Chengdu lihang Technology Co., Ltd.
Apéndice del folleto
Catálogo
1. Publicación de la Carta de recomendación (versión sellada)
2. Publicación del informe de Trabajo sobre la recomendación (proyecto de cierre)
3. Estados financieros e informes de auditoría (2018, 2019, 2020 y enero a junio de 2021)
4. Estados financieros e informes de examen (2021)
5. Informe de verificación del control interno (30 de junio de 2021)
6. Estado detallado de las pérdidas y ganancias no periódicas verificado por la CPA (enero a junio de 2018, 2019, 2020 y 2021)
7. Opinión jurídica
8. Dictamen jurídico complementario (I)
9. Dictamen jurídico complementario (ⅱ)
10. Dictamen jurídico complementario (ⅲ)
11. Dictamen jurídico complementario (ⅳ)
12. Dictamen jurídico complementario (V)
13. Dictamen jurídico complementario (ⅵ)
14. Dictamen jurídico complementario (ⅶ)
15. Dictamen jurídico complementario (VIII)
16. Dictamen jurídico complementario (Ⅸ)
17. Dictamen jurídico complementario (XXI)
18. Dictamen jurídico complementario (XI)
19. Informe sobre la labor de los abogados
20. Estatutos del emisor (proyecto)
21. Respuesta sobre la aprobación de la oferta pública inicial de acciones de Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. (licencia reguladora de valores [2022] No. 380)
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
Document huazheng Unit [2022] No. 58
Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd.
Carta de recomendación para la oferta pública inicial y la cotización en bolsa
La Agencia patrocinadora declara que:
El patrocinador y sus representantes Li Hao y Chen guoxing, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, son honestos, honestos y honestos, diligentes y concienzudos, y emiten esta recomendación de emisión en estricta conformidad con las normas comerciales, las normas profesionales y las normas éticas establecidas de conformidad con la ley. Y garantizar la autenticidad, exactitud e integridad de la recomendación.
Sección 1 Información básica sobre la emisión de valores
Información sobre la organización patrocinadora, el representante patrocinador y el personal del proyecto
Nombre del patrocinador
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) (en lo sucesivo, « Huaxi Securities Co.Ltd(002926)
Ii) El representante patrocinador y su práctica
Li Hao y Chen guoxing, representantes designados de los patrocinadores, son responsables de la debida recomendación de los proyectos de Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominados “emisor”, “empresa” o “lihang Science and Technology Co., Ltd.”) para la oferta pública inicial de acciones y la cotización en bolsa (en lo sucesivo denominados “esta oferta”).
La práctica de Li Hao y Chen guoxing es la siguiente:
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
Mr. Li Hao, Executive Director of Investment Bank Headquarters, sponsor Representative, MBA. Ha presidido o participado en Chengdu B-Ray Media Co.Ltd(600880) \\
Mr. Chen guoxing, Deputy Director – General of Investment Bank Headquarters, sponsor Representative, Master of Economics. El Sr. Chen guoxing tiene muchos años de experiencia en el Banco de inversiones y ha presidido o participado en proyectos como la oferta pública inicial, la oferta pública inicial, la oferta pública inicial, la oferta pública inicial de Tiansheng Pharmaceuticals, la oferta pública inicial de Tiansheng Pharmaceuticals, la oferta pública inicial, la oferta privada, la oferta pública de acciones para comprar activos, la reorganización de activos importantes, etc.
Colaborador del proyecto y su práctica
Peng Zhuo Bing was designated as the Project Co – sponsor of this issue. La práctica específica de Peng Zhuo Bing es la siguiente:
Mr. Peng Zhuo Bing, Vice President of Investment Bank Headquarters, sponsor Representative, CPA, Master of Finance. Ha participado sucesivamente en la industria de la sal de Hunan y otros proyectos iniciales y de refinanciación.
Otros miembros del equipo del proyecto
Otros miembros del equipo del proyecto son: Yang Kaibo
Información básica del emisor
Perfil del emisor
Chengdu lihang Technology Co., Ltd.
Nombre en inglés: Chen Gdu Ling Technology Co., Ltd.
Capital social: 57.711822.000 Yuan
Representante legal: Liu Suiyang
Fecha de establecimiento: 3 de julio de 2003
Fecha de establecimiento: 13 de agosto de 2018
Dirección de la empresa: No. 24, Yongfeng Road, zona de alta tecnología de Chengdu, China
Código postal: 610091
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
Tel.: 028 – 86253596
Fax: 028 – 86253906
Ii) Ámbito de actividad del emisor
El ámbito de actividad del emisor es el desarrollo, la producción (excluida la producción de aeronaves civiles (motores, hélices) y los servicios técnicos de aeronaves y piezas de repuesto; Diseño, desarrollo, producción y servicios técnicos de instrumentos e instalaciones de navegación aérea o espacial; Fabricación de equipos electromecánicos, moldes, instrumentos, instrumentos y equipos de comunicación (excluidos los equipos de transmisión de radio y televisión y los equipos de recepción terrestre por satélite); Investigación y aplicación en la industria; Mecanizado de piezas de maquinaria. (las ramas de la industria antes mencionadas se establecerán para operar o para operar en otro lugar) (las actividades comerciales sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes para los proyectos sujetos a aprobación de conformidad con la ley).
Tipo de emisión de valores
Oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y cotización.
Relación entre el patrocinador y el emisor
La entidad patrocinadora y sus accionistas controladores, controladores reales y partes vinculadas importantes no poseen acciones del emisor ni de sus accionistas principales, controladores reales o partes vinculadas importantes.
El emisor o sus principales accionistas, los controladores reales y las partes vinculadas importantes no poseen las acciones de la entidad patrocinadora y sus accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes.
El representante patrocinador de la institución patrocinadora y su cónyuge, Director, supervisor y personal directivo superior no tienen derechos e intereses del emisor y no desempeñan funciones en la Oficina del emisor.
Los accionistas controladores, los controladores reales y las partes vinculadas importantes de la entidad patrocinadora no se comprometen ni financian mutuamente con los principales accionistas, los controladores reales y las partes vinculadas importantes del emisor.
No hay otra relación entre la institución patrocinadora y el emisor.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de los patrocinadores
Procedimientos de auditoría interna del patrocinador sobre el proyecto
Huaxi Securities Co.Ltd(002926) Quality Control Department, Core Management Department, Investment Bank Business Core Committee according to the
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
El programa de trabajo del núcleo de vales implementa el núcleo de este proyecto, y el programa de trabajo principal es el siguiente:
1. El 19 de abril de 2019, los representantes patrocinadores Li Hao y Chen guoxing organizaron el equipo del proyecto para examinar y evaluar el proyecto.
2. On 28 April 2019, The Project Team filed The kernel Application, received the Quality Control Department for Acceptance, and the Quality Control Department will forward the application materials to the compliance Legal Department.
3. Del 13 de mayo al 15 de mayo de 2019, el Departamento de control de calidad, el Departamento de gestión del núcleo y el Departamento de cumplimiento de la Ley verificaron el proyecto, y el Departamento de control de calidad emitió la opinión de auditoría del Departamento de control de calidad sobre el proyecto de oferta pública inicial de Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd.
4. The Project Team replied to the Audit opinion issued by the Quality Control Department, modified the Declaration material and sent the Quality Control Department. Después de examinar el informe de respuesta del equipo del proyecto y el material de solicitud revisado, el Departamento de control de calidad organizó e implementó el procedimiento de examen y aprobación, y los representantes de los patrocinadores Li Hao y Chen guoxing firmaron el formulario de examen y aprobación. El 21 de mayo de 2019, el Departamento de control de calidad publicó el informe de control de calidad del Departamento de control de calidad sobre la oferta pública inicial de acciones de Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. Y solicitó al Departamento de gestión del núcleo que iniciara el procedimiento de examen de la reunión del núcleo.
5. The kernel Management Department agreed to accept the Application for the project kernel Meeting, designated Auditors to review the completeness of the project materials and the major issues that need to be brought to the core members concerned, and issued the first review opinion of the kernel Management Department on the IPO of Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. On 21 May 2019, with the consent of the kernel leader. El examen de este tema se celebrará en una reunión del núcleo el 24 de mayo de 2019.
6. El 24 de mayo de 2019, el Comité del núcleo empresarial del Banco de inversiones celebró una reunión del núcleo, en la que los miembros del núcleo participantes examinaron la exhaustividad y el cumplimiento de los documentos de solicitud del proyecto, consultaron las explicaciones de las cuestiones pertinentes y los materiales de prueba, escucharon las respuestas del equipo del proyecto y votaron sobre el proyecto, y el proyecto fue examinado y aprobado.
7. Después de que el equipo del proyecto aplique las opiniones formuladas en la reunión del núcleo una por una y sea examinado por el Departamento de gestión del núcleo, el patrocinador está de acuerdo en recomendar el proyecto al c
Opiniones del patrocinador sobre el núcleo del proyecto
El 24 de mayo de 2019, el Comité Central de operaciones bancarias de inversión celebró una reunión del Comité Central, en la que participaron siete miembros del Comité Central no afiliados, y se examinó la oferta pública inicial de acciones de Avic.
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
El tema fue examinado y aprobado por la Conferencia del núcleo.
Sección II compromisos de los patrocinadores
1. Esta institución patrocinadora se compromete a llevar a cabo la debida diligencia y la verificación cuidadosa del emisor, sus accionistas controladores y los controladores reales de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
Mediante la debida diligencia y la verificación cuidadosa de los documentos de solicitud, el patrocinador se compromete a:
1. Hay razones fundadas para creer que el emisor cumple las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la c
2. Hay razones fundadas para creer que no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en los documentos de solicitud del emisor y en la información divulgada.
3. Hay razones fundadas para creer que la base de las opiniones expresadas por el emisor y sus directores en los documentos de solicitud y en los materiales de divulgación de información es suficiente y razonable.
4. Hay razones fundadas para creer que no hay diferencias sustanciales entre los documentos de solicitud y la información divulgada y las opiniones expresadas por los servicios de valores.
5. Garantizar que el representante de recomendación designado y el personal pertinente de la Organización de recomendación hayan realizado una diligencia debida y una verificación cuidadosa de los documentos de solicitud y los materiales de divulgación de información del emisor.
6. Garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en la emisión de la Carta de recomendación u otros documentos relacionados con el desempeño de las funciones de recomendación.
7. Garantizar que los servicios profesionales prestados y las opiniones profesionales emitidas por el emisor se ajusten a las leyes, los reglamentos administrativos, las disposiciones de la c
8. Aceptar voluntariamente las medidas de supervisión adoptadas por la Comisión Reguladora de valores de China de conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión y cotización de valores.
Sección III recomendaciones para esta emisión de valores
Conclusiones recomendadas de la institución patrocinadora sobre esta emisión de valores
Tras una diligencia debida y una verificación cuidadosa, la entidad patrocinadora considera que el emisor cumple el derecho de sociedades y los valores.
Chengdu lihang Science and Technology Co., Ltd. IPO of shares and Listing Application documents Issue Recommendation
Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos sobre las condiciones de la oferta pública inicial y la inclusión en la lista, como la ley, las medidas para la administración de la oferta pública inicial y la inclusión en la lista; Esta recaudación de fondos se ajusta a la política industrial nacional. El documento de solicitud del proyecto ha cumplido los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes y no contiene registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes; El emisor no tiene ningún obstáculo jurídico o normativo importante que afecte a la oferta pública inicial y a la inclusión en la lista. Huaxi Securities Co.Ltd(002926) \\
Procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución de la presente emisión de valores por el emisor
El 15 de abril de 2019, el emisor convocó la cuarta reunión del primer Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la solicitud de oferta pública inicial de la empresa y la inclusión en la lista de acciones” y otras propuestas pertinentes sobre la emisión de valores, y acordó presentar la propuesta pertinente a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen.
El 8 de mayo de 2019, el emisor celebró la junta general anual de accionistas de 2018, en la que examinó y aprobó la “propuesta sobre la solicitud de oferta pública inicial y la inclusión en la lista de la empresa” y otras propuestas pertinentes sobre la emisión de valores. En resumen, el patrocinador considera que el emisor ha cumplido los procedimientos de adopción de decisiones necesarios establecidos en las leyes y reglamentos relativos a la emisión de valores.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores
De conformidad con la Ley de valores, la entidad patrocinadora lleva a cabo una verificación punto por punto del emisor, cuyos resultados son los siguientes:
El emisor tiene una organización sana y en buen funcionamiento
Mediante entrevistas, exámenes de diversos sistemas de gobernanza empresarial, como los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno de la Junta General de accionistas, el reglamento interno de la Junta de directores, el reglamento interno de la Junta de supervisores, el sistema de trabajo de los directores independientes (proyecto) y otros sistemas de gestión interna, Como la adquisición, las ventas y la gestión financiera, el organismo patrocinador ha establecido y aplicado el sistema de gobernanza empresarial y el sistema de control interno del emisor. Se han verificado las funciones y el funcionamiento de los departamentos internos, se ha confirmado que el emisor ha establecido la estructura organizativa de funcionamiento independiente de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad y que cada institución puede desempeñar las funciones y responsabilidades correspondientes de conformidad con las disposiciones pertinentes establecidas, y tiene una estructura organizativa sólida y en buen funcionamiento. De conformidad con el párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
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