Inspección cuidadosas y detalladas de la situación financiera y la gestión financiera en 2021, y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era sólido, las normas de funcionamiento y la aplicación de la Ley de contabilidad, las normas de contabilidad para las empresas y otras leyes y reglamentos estaban en buenas condiciones.
Al mismo tiempo, tras examinar el texto completo y el resumen del informe anual 2021 de la empresa, la Junta de supervisores considera que el procedimiento de preparación y examen del informe anual 2021 de la empresa por el Consejo de Administración se ajusta a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Iii) transacciones importantes con partes vinculadas
No hubo transacciones importantes con partes vinculadas durante el período que abarca el informe.
Utilización de los fondos recaudados
Tras examinar cuidadosamente el uso de los fondos recaudados por la empresa, la Junta de supervisores considera que la empresa utiliza los fondos recaudados de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM de la bolsa de Shenzhen y otras leyes y reglamentos, los documentos normativos y el sistema de gestión de los fondos recaudados de la empresa, y que los fondos recaudados se utilizan de manera oportuna, verdadera y exacta. Complete the relevant information disclosure work, there is no violation of the Use of raised funds.
Opiniones sobre el informe anual de autoevaluación del control interno de la empresa 2021
La Junta de supervisores examinó el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre el control interno de la empresa en 2021, la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, junto con sus propias características, como la industria, el modo de funcionamiento y la estructura de activos de la empresa. De conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, la ejecución y supervisión de las principales actividades de control interno de la empresa son suficientes y eficaces para garantizar el funcionamiento normal de las actividades comerciales de la empresa y prevenir eficazmente los riesgos.
Distribución de los beneficios de la empresa en 2021
Tras la verificación, la Junta de supervisores considera que la propuesta y el procedimiento de examen del plan de distribución de beneficios de la empresa para 2021 se ajustan a las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, tienen plenamente en cuenta las condiciones de funcionamiento de la empresa en 2021, las necesidades diarias de producción y funcionamiento y las necesidades futuras de capital para el desarrollo, etc., y se ajustan al rendimiento real de la empresa y al plan de desarrollo de la empresa. Es propicio para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa, legal, conforme y razonable, en interés de la empresa y de todos los accionistas.
Vii) Divulgación de información
En 2021, la Junta de supervisores examinó cuidadosamente la aplicación del sistema de gestión de la divulgación de información y el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, y llegó a la conclusión de que la empresa había divulgado la información de la empresa de conformidad con las normas pertinentes de divulgación de información de manera veraz, exacta, completa, oportuna y justa. De conformidad con las disposiciones del sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada, controlar el alcance de las personas con información privilegiada, registrar oportunamente la lista de personas con información privilegiada de la empresa y su información conexa, no se han producido operaciones con información privilegiada, mantener los principios de publicidad, equidad e imparcialidad de la Divulgación de información de la empresa y proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Plan de trabajo anual 2022 de la Junta de supervisores
En 2022, la Junta de supervisores de la empresa seguirá cumpliendo las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, seguirá fortaleciendo la función de supervisión, desempeñará concienzudamente sus funciones, supervisará e instará a la empresa a normalizar su funcionamiento, mejorará la estructura de Gobierno de la persona jurídica de la empresa y promoverá el funcionamiento normalizado de la gestión empresarial de la empresa y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno. Salvaguardar seriamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas, especialmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, y promover el desarrollo estable de la empresa. En 2022, la Junta de supervisores hará lo siguiente:
Supervisar el funcionamiento de la empresa, la inversión extranjera y otras actividades para promover la mejora y aplicación constantes del sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores toma como punto de partida la salvaguardia de los intereses generales de la empresa y fortalece la supervisión de las principales actividades comerciales y la adopción de decisiones de la empresa. Cumplir eficazmente las responsabilidades de supervisión encomendadas por el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad y garantizar la aplicación efectiva de todos los sistemas de la sociedad.
Mejorar la función de supervisión de conformidad con la ley, mejorar la eficacia de la supervisión y fortalecer aún más la supervisión de la Junta de supervisores y la conciencia de la diligencia debida.
La Junta de supervisores organizará a los supervisores para que estudien seriamente las leyes y políticas nacionales pertinentes y estén familiarizados con los conocimientos especializados en finanzas, auditoría y control interno. Mientras tanto, supervisar e inspeccionar el desempeño de las funciones del Consejo de Administración y del personal directivo superior de conformidad con la ley, a fin de seguir promoviendo el funcionamiento normal de la empresa.
Junta de supervisores 28 de febrero de 2022
