Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) 2022 restrictive Stock incentive program (Draft)
Informe del asesor financiero independiente
Marzo de 2002
Catálogo
Explicación... 2. Declaración 4. Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones... 6 (ⅰ) formas, fuentes y cantidades de incentivos... 6 (ⅱ) período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas... 6 (ⅲ) método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas... 8 (IV) condiciones de concesión y atribución del plan de incentivos... 9 (V) otros contenidos del plan de incentivos... Opinión del asesor financiero independiente 15 (ⅰ) opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos... 15 (ⅱ) Opiniones de verificación sobre la viabilidad del plan de incentivos de capital de la empresa... 16 (ⅲ) Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de estímulo... 16 (ⅳ) opiniones sobre la verificación de la cantidad total de derechos e intereses concedidos en el plan de incentivos de capital... 17 (V) Opiniones de verificación sobre el método de fijación de precios para la concesión de derechos e intereses en el plan de incentivos... 17 (ⅵ) Opiniones de verificación sobre si las empresas que cotizan en bolsa proporcionan alguna forma de apoyo financiero a los objetivos de los incentivos... 18 (ⅶ) Opiniones de verificación sobre la existencia de circunstancias que perjudiquen los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas... 19 (VIII) Financial Opinion on the implementation of Equity incentive program for the company... 19 (Ⅸ) Opiniones de verificación sobre la capacidad de funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y la influencia de los derechos e intereses de los accionistas... XX) Opiniones de verificación sobre la racionalidad del sistema de evaluación de la actuación profesional y los métodos de evaluación de las empresas que cotizan en bolsa... 20 (XI) los demás... 21 XII) Otras cuestiones que deben aclararse 22 VI. Documentos de referencia y métodos de consulta 24 (ⅰ) documentos de referencia 24 (ⅱ) modo de consulta... 24.
Interpretación
A menos que se especifique otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado en el presente documento:
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) The Company,
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos restrictivos de acciones para 2022.
Las acciones restringidas y las acciones restringidas de la segunda categoría se refieren a las acciones de la empresa adquiridas y registradas por las acciones restringidas de acuerdo con las condiciones de concesión del plan de incentivos y después de cumplir las condiciones de atribución correspondientes.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que el Consejo de Administración considere necesarias para motivar a las empresas que adquieran acciones restringidas (incluidas las filiales y las filiales de cartera)
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
El período de validez se refiere al período comprendido entre la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas y la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador son propiedad o nulas.
La atribución se refiere al comportamiento de las empresas que cotizan en bolsa de registrar las acciones en la cuenta del objeto de incentivo después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio.
La condición de pertenencia se refiere a la condición de beneficio que el objeto de incentivo establecido por el plan de incentivos de acciones restringidas debe satisfacer para obtener acciones de incentivo.
La fecha de atribución se refiere a la fecha en que se completa el registro de las acciones concedidas después de que el objeto de incentivo de las acciones restringidas cumpla las condiciones de beneficio, y debe ser la fecha de negociación.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai.
Las medidas provisionales se refieren a las medidas provisionales para la aplicación de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales).
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 4 de la Junta de innovación científica para las empresas que cotizan en bolsa - divulgación de información sobre incentivos de capital.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Comisión Reguladora de valores de China
Shandong Sasac refers to the State - owned Assets Supervision and Administration Commission of the People 's Government of Shandong Province
Shandong Energy Group Co., Ltd.
Bolsa de valores y Bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: 1. A menos que se especifique otra cosa, los datos financieros y los indicadores financieros mencionados en el proyecto se refieren a los datos financieros del calibre de los estados financieros consolidados y a los indicadores financieros calculados sobre la base de esos datos financieros;
2. Las discrepancias en la suma de las sumas agregadas de las partes del proyecto y de los detalles se deben al redondeo.
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente son proporcionados por Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ \\ \\ \\ Ser responsable de la autenticidad, precisión, integridad y puntualidad.
El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa y no constituye ninguna propuesta de inversión para los accionistas.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente, con diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la sociedad cotizada y de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, llevará a cabo una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos y examinará cuidadosamente la información pertinente, que abarcará los Estatutos de la sociedad cotizada, las medidas de gestión de la remuneración, el Consejo de Administración pertinente, las resoluciones de la Junta General de accionistas, los informes financieros pertinentes de la sociedad, El plan de producción y gestión de la empresa se comunica eficazmente con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa y, sobre esta base, el presente informe del asesor financiero independiente es responsable de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas, las normas de cotización en bolsa, las directrices para la autorregulación, las medidas experimentales para la aplicación de incentivos de capital por parte de las empresas estatales que cotizan en bolsa (en el territorio de China) (documento no. 175 [2006]), Circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (documento gzd [2008] No. 171), circular sobre cuestiones relativas a la mejora de los incentivos de capital para las empresas centrales que cotizan en bolsa (documento gzd [2019] No. 102), Este plan de incentivos se formula de conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos pertinentes, como las directrices para la aplicación de los incentivos de participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por la empresa central (Sasac [2020] No. 178) y los Estatutos de la Empresa, as í como con el sistema de remuneración y el sistema de evaluación de la actuación profesional que la empresa está aplicando actualmente.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis: i) no se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes expedidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de conformidad con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) 2022 restrictive Stock Incentive Plan is formulated by The Compensation and Assessment Committee under the Board of Directors of Listed Companies, and restrictive Stock Incentive Plan is adopted to the incentive Object of the Companies according to the current policy environment in China and the actual situation. Este informe del asesor financiero independiente proporcionará asesoramiento profesional sobre este plan de incentivos. Modo, fuente y cantidad de incentivos
1. Formas de incentivos y fuentes de existencias del plan de incentivos
Los instrumentos de incentivo adoptados en el plan de incentivos son las acciones restringidas de la segunda categoría, y las acciones subyacentes son las acciones ordinarias RMB a emitidas por la empresa a los objetivos de incentivos.
2. Número de acciones restringidas concedidas
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene previsto conceder al objeto de incentivos es de 2.475 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 1,77% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos, de las cuales 2.375 millones de acciones restringidas se conceden por primera vez, lo que representa el 95,96% del capital social total previsto en el plan de incentivos y el 1,70% del capital social total de la empresa en el momento de la publicación del proyecto de plan de incentivos. La reserva de 100000 acciones restringidas representa el 4,04% del capital total que se concederá en este plan de incentivos y el 0,07% del capital social total de 139950.000 acciones en el momento del anuncio del proyecto de plan de incentivos.
La parte reservada de los derechos e intereses del plan de incentivos no supera el 20,00% del importe total de los derechos e intereses que se concederán. El número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital de la empresa durante todo el período de validez no excederá del 20,00% del total de acciones de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas de la empresa para su examen. El número acumulativo de acciones concedidas a cualquiera de los sujetos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de acciones durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa en el momento de la presentación del plan de incentivos a la Junta General de accionistas para su examen.
Desde la fecha del anuncio del plan de incentivos hasta la finalización del registro de la propiedad de las acciones restringidas por el objeto de los incentivos, la empresa ha transferido la reserva de capital al capital social, ha distribuido dividendos de acciones, ha dividido las acciones, ha asignado acciones, ha reducido las acciones y otras cuestiones, debe ajustar la cantidad de adjudicación / propiedad de las acciones restringidas en consecuencia. Período de validez, fecha de concesión y régimen de atribución de las acciones restringidas
1. Período de validez del plan de incentivos
El período de validez del plan de incentivos no excederá de 72 meses a partir de la fecha de la primera concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas concedidas al objeto del incentivo sean propiedad o nulas.
2. Fecha de concesión del plan de incentivos
La fecha de concesión del plan de incentivos será determinada por el Consejo de Administración de la empresa después de que el plan de incentivos haya sido aprobado por Shandong Energy Group Co., Ltd., presentado a la SASAC para que conste en acta y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, y la fecha de concesión debe ser La fecha de negociación. Después de que la Junta General de accionistas de la empresa haya examinado y aprobado el plan de incentivos, la empresa convocará un Consejo de Administración en un plazo de 60 días de conformidad con las disposiciones pertinentes para conceder derechos e intereses por primera vez al objeto de los incentivos y completar los procedimientos pertinentes, como el anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no se puede conceder ningún derecho en virtud de las medidas administrativas no se calculará en un plazo de 60 días. La fecha de concesión de las acciones restringidas reservadas se determinará por separado por el Consejo de Administración de la sociedad en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas examine y apruebe el presente plan de incentivos. Si no se especifica el objeto de los incentivos durante más de 12 meses, los Derechos Reservados expirarán.
3. Régimen de atribución del plan de incentivos
Las acciones restringidas concedidas en virtud del presente plan de incentivos se asignarán en varias ocasiones de acuerdo con la proporción acordada una vez que el objeto de incentivos cumpla las condiciones de atribución correspondientes, y la fecha de atribución debe ser la fecha de negociación dentro del período de validez del presente plan de incentivos. Si el objeto de incentivos es El Director o el personal directivo superior de la empresa, las acciones restringidas obtenidas no se asignarán en los siguientes períodos:
Si la fecha de publicación del informe periódico se retrasa 30 días antes del anuncio del informe anual o del informe semestral de la empresa por razones especiales, la fecha de publicación del informe periódico comenzará 30 días antes del anuncio de la cita original y terminará 1 día antes del anuncio;
10 días antes del informe trimestral de la empresa, la previsión del rendimiento y el boletín de rendimiento;
Desde la fecha en que se produzca un acontecimiento importante que pueda tener un gran impacto en el precio de los valores de la empresa y sus derivados, o en el proceso de adopción de decisiones, hasta la fecha de divulgación de conformidad con la ley;
Otros períodos prescritos por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai.
Los "acontecimientos importantes" mencionados anteriormente son las transacciones u otros acontecimientos importantes que la sociedad debe revelar de conformidad con las normas de inclusión en la lista.
El período de atribución y el Acuerdo de atribución de las acciones restringidas concedidas por primera vez y reservadas en el plan de incentivos son los siguientes:
