Beijing haiwen Law Firm
Sobre la oferta pública inicial de acciones de Beijing Science and Technology Navigation Control Technology Co., Ltd. Y su cotización en la bolsa de Shanghai
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
Febrero de 2002
Beijing haiwen Law Firm
Beijing Science and Technology Navigation Control Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial y cotización en la bolsa de Shanghai
Verificación Especial de los inversores estratégicos
Dictamen jurídico
A: China International Capital Corporation Limited(601995)
Beijing Science and Technology Navigation Control Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “el emisor” o “la empresa”) solicita la oferta pública inicial de acciones y cotiza en la bolsa de Shanghai Science and Technology Board (en lo sucesivo denominada “la oferta”), que adopta la colocación dirigida a inversores estratégicos (En lo sucesivo denominada “la oferta estratégica”), La investigación y la colocación fuera de la red a los inversores elegibles se combinan con la fijación de precios y la emisión en línea a los inversores públicos sociales elegibles. China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo, « China International Capital Corporation Limited(601995) » o « asegurador principal») actúa como organismo patrocinador y asegurador principal de esta emisión, y Beijing haiwen law firm (en lo sucesivo, « La bolsa» o « nosotros») es nombrado por el asegurador principal. Emitir dictámenes jurídicos (en lo sucesivo denominados “dictámenes jurídicos”) sobre cuestiones relacionadas con la conformidad de las calificaciones de colocación de los inversores que participan en la colocación estratégica (en lo sucesivo denominados “inversores estratégicos”) con los requisitos de las leyes y reglamentos.
A los efectos de la presente opinión jurídica, la bolsa ha verificado los documentos necesarios proporcionados por el asegurador principal y el inversor estratégico de conformidad con los requisitos de la bolsa y ha obtenido las siguientes garantías del asegurador principal y del inversor estratégico: todos los certificados / documentos y otros documentos proporcionados para participar en la colocación estratégica son auténticos, completos, válidos y legítimos.
Sobre la base del examen de los documentos mencionados, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores, las opiniones sobre la aplicación del establecimiento de una Junta de creación de Ciencia y tecnología y el sistema experimental de registro en la bolsa de Shanghai, Las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (ensayo), las medidas para la ejecución de la emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología en la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “medidas de aplicación”) “Directrices para la aplicación de las normas de emisión y suscripción de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai No. 1 – oferta pública inicial de acciones” (en lo sucesivo denominadas “Directrices para la emisión y suscripción no. 1”) y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las normas comerciales de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas colectivamente “normas aplicables pertinentes”) The relevant requirements of the Shanghai Stock Exchange and the Regulatory opinion of the Shanghai Stock Exchange have Verified the relevant matters of this Strategic Allocation and issued this legal opinion.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto formula la siguiente declaración:
1. En cuanto al hecho de que la emisión de este dictamen jurídico es esencial y no puede estar respaldada por pruebas independientes, la bolsa se basa en los documentos justificativos o las declaraciones orales emitidas por las autoridades reguladoras, los emisores, los principales aseguradores, los inversores estratégicos u otras instituciones pertinentes, as í como en la información Publicada en la Plataforma de publicidad de la información pertinente para emitir las opiniones correspondientes.
2. La Bolsa formula esta opinión jurídica sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica y de las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos pertinentes en vigor en China, as í como de las disposiciones de la bolsa de Shanghai. La determinación de la validez de determinadas cuestiones por la bolsa se basa en las leyes, reglamentos administrativos y documentos normativos aplicables en el momento en que se producen esas cuestiones, as í como en las normas comerciales de la bolsa de Shanghai, teniendo plenamente en cuenta las aprobaciones, confirmaciones e instrucciones pertinentes dadas por las autoridades reguladoras, ya sea por escrito o oralmente.
3. De conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y las normas profesionales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa ha realizado la verificación y verificación necesarias y ha garantizado que no haya registros falsos, declaraciones engañosas ni omisiones importantes en el presente dictamen jurídico.
4. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para el propósito de la colocación estratégica. In addition, this legal opinion shall not be used or used for any other purpose without the written permission of the exchange.
Sobre la base de lo que antecede, el Instituto emite la siguiente opinión jurídica:
Criterios de selección y calificación de los inversores estratégicos para esta emisión
De conformidad con el artículo 8 de las directrices sobre emisión y suscripción no. 1, los inversores que pueden participar en la colocación estratégica del emisor incluyen principalmente: i) las grandes empresas o sus empresas afiliadas que tienen una relación estratégica de cooperación o una visión a largo plazo de la cooperación con el emisor; Las grandes compañías de seguros o sus empresas afiliadas, los grandes fondos de inversión a nivel estatal o sus empresas afiliadas que tengan la intención de invertir a largo plazo; Iii) los fondos de inversión en valores establecidos mediante oferta pública y cuyas principales estrategias de inversión incluyen la colocación estratégica de acciones y su funcionamiento cerrado; Las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras participantes; El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica; Otros inversores estratégicos que cumplan las disposiciones de las leyes, reglamentos y normas comerciales. De conformidad con el apartado ii) del artículo 18 de las medidas de aplicación, los inversores estratégicos que participen en la colocación de acciones utilizarán sus propios fondos y no podrán aceptar la autorización o la participación de otros, salvo los fondos de inversión de valores establecidos de conformidad con la ley y que cumplan determinados objetivos de inversión.
Sobre la base de la información pertinente proporcionada por el asegurador principal, como el plan de colocación estratégica para la oferta pública inicial de acciones de Beijing Science & Technology Navigation Control Technology Co., Ltd. Y su cotización en la Junta de creación de Ciencia y Tecnología (en lo sucesivo denominado “el plan de colocación estratégica”), y verificado por el abogado de la bolsa, los criterios de selección del emisor y el asegurador principal para los inversores estratégicos son los siguientes:
Las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras participantes;
El personal directivo superior y el personal básico del emisor participan en el plan especial de gestión de activos establecido por la colocación estratégica.
Sobre la base de la información pertinente proporcionada por el asegurador principal, como el plan estratégico de colocación, y verificada por el abogado de la bolsa, un total de 2 inversores estratégicos participaron en la colocación estratégica, la list A y los tipos de inversores estratégicos son los siguientes:
Nombre del inversor estratégico tipo de inversor estratégico
China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd. (hereinafter)
1 para abreviar “China Financial Fortune” o “Sponsorship institutions participating with the Sponsorship institutions related to subsidiaries
Filial de inversión)
El personal de China Metallurgical Technology Navigation No. 1 participa en el personal directivo superior y el personal básico del emisor de la Junta de creación de Ciencia y tecnología para participar en el plan de gestión de activos agregados de la asignación estratégica de la segunda guerra mundial.
Plan de gestión de la información de navegación tecnológica no. 1
Situación básica de los inversores estratégicos
1. China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd.
Información básica
According to the business license, articles of Association and Confirmation of China Gold Fortune, The Lawyers of the exchange in the State Enterprise Credit Information publicity system (wwww.gsxt.gov.cn.) Consulta, la información básica de la riqueza China es la siguiente:
China ZhongJin Fortune Securities Co., Ltd.
Fecha de establecimiento 28 de septiembre de 2005
Código unificado de crédito social 91440 Qingdao Huicheng Environmental Technology Co.Ltd(300779) 891627f
Gao Tao, representante legal
Capital social: 8 millones de yuan
China Resources Building, 2666 Keyuan South Road, Haizhu Community, Yuehai Street, Nanshan District, Shenzhen
L4601 – l4608
Corretaje de valores; Asesoramiento sobre inversiones en valores; El alcance de las operaciones de asesoramiento financiero relacionadas con la negociación de valores y las actividades de inversión en valores; Suscripción y recomendación de valores; Autogestión de valores; Gestión de activos de valores; Fondos de inversión de valores; Proporcionar servicios intermedios de introducción a las empresas de futuros; Margen; Venta de productos financieros a Comisión.
Estructura de la propiedad
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, China Fortune es una sociedad de responsabilidad limitada establecida de conformidad con la ley.
Relación de asociación
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, no hay relación entre la riqueza de China y el emisor en la filial de propiedad total del Departamento de riqueza de China.
Calificación de la colocación estratégica
De conformidad con el artículo 19 de las medidas de aplicación, la Junta de creación de la Ciencia y la tecnología pondrá a prueba el sistema de seguimiento e inversión de las filiales pertinentes de las instituciones patrocinadoras. Las filiales pertinentes establecidas de conformidad con la ley por la institución patrocinadora del emisor u otras filiales pertinentes establecidas de conformidad con la ley por la sociedad de valores que controle efectivamente la institución patrocinadora participarán en la asignación estratégica de la emisión y fijarán un período limitado de venta de las acciones asignadas. Sobre la base de la confirmación de la riqueza de China y de la verificación de los abogados de la bolsa, la riqueza de China es una filial de propiedad total de la institución patrocinadora (aseguradora principal) China International Capital Corporation Limited(601995) \\ \\ De conformidad con las “Directrices de emisión y suscripción no. 1” del capítulo III, “instituciones patrocinadoras y filiales relacionadas con la inversión” de las disposiciones pertinentes. De acuerdo con la Carta de compromiso emitida por China Financial Fortune: 1) tiene la calificación de sujeto de inversión de valores legal correspondiente, participa en esta asignación estratégica ha cumplido con el procedimiento de aprobación interna y externa de acuerdo con la ley, participa en esta asignación estratégica de acuerdo con su alcance de inversión y dominio de inversión, no tiene ninguna ley, Reglamento administrativo, Comisión Reguladora de valores de China, Los documentos normativos emitidos por la bolsa de Shanghai y la Asociación China de la industria de valores o sus estatutos prohíben o limitan la participación en la colocación estratégica; Es el titular real de las acciones de colocación estratégica y no existe ninguna situación en la que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la colocación estratégica; Tiene una buena reputación e influencia en el mercado, tiene una fuerte fuerza financiera, reconoce el valor de inversión a largo plazo del emisor, y suscribirá la cantidad / cantidad de acciones del emisor prometidas de acuerdo con el precio de emisión definitivo.
Fuentes de fondos de suscripción para participar en la colocación estratégica
De acuerdo con la Carta de compromiso emitida por China Gold Fortune, la fuente de fondos para la suscripción de las acciones de colocación estratégica es su propio fondo, y de acuerdo con la dirección de inversión de este fondo. Tras la verificación de los estados financieros consolidados de China Gold Wealth al 30 de junio de 2021, los fondos monetarios de China Gold Wealth son suficientes para cubrir el importe de la suscripción de compromiso acordado en el Acuerdo de suscripción firmado entre China Gold Wealth y el emisor.
Compromisos conexos
De acuerdo con la Carta de compromiso emitida por sinogold Fortune, sinogold Fortune se compromete a no utilizar la posición de accionista adquirida por las acciones asignadas para influir en la producción y el funcionamiento normales del emisor y a no buscar el control del emisor durante el período de restricción de las acciones asignadas.
2. El personal no. 1 de China Metallurgical Technology Navigation participa en el plan de gestión de activos colectivos de colocación estratégica
Información básica
De acuerdo con el contrato de gestión de activos y el certificado de registro del plan de gestión de activos No.1 de la navegación de la Ciencia y la tecnología, y a través de nuestro abogado en el sitio web de la Asociación China de fondos de inversión de valores (www.amac.org.cn.) Para consultas, la información básica sobre el plan de gestión de activos 1 de la navegación tecnológica es la siguiente:
Nombre del producto: el personal no. 1 de China Metals Technology Navigation participa en el plan de gestión de activos colectivos de colocación estratégica
Código de producto stk628
Nombre del Administrador China International Capital Corporation Limited(601995)
Nombre del Custodio Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
Fecha de presentación 10 de diciembre de 2021
Fecha de establecimiento 6 de diciembre de 2021
Fecha de vencimiento 6 de diciembre de 2031
Tipo de inversión
Sujeto dominante real
De conformidad con el contrato de gestión de activos del plan de gestión de activos no. 1 de la navegación de la Ciencia y la tecnología, los derechos del Administrador del plan de gestión de activos no. 1 de la navegación de la Ciencia y la tecnología incluyen: 1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión de activos, firmar el documento de inversión del plan de gestión de activos en nombre del plan de gestión de activos y otros terceros; De conformidad con el contrato de gestión de activos, obtener los gastos de gestión del Administrador de manera oportuna y completa; Ejercer los derechos derivados de la inversión en bienes del plan colectivo de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos; De conformidad con el contrato de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión de activos o las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan colectivo y a los intereses de otras partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar al respecto a Las oficinas locales pertinentes de la c
Sobre la base de lo que antecede, el Instituto considera que el principal órgano de control real del plan de gestión de activos de la navegación tecnológica no. 1 es su administrador.
Deliberaciones de la Junta y composición del personal
Proyecto de ley sobre la participación del personal directivo superior y el personal básico de la empresa en la oferta pública inicial de acciones de la empresa y la colocación estratégica en la Junta de innovación científica.
De acuerdo con la confirmación del emisor, el personal que participe en la colocación estratégica deberá cumplir los siguientes requisitos: 1) el personal directivo superior de la empresa; Empleados clave de la empresa. Entre ellos, la norma de identificación del personal básico de la empresa es la siguiente: 1) identificar al personal técnico básico que divulga información en el folleto de oferta pública inicial de la empresa y en el folleto de creación de empresas; Personal básico del Departamento de I + D; O 3) el personal directivo de nivel medio o superior y la columna vertebral empresarial de otros departamentos, excepto el Departamento de I + D. Según la confirmación de la empresa,
