Beijing deheng Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de acciones de Shaanxi laite Optoelectronic Materials Co., Ltd. Y su cotización en la Junta de innovación científica
Verificación de los inversores estratégicos
Opinión jurídica
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Beijing deheng Law Firm
Shaanxi laite Optoelectronic Materials Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Verificación de los inversores estratégicos
Opinión jurídica
De Heng 01f20220122 - 01 to: Citic Securities Company Limited(600030)
Beijing deheng law firm (hereinafter referred to as "The exchange") accept the entrustment of the sponsor Institution and the main Underwriter Citic Securities Company Limited(600030) (hereinafter referred to as " Citic Securities Company Limited(600030) \\ \\") as the Special Legal Advisor for the Underwriting of the first Public Issue De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, el derecho de sociedades de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores, las medidas para la ejecución de la emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai (en adelante denominadas "Las medidas de aplicación"), Las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas y los documentos normativos, como las directrices para la aplicación de las normas de emisión y suscripción de la Junta de creación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 - la oferta pública inicial de acciones (en lo sucesivo denominadas "Directrices de suscripción"), Las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), Ha cumplido estrictamente sus responsabilidades legales, ha seguido los principios de diligencia debida y buena fe, ha emitido este dictamen jurídico de manera independiente, objetiva e imparcial sobre la base de una verificación y verificación adecuadas de la información pertinente proporcionada por el emisor y los inversores estratégicos, ha garantizado la veracidad, exactitud e integridad de los hechos reconocidos En el presente dictamen jurídico y ha emitido sus observaciones finales de manera legal y precisa. No habrá registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumirá las responsabilidades jurídicas correspondientes.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa y sus abogados declaran en particular lo siguiente:
1. The Legal opinion is issued only on the basis of all original written Materials, copy Materials, scanning documents and Testimony of relevant personnel provided to the exchange by the relevant parties. The Lawyers of the exchange have been guaranteed by the subjects of the relevant parties that they have provided all the materials or testimonies that the Lawyers of the exchange consider necessary to issue this legal Opinion, which are true, accurate and complete, without false Records, misleading statements and material omissions; Los materiales de copia o copias pertinentes son los mismos que los originales; Las firmas y sellos de esos documentos son auténticos y válidos.
2. The Lawyers of the exchange shall only Express Legal Opinions on relevant facts that have occurred or exist before the issue of this legal Opinion, and shall not Express any views on non - legal Professional matters such as Accounting, Auditing, Asset Assessment, Professional Technology, Business, etc. En cuanto al hecho de que esta opinión jurídica es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, nuestro abogado se basa en los documentos y testimonios de las partes interesadas.
3. The Facts, information and Data involved in the description or Reference of Legal Issues in this legal opinion are effective Facts and data provided to the Lawyer of the exchange by the relevant parties at the date of this legal Opinion, subject to the provisions above. The Lawyer does not Investigate and certificate any factual statements and guarantees contained in the document to be true and Accurate. The exchange agrees to present this legal Opinion as required Legal Documents for the IPO of RMB ordinary shares by the issuer and listing in the Shanghai Stock Exchange Science and Technology Board (hereinafter referred to as "this issue") together with other Application documents. La Bolsa está de acuerdo en que el asegurador principal cite el contenido de esta opinión jurídica, pero no puede dar lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley.
El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente para los fines de la presente publicación y no puede utilizarse para otros fines.
Sobre la base de lo que antecede, de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, los abogados emitirán este dictamen jurídico:
Inversores estratégicos en esta emisión y cantidad de colocación
De conformidad con el plan de emisión y suscripción y tras la verificación del Acuerdo de suscripción firmado entre el emisor y los inversores estratégicos sobre la oferta pública inicial de acciones de Shaanxi Leite Optoelectronic Materials Co., Ltd. Y su cotización en la Junta de innovación tecnológica, Los inversores que participan en la colocación estratégica de los emisores son, respectivamente, las filiales de propiedad total de la institución patrocinadora Citic Securities Company Limited(600030) \\ Investment Co., Ltd. (en De los cuales, El nombre del plan especial de gestión de activos es Citic Securities Company Limited(600030) \\ \\ \\ \\ \\ \\ letter "LETTER opto - Electronic Employee Fund Management Program 1" and "LETTER opto - Electronic Employee Fund Management Program 2" Together known as "LETTER opto - Electronic Employee wage management program", which is per capita Administration of Citic Securities Company Limited(600030) \\ .
El capital social total del emisor antes de la emisión es de 362193.826 acciones, esta vez se propone solicitar al público la emisión de 402437.759 acciones comunes RMB, el capital social total después de la emisión es de 402437.585 acciones, la proporción de acciones emitidas en el total de acciones de la empresa después de la emisión es del 10,00%. Todas las acciones emitidas son nuevas y no se transferirán Acciones antiguas.
De acuerdo con el contenido del plan de emisión y suscripción, la cantidad de asignación estratégica inicial de esta emisión es de 603562 acciones, lo que representa el 15,00% de la cantidad de acciones emitidas, de las cuales, la participación de CSI en la asignación estratégica no excederá de 2012187 acciones y no excederá del 5,00% de la cantidad de acciones emitidas; El número total de acciones que participan en la colocación estratégica del plan de gestión de activos de Wright y el plan de gestión de activos de Wright No. 2 no excederá del 10,00% de la escala de la oferta pública, es decir, 4024375 millones de acciones, y al mismo tiempo no excederá de 123,22 millones de yuan (incluida la Comisión de corretaje de colocación de nuevas acciones).
El número de inversores estratégicos no excederá de 10, y el número total de acciones asignadas a inversores estratégicos no excederá del 20% del número de acciones que se emitan públicamente, de conformidad con el artículo 17 de las medidas de aplicación y el artículo 6 de las directrices sobre suscripción, y el número total de acciones asignadas a instituciones patrocinadoras y filiales de inversión no excederá del 5% del número de acciones que se emitan públicamente. De conformidad con las disposiciones del artículo 19 de las medidas de aplicación y el artículo 18 de las directrices de suscripción, el número total de acciones asignadas al plan de gestión de activos de los empleados no. 1 y al plan de gestión de activos de los empleados no. 2 de Wright optronics no excederá del 10% del número de acciones emitidas públicamente y se ajustará a las disposiciones del artículo 20 de las medidas de aplicación. La proporción y el importe específicos se determinarán de conformidad con las directrices de suscripción una vez que el precio de emisión se haya fijado en T - 2.
Inversión en valores chinos
1. Información básica
De acuerdo con la "licencia comercial" emitida por la Oficina de supervisión del mercado del distrito de Laoshan de la ciudad de Qingdao el 29 de septiembre de 2021 y consultada por nuestro abogado en el sistema nacional de publicidad de la información crediticia de las empresas, la inversión China en L / C se estableció el 1 de abril de 2012. A partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la situación básica de la inversión China en L / C es la siguiente:
Nombre de la empresa Citic Securities Company Limited(600030) Investment Co., Ltd.
Tipo de sociedad Sociedad de responsabilidad limitada (propiedad exclusiva de una person a jurídica invertida o controlada por una persona física)
Código unificado de crédito social 91370212591286847j
Representante legal Fang Hao
Capital social 14 millones de yuan
Abierto desde el 1 de abril de 2012 hasta el período no fijo
Residence Room 2001, Building 1, International Finance Plaza, no. 222 Shenzhen Road, Laoshan District, Qingdao
Inversión en productos financieros, inversión en valores e inversión en acciones
Las asociaciones comerciales registradas no podrán participar en la absorción de depósitos del público sin la aprobación de las autoridades reguladoras financieras de conformidad con la ley.
Servicios financieros como garantía de financiación, financiación de agentes, etc. (los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley sólo pueden llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes)
2. Estructura de propiedad y estructura de seguimiento de la inversión en CSI
De conformidad con los Estatutos vigentes de la CSI, la CSI es una filial de propiedad total de Citic Securities Company Limited(600030) que posee el 100% de las acciones de la CSI.
De acuerdo con el anuncio de la Asociación de la industria de valores de China el 17 de enero de 2018 de la publicación de los miembros de las filiales de fondos de capital privado y las filiales de inversión alternativa de las empresas de valores (séptimo lote), la inversión de China Securities Corporation es una filial de inversión alternativa de Citic Securities Company Limited(600030) .
A través de la verificación de la actual licencia comercial y los Estatutos de la empresa de inversión de CSI, y a través de la consulta de nuestro abogado en el sistema de publicidad de la información de crédito de la empresa estatal, el abogado de CSI considera que CSI es una sociedad de responsabilidad limitada establecida y existente de acuerdo con La ley, y no hay ninguna circunstancia que deba ser terminada de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa.
3. Accionistas controladores
Tras la verificación, el Departamento de inversiones de China Securities and Exchange Corporation es una filial de propiedad total establecida por el patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) y posee el 100% de sus acciones.
4. Calificación del sujeto de colocación estratégica
De conformidad con las disposiciones sobre "inversores estratégicos" del capítulo II de las directrices sobre suscripción, los inversores estratégicos, como filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras que participan en la inversión, tienen la calificación de participar en la colocación estratégica del emisor en esta emisión y cumplen las disposiciones del apartado iv) del artículo 8 de las directrices sobre suscripción.
5. Relación de asociación
Después de la verificación, el Departamento de inversiones de China Securities recomienda la Organización 60.030 de la filial
A la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, existe una situación de posesión indirecta de las acciones del emisor por Citic Securities Company Limited(600030) como sigue:
A través de la verificación, excepto en los casos anteriores, no hay otra relación entre la inversión de CSI y el emisor y el asegurador principal. La participación de China Securities Investment en esta asignación estratégica se basa en el artículo 19 de las medidas de aplicación, las disposiciones de los artículos 8 y 15 de las directrices de suscripción y su resultado independiente de la adopción de decisiones, que no se ve afectado por la relación conexa antes mencionada, y no existe ningún "comportamiento de transmisión directa o indirecta de beneficios" en el artículo 9 de las directrices de suscripción.
6. Fuentes de financiación para la participación en la colocación estratégica
Tras la verificación del último informe anual de auditoría de CSI, la liquidez de CSI es suficiente para cubrir los fondos de suscripción del Acuerdo de suscripción firmado con el emisor; Al mismo tiempo, de conformidad con el compromiso emitido por la inversión en valores de China, la inversión en valores de China utilizada para pagar la asignación estratégica de los fondos son sus propios fondos.
7. Plazos de bloqueo y compromisos conexos
El período de tenencia de las acciones para las que el CSI se compromete a obtener esta colocación es de 24 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai relativas a la reducción de las tenencias de acciones se aplicarán a la reducción de las tenencias de las acciones asignadas por c
El compromiso de inversión de CSI no afectará a la producción y el funcionamiento normales del emisor utilizando la condición de accionista adquirida por las acciones asignadas, ni buscará el control del emisor durante el período limitado de venta de las acciones asignadas.
Ii) Plan de gestión salarial de los optrónicos Wright
1. Resoluciones de la Junta
De conformidad con la resolución adoptada por el emisor en la 11ª reunión del tercer Consejo de Administración el 6 de enero de 2022, el emisor examinó y aprobó la propuesta sobre la participación de los altos directivos y el personal básico de la empresa en la oferta pública inicial de acciones de la empresa y el plan estratégico de colocación para su Inclusión en la lista de la Junta de innovación tecnológica. El personal directivo superior y el personal básico del emisor establecerán el plan de gestión de activos conjuntos para la colocación estratégica de la Junta de Ciencia y tecnología y el plan de gestión de activos conjuntos para la colocación estratégica de la Junta de Ciencia y tecnología. El número de planes de gestión de activos que participan en la colocación estratégica no supera el 10,00% del número de OPI.
2. Información básica sobre el plan de gestión de la nómina de personal de Wright optronics
Wright optronics No. 1 Employee Asset Management Program
Nombre del producto: Citic Securities Company Limited(600030) letter opt
Fecha de establecimiento: 10 de febrero de 2022
Escala de los fondos recaudados: 33.222 millones de yuan
Límite máximo de participación: 33.222 millones de yuan (incluida la Comisión de corretaje de colocación de nuevas acciones)
Manager: Citic Securities Company Limited(600030)
Sujeto dominante real: Citic Securities Company Limited(600030) , sujeto dominante real no emisor personal directivo superior
Los nombres, títulos y porcentajes de participación de los partícipes en el plan de gestión de activos del personal de Wright optronics 1 son los siguientes:
Plan de gestión de la cantidad de suscripción
Orden
Nombre límite superior de la posición (10.000 acciones en posesión del número de unidad del contrato de empleo de la categoría de empleados)
Proporción
Sun Zhanyi Deputy General Manager 520.00 15.65% Senior Management
MATERIAL CO., Ltd.
2 Director Financiero de shinhuiting 200,00 6,02% emisor de personal directivo superior
3 Dong Zhenhua Deputy General Manager 160.00
