Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Informe anual de seguimiento 2021
Nombre del patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) nombre abreviado de la empresa patrocinadora: Shenzhen Senior Technology Material Co.Ltd(300568)
Nombre del Representante patrocinador: Wu Bin tel.: 0755 – 23835238
Nombre del Representante patrocinador: Ye Xinglin tel.: 0755 – 23835003
Resumen de la labor de recomendación
Contenido de la labor del proyecto
1. Examen de la divulgación de información de las empresas
Si revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa
No revisar oportunamente los documentos de divulgación de información de la empresa 0 veces
Supervisar el establecimiento y la aplicación efectiva de las normas y reglamentos de la empresa (1) supervisar el establecimiento y la mejora de las normas y reglamentos de la empresa (incluidos, entre otros, los sistemas para prevenir la ocupación de los recursos de la empresa por las partes vinculadas, los sistemas de gestión de la recaudación de fondos, los sistemas de control interno, los sistemas de auditoría interna y los sistemas de transacciones conexas)
La aplicación efectiva de las normas y reglamentos pertinentes por la empresa es la siguiente:
3. Supervisión de la recaudación de fondos
12 veces para consultar la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa;
La institución patrocinadora supervisa el uso de los fondos recaudados de la empresa mediante la adquisición mensual de la cuenta de utilización de los fondos recaudados y el Estado de cuenta bancario de la cuenta especial de recaudación de fondos, etc.
Si el progreso del proyecto de recaudación de fondos de la empresa y la información son
Los documentos de divulgación son coherentes. Supervisión de la gobernanza empresarial
Asistencia a la Junta General de accionistas de la empresa 0 veces sin derecho a voto
Asistencia sin derecho a voto al Consejo de Administración de la empresa 0 veces
Asistencia sin derecho a voto a la Junta de supervisores de la empresa 0 veces
5. Inspección in situ
Número de inspecciones sobre el terreno
Si el informe de Inspección sobre el terreno se presenta de conformidad con las normas de la bolsa (3) los principales problemas encontrados en la Inspección sobre el terreno y la situación de la rectificación No es aplicable 6. Situación de la emisión de dictámenes especiales
Número de dictámenes especiales emitidos 16 veces
Cuestiones y conclusiones de la opinión disidente
Véase 7. Informe a la bolsa (excepto el informe de inspección in situ)
Número de informes a la bolsa 0
No se aplica el contenido principal de las cuestiones comunicadas
No se aplicarán los progresos realizados o la rectificación de los asuntos notificados
8. Preocupación por el desempeño de las funciones
Si hay alguna preocupación
No se aplican los principales elementos de preocupación
No se aplica el progreso o la rectificación de las preocupaciones
9. Si el registro y la custodia de los documentos de trabajo de los patrocinadores son conformes o no, la institución patrocinadora ha establecido y mantenido los documentos de trabajo de los patrocinadores pertinentes de conformidad con las disposiciones de la bolsa de Shenzhen.
10. Capacitación de las empresas que cotizan en bolsa
Número de sesiones de capacitación 1
Fecha de la capacitación 8 de diciembre de 2021
Contenido principal de la capacitación sobre divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, gestión de la recaudación de fondos de las empresas que cotizan en bolsa y requisitos de utilización de la capacitación
11. Otras actividades de recomendación que requieren aclaración
Problemas encontrados por el patrocinador y medidas adoptadas
Medidas adoptadas en relación con los problemas existentes
1. La divulgación de información no es aplicable
2. Establecimiento y aplicación del sistema interno de la empresa
Ejecución
3. Todas las operaciones de las “tres conferencias” son aplicables
4. Los accionistas controladores y los controladores reales son aplicables
Cambios
5. Los fondos recaudados se depositan y utilizan sin excepción
6. Todas las transacciones con partes vinculadas son aplicables
7. Ninguna garantía externa es aplicable
8. No se aplica a la compra o venta de activos
9. Todas las demás categorías de actividades son importantes
(incluye la inversión extranjera, el capital de riesgo, la financiación por encargo, el apoyo financiero, la cobertura, etc.)
10. No se aplicará ninguna licencia del emisor o de su empleador.
Cooperación de la Agencia de servicios de vales con la recomendación
11. Otros (incluido el entorno empresarial, sin excepción)
Cambios importantes en el desarrollo empresarial, la situación financiera, la gestión y la tecnología básica)
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Si
Razones por las que las empresas y los accionistas no han cumplido sus compromisos y soluciones para cumplir sus compromisos
1. Las acciones de los accionistas controladores y los controladores reales no son aplicables
Compromisos de reducción parcial
2. La sociedad y sus accionistas controladores y controladores reales no son aplicables
Compromisos de recompra de acciones
3. La sociedad y sus accionistas controladores, los controladores reales no son aplicables
Compromiso de todos los directores, supervisores y altos directivos de indemnizar o indemnizar de conformidad con la ley
4. El compromiso del controlador real de evitar la competencia entre pares no es aplicable
5. Los accionistas controladores y los controladores reales de la empresa no son aplicables
Compromiso de la empresa de adoptar medidas para compensar el rendimiento al contado diluido de la oferta
6. No se aplica a los directores y altos directivos de la empresa
Compromiso de la empresa de adoptar medidas para compensar el rendimiento al contado diluido de esta oferta
7. El compromiso de la empresa con la política de distribución de beneficios no es aplicable
Otros asuntos
Descripción de las cuestiones de presentación de informes
1. Cambios en el representante de la recomendación y razones no aplicables
2. Durante el período que abarca el informe, la Comisión Reguladora de valores de China (c
1. El 4 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una advertencia a Zhejiang zhengyuan Intelligent Science and Technology Co., Ltd. Y el personal conexo sobre la recomendación de nuestra empresa.
Decisión sobre las medidas de la Carta.
The Regulatory Measures found that from January 2020 to July 2020, Zhejiang Zhengyuan Zhihui Technology Co.Ltd(300645) \\ provided financial support to Zhejiang nipton Science and Technology Co., Ltd., the company failed to fulfil the appropriate deliberation procedures on the above Matters and the obligation of Disclosure of information in
2. El 8 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió la decisión de emitir una carta de advertencia a Panda Dairy Corporation(300898) (en adelante The Regulatory Measures determined that on 29 October 2020, Panda Dairy Corporation(300898) received 9 million Yuan of Government Subsidies related to the Income, and did Los actos mencionados por la empresa y el personal conexo violan las disposiciones pertinentes de los artículos 2, 3, 30 y 31 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa. 3. El 29 de enero de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió la decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Zhejiang kaishan Compressor Co., Ltd., patrocinada por nuestra empresa. The Regulatory Measures pointed out that Zhejiang Bureau found that Zhejiang Kaishan Compressor Co.Ltd(300257) Entre 2019 y 2020, la gobernanza interna de la empresa tiene algunos problemas, como el uso no estándar de los fondos, el proceso de reuniones no estándar y el personal no independiente. Estos actos violan las disposiciones del artículo 2 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa.
4. On March 2, 2021, the Jiangxi Regulatory Bureau of the c
Qin tomó la decisión de ordenar medidas correctivas. The Regulatory Measures pointed out that there were some problems that Boya Bio-Pharmaceutical Group Co.Ltd(300294) \\ En violación de las disposiciones pertinentes de los artículos 2, 3, 32 y 48 de las medidas administrativas para la divulgación de información por las empresas que cotizan en bolsa y del artículo 1 de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa. El Presidente, el Director General y el Secretario del Consejo de Administración de la empresa no han cumplido su obligación de diligencia debida y son responsables de las violaciones mencionadas.
5. El 26 de agosto de 2021, la Oficina Reguladora de Guangdong de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a By-Health Co.Ltd(300146) The Regulatory Measures pointed out that there were the following violations in the acquisition of 100% Equity of Life Space Group Pty Ltd and 46.67% Equity of Guangzhou Tang Chen baisheng Co., Ltd.: Inadequate, prudent Assessment and Disclosure of Major Policy Risks implemented by the Electronic Commerce Law; Hay una diferencia significativa entre los beneficios reales de los activos subyacentes y las previsiones de beneficios pertinentes. No divulgar plenamente la información pertinente sobre las pruebas de deterioro del Fondo de Comercio y los activos intangibles; Algunos indicadores de la prueba de deterioro del Fondo de comercio carecen de una base razonable; La medición de la cantidad recuperable de activos no es estándar en la prueba de deterioro del valor; El registro de la información privilegiada es incompleto. Determinación de las medidas de supervisión: El Presidente, el Director General, el interventor financiero y el Secretario del Consejo de Administración no han cumplido sus obligaciones de diligencia debida de conformidad con el artículo 3 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa (Decreto Nº 40 de la Comisión Reguladora de valores de China) y el artículo 7 de las disposiciones sobre el establecimiento de un sistema de registro y gestión de personas con información privilegiada para las empresas que cotizan en bolsa, y son responsables de las violaciones pertinentes de la empresa, respectivamente.
Responsabilidad.
6. El 19 de octubre de 2021, la Oficina Reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a Hangzhou Century Co.Ltd(300078) \\ The Regulatory Measures pointed out that there are some acts that Hangzhou Century Co.Ltd(300078) \\ Artículo 48 y disposiciones pertinentes del artículo 1 de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y sobre varias cuestiones relativas a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa.
7. On 22 October 2021, the Beijing Regulatory Bureau of csrc issued a decision on issuing Administrative Regulatory Measures for the issuance of a warning letter to the Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) \\ (hereinafter referred to as ” Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) “). The Regulatory Measures pointed out that Shantou City, a Wholly owned subsidiary of Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) provides Guarantee for Beijing deqingyuan Agricultural Science and Technology Co., Ltd. And its subsidiary Wei County deqingyuan. En el momento de la firma del contrato de garantía mencionado, Deqing Yuan era una parte vinculada de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) Estas acciones violan la Ley de sociedades cotizadas
