Zhejiang tiance Law Firm
Sobre
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) 2022 restrictive Stock incentive program (Draft)
Dictamen jurídico
310007, 11th Floor, Block a, Huanglong Century Plaza, no. 1 hangda Road, Hangzhou, Zhejiang
Tel: 0571 - 87901111 Fax: 0571 - 87901819
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras tendrán el siguiente significado:
Zhejiang tiance law firm (Special general Partnership)
Company / Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) Windsun Science Technology Co.Ltd(688663)
Plan de incentivos de capital / plan de incentivos
Plan de incentivos (proyecto) Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) 2022 plan de incentivos de acciones restringidas (proyecto)
Medidas de gestión medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa
Medidas provisionales medidas provisionales para la aplicación de incentivos de capital por las empresas estatales que cotizan en bolsa (nacionales)
Las normas de cotización y las normas de cotización de las acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai;
Directrices para la autorregulación, directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 4 - divulgación de información sobre incentivos de capital
Derecho de sociedades derecho de sociedades de la República Popular China
Ley de valores, Ley de valores de la República Popular China
Artículos de asociación actualmente en vigor
C
La República Popular China, a los efectos de la presente opinión jurídica, excluye la Región Administrativa Especial de Hong Kong, la Región Administrativa Especial de Macao y la región de Taiwán
Yuan, 10.000 yuan, 10.000 yuan
Zhejiang tiance Law Firm
Sobre Windsun Science Technology Co.Ltd(688663)
Plan de incentivos limitados a las acciones para 2022 (proyecto)
Dictamen jurídico
No.: tcyjs2022h0239 to: Windsun Science Technology Co.Ltd(688663)
La Bolsa acepta la Comisión de la empresa y actúa como asesor jurídico especial del plan de incentivos de la empresa.
De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, el derecho de sociedades, las medidas de gestión y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como los Estatutos de la sociedad, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, la bolsa ha verificado y verificado los documentos pertinentes proporcionados por Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. Sobre la base de las leyes y reglamentos vigentes de China, las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, as í como de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han examinado plenamente la legalidad y el cumplimiento de este plan de incentivos de capital de conformidad con los principios de diligencia debida y buena fe. Garantizar que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes en el presente dictamen jurídico. 2. The Legal opinion letter only issues Legal Opinions on the Legitimacy of this Stock Incentive Plan and the Legal issues that have a significant impact on this Stock Incentive Plan, and does not Express Comments and views on Professional Matters and Reports such as Accounting, Auditing, etc., as well as on the price of the subject Stock involved in this Incentive Plan. Los estados contables y los informes de auditoría que figuran en el presente dictamen jurídico se citan en estricta conformidad con los informes emitidos por los intermediarios pertinentes. 3. The Lawyer of the exchange has received the following guarantees from Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ that the Lawyer of the exchange has provided the original written Materials, duplicate Materials or written Confirmation Letters, instructions necessary and true and effective to issue this legal Opinion, and there is no lack, Hidden, La firma y / o el sello en el material pertinente son auténticos y válidos, y no hay contenido falso ni omisiones significativas en el material de copia pertinente o en la copia que sea coherente con el material original o el original.
4. The Legal opinion is only for the purpose of this Equity Incentive Plan and shall not be used for any other purpose.
5. The Lawyer of the exchange agrees to quote the contents of this legal Opinion, but the reference of this legal opinion shall not lead to ambiguity or misunderstanding.
6. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as a Legal Document necessary for this Equity Incentive Plan, Report or disclose Public with other Reporting Materials, and Bear Relevant legal responsibility for the legal opinion issued according to law.
Texto
Cualificaciones y condiciones de la parte principal del plan de incentivos de capital
ⅰ) Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) es una sociedad cotizada legalmente establecida y existente
1. After Verification, Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ \\
2. Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ According to the business license, the Residence of Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ Ámbito de actividad "Proyectos generales: venta de dispositivos electrónicos de potencia avanzados; fabricación de componentes electrónicos de potencia; venta de componentes electrónicos de potencia; fabricación de nuevos equipos originales de energía; venta de dispositivos de sistemas de control automático industrial; servicios de gestión de la conservación de la energía; servicios técnicos, desarrollo tecnológico, asesoramiento técnico, intercambio de tecnología, transferencia de tecnología, promoción de la tecnología; venta de equipos especiales, sistemas clave y componentes para el transporte ferroviario; Ventas de baterías; Desarrollo de software; Desarrollo de software de aplicación de inteligencia artificial; Ventas de equipos fotovoltaicos y componentes; Fabricación de equipos de control de interruptores de distribución; Fabricación de maquinaria minera; Fabricación de transformadores, rectificadores e inductores; Estación de carga rápida centralizada; Funcionamiento de la infraestructura de recarga de vehículos eléctricos; Alquiler de viviendas.
(además de los proyectos que deben aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales se llevarán a cabo independientemente de conformidad con la ley con una licencia comercial) proyectos autorizados: contratos generales para proyectos de construcción de viviendas e infraestructura municipal; Servicios de instalación eléctrica; Instalación, reparación y ensayo de instalaciones eléctricas; Diversas actividades de construcción de ingeniería; Importación y exportación de mercancías; Servicios de generación, transmisión y suministro de energía. (para los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la ley, las actividades comerciales sólo podrán llevarse a cabo con la aprobación de los departamentos pertinentes, y los proyectos comerciales específicos estarán sujetos a los documentos de aprobación o permisos de los departamentos pertinentes) ".
3. According to the business license, the articles of Association and its Confirmation, and by the Lawyers of the exchange to inquire the State Enterprise Credit Information publicity system http://www.gsxt.gov.cn./ Etc., Windsun Science Technology Co.Ltd(688663)
Tras la verificación, el abogado de la bolsa considera que Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\
ⅱ) Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) No existe ninguna circunstancia en la que no se pueda aplicar el incentivo de participación de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas
Sobre la base de los documentos pertinentes, como la confirmación por escrito emitida por la empresa y verificada por el abogado de la bolsa, no existen las siguientes situaciones en las que no se pueda aplicar el plan de incentivos de capital de conformidad con el artículo 7 de las medidas administrativas:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) cumple las condiciones
Tras la verificación por los abogados de la bolsa y la confirmación por escrito de la empresa, Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\
La estructura de gobierno corporativo está estandarizada, la Junta de accionistas, el Consejo de Administración y la dirección están bien organizados y las responsabilidades son claras. Los directores externos (incluidos los directores independientes, como se indica a continuación) representan más de la mitad de los miembros del Consejo de Administración;
El Comité de remuneración está integrado por directores externos, y el sistema del Comité de remuneración es sólido, el reglamento interno es perfecto y el funcionamiento es normal;
El sistema de control interno y el sistema de evaluación de la actuación profesional son sólidos, el sistema básico de Gestión está normalizado, y se han establecido el sistema de empleo laboral, el sistema de remuneración y bienestar y el sistema de evaluación de la actuación profesional que cumplen los requisitos de la economía de mercado y el sistema empresarial moderno;
La estrategia de desarrollo es clara, la calidad de los activos y la situación financiera son buenas y el rendimiento operativo es estable; En los últimos tres años no se han registrado violaciones ni irregularidades financieras;
Otras condiciones prescritas por la autoridad reguladora de valores.
The Lawyer of the exchange believes that Windsun Science Technology Co.Ltd(688663) \\ \\ \\ Legalidad y cumplimiento del contenido del plan de incentivos de capital
Contenido del plan de incentivos de capital
Tras la verificación de los abogados de la bolsa, el 5 de marzo de 2022 se celebró la sexta reunión del tercer Consejo de Administración y se examinó y aprobó el plan de incentivos (proyecto).
El plan de incentivos (proyecto) se refiere a "los objetivos y principios del plan de incentivos", "la Organización de la gestión del plan de incentivos", "la base y el alcance de la determinación de los objetivos de los incentivos", "la forma, el origen, la cantidad y la distribución de los incentivos para las acciones restringidas", "el período de validez, la fecha de concesión, el Acuerdo de atribución y el período de prohibición de la venta del plan de incentivos", "Método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas", "condiciones de adjudicación y atribución de las acciones restringidas", "procedimiento de aplicación del plan de incentivos", "método de ajuste y procedimiento de ajuste del plan de incentivos", "tratamiento contable de las acciones restringidas", "derechos y obligaciones respectivos de la empresa / objeto de incentivos", Las cuestiones relativas a la "gestión de los cambios en el objeto de la empresa / incentivo" se especifican o explican claramente.
Tras la verificación, los abogados de la bolsa consideran que las cuestiones enunciadas en el plan de incentivos (proyecto) se ajustan a las disposiciones del artículo 9 de las medidas administrativas y al artículo 7 de las medidas provisionales.
Contenido específico del plan de incentivos de capital
1. Propósito del plan de incentivos de capital
De acuerdo con el plan de incentivos (proyecto), el objetivo de este plan de incentivos de capital es: seguir estableciendo y perfeccionando el mecanismo de incentivos y restricciones a largo plazo de la empresa, atraer y retener talentos sobresalientes, movilizar plenamente el entusiasmo del personal básico de la empresa, combinar eficazmente los intereses de los accionistas, La empresa y el personal básico, y hacer que todas las partes presten atención al desarrollo a largo plazo de la empresa. Garantizar la realización de la estrategia de desarrollo y los objetivos empresariales de la empresa.
2. Base y alcance de la determinación del objeto de estímulo
Base jurídica de la determinación del objeto de incentivo
El objeto del plan de incentivos se determinará de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, documentos normativos y estatutos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas experimentales, las medidas de gestión, las normas de inclusión en la lista, las directrices de autorregulación, etc., y en combinación con la situación real de la empresa.
Base de trabajo para la determinación del objeto de incentivo
La primera parte del plan de incentivos se refiere a los directores de la empresa, el personal directivo superior, el personal técnico básico y otras personas que el Consejo de Administración considere que necesitan incentivos, excluidos los directores externos (incluidos los directores independientes), los supervisores, los accionistas o los controladores reales que posean más del 5% de las acciones individuales o colectivas y sus cónyuges, padres e hijos.
Alcance del objeto de estímulo
La primera parte del plan de incentivos se refiere a no más de 59 personas, lo que representa alrededor del 10,30% del total de 573 empleados de la empresa (incluidas las filiales y las filiales de control) (al 31 de diciembre de 2021), incluidos: ① directores y altos directivos;
Personal técnico básico;
Otras personas que la Junta considere necesarias para motivar.
Entre los incentivos mencionados, los directores y altos directivos deben ser elegidos por la Junta General de accionistas o nombrados por el Consejo de Administración de la empresa. Todos los sujetos de incentivos deben tener relaciones laborales o de empleo con la empresa (incluidas las filiales y las filiales de control) en el momento de la adjudicación de las acciones restringidas por la empresa y durante el período de evaluación especificado en el presente plan de incentivos. El objeto de incentivo del plan de incentivos no puede participar en el plan de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos y los documentos normativos pertinentes.
El objeto de incentivo de la parte reservada se determinará en un plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas, y la divulgación oportuna y exacta de la información pertinente en el sitio web designado se llevará a cabo de conformidad con los requisitos después de que el Consejo de Administración, Los directores independientes y la Junta de supervisores emitan opiniones claras, los abogados emitan opiniones profesionales y dicten dictámenes jurídicos. Si el objeto de incentivo no está claro durante más de 12 meses, los derechos reservados expirarán. Los criterios para determinar el objeto de incentivo reservado se determinarán con referencia a los criterios para la primera concesión.
De conformidad con la resolución de la sexta reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa y la nota de la empresa, a la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el objeto de incentivo se ajusta a lo dispuesto en el artículo 8 de las medidas de gestión y no puede convertirse en objeto de incentivo:
①
