Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099)
Dictámenes de verificación sobre el levantamiento de la prohibición de cotización y circulación de algunas acciones restringidas en la oferta no pública
Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « el patrocinador conjunto» o « el patrocinador») actúa como uno de los patrocinadores conjuntos de CITIC Ocean Helicopters Co., Ltd. (en lo sucesivo, « La empresa», « La empresa que cotiza en bolsa», « Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) \\ ) durante el Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas administrativas para la emisión de valores, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, las directrices para la labor de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, etc., han llevado a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas al levantamiento de la prohibición de la cotización y la circulación de las acciones restringidas. Emitir la siguiente opinión de verificación:
Información básica sobre la adquisición de acciones restringidas en la emisión de acciones no públicas
El 6 de enero de 2021, Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) (en lo sucesivo, « Citic Offshore Helicopter Co.Ltd(000099) \\ \\ \\ \\ La respuesta anterior será válida durante un período de 12 meses a partir de la fecha de aprobación de la emisión. De acuerdo con las condiciones de suscripción de los inversores, y estrictamente de acuerdo con el plan de emisión, la invitación a la suscripción, el precio de emisión, el objeto de emisión y el número de acciones asignadas, la empresa determina que el precio de emisión es de 6,50 Yuan / acción, el número de acciones emitidas es de 1699717 acciones, y el total de fondos recaudados es de 11.030481.160,50 Yuan.
El objetivo final de la emisión es de 16 dígitos, y la situación de la colocación de la emisión es la siguiente:
Número de serie nombre del objeto emisor número de acciones (acciones) cantidad asignada (Yuan) período de bloqueo (mes)
CITIC Investment Holdings Limited 6555500142610750650 36
2 Zhang shilong 30769231999999950 6
3 Wu Xiaofeng 46153842999999600 6
Jinan Wenjing Investment Partnership (Limited Partnership) 10769230699999500 6
5 Nord Fund Management Limited 4153846269999900 6
6 jiashu balance no. 3 Private Equity Investment Fund 5538461359999650 6
Número de serie nombre del objeto emisor número de acciones (acciones) cantidad asignada (Yuan) período de bloqueo (mes)
7 Fondo de inversión de capital privado kommand add 75384615349999750 6
8 jiashu balance no. 2 Private Equity Investment Fund 5230769339999850 6
9 Fondo de inversión Command 105307692319999999950 6
10 kommand 003 capital privado gestionado activamente 30769231999999950 6
Fondos
11 Shu yuqiang 30769231999999950 6
Caitong Fund Management Limited 9076923589999950 6
13 Qizhi 46153842999999600 6
14 Wang shichun 30769231999999950 6
Qingdao huazishengtong Equity Investment Fund Partnership 384615382499999700 6
(sociedad limitada)
16 Huajing Aviation Industry of Nanchang Hi – tech Industry Development Zone 913951594068150 6
Sociedad de inversión (sociedad limitada)
Total 169699717110304816050 –
La naturaleza de las acciones añadidas como resultado de la oferta no pública de acciones es una venta limitada de acciones negociables, nuevas acciones cotizadas en la bolsa de Shenzhen el 9 de septiembre de 2021.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las medidas para la administración de la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa y las normas detalladas para la aplicación de las acciones de los bancos de desarrollo no públicos de las empresas que cotizan en bolsa, salvo que el período de bloqueo de las acciones suscritas por CITIC Investment Holdings sea de 36 meses, el período de restricción de la venta de las acciones mantenidas por otros suscriptores en esta oferta no pública será de 6 meses. El día de negociación siguiente a la expiración del período de restricción de la venta comenzará a cotizar en la bolsa de Shenzhen y las transacciones se aplazarán hasta el primer día de negociación siguiente en caso de vacaciones legales o días de descanso.
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la inclusión de las acciones restringidas en la oferta no pública
Tras la finalización de la oferta, la empresa añadió 169699.717 acciones de circulación condicional de acciones no públicas, cuyo capital social total aumentó de 60.070420 a 77.577137 acciones.
Después de la inclusión en la lista de acciones restringidas, la cantidad de capital social de la empresa no ha cambiado debido a la distribución y el aumento del Fondo de reserva, y la cantidad total de capital social de la empresa no ha cambiado.
Situación de la circulación de las acciones restringidas en esta oferta no pública
1. La fecha de cotización y circulación de las acciones restringidas es el miércoles 9 de marzo de 2022;
2. El número de acciones restringidas que pueden cotizarse en circulación es de 104144.716 acciones, lo que representa la proporción del capital social total de la empresa.
134247%;
3. El número total de accionistas de las acciones restringidas liberadas asciende a 41;
4. Las acciones restringidas liberadas y las condiciones específicas de cotización y circulación son las siguientes (la proporción se mantiene en decimales)
Dos dígitos después del punto:
Unidad: Unidad
Esta liberación
La liberación de la promesa de acciones restringidas; Número de orden de congelación: número de nombre de la cuenta de valores
1 Zhang shilong Zhang shilong 307692330769230,40 0
2 Wu Xiaofeng Wu Xiaofeng 461538446153840,59 0
3 Wang shichun Wang shichun 307692330769230,40 0
4 Shu Yu Qiang Shu Yu Qiang 307692330769230,40 0
5 Zhang Qizhi Zhang Qizhi 461538446153840,594615384
6 Jinan Wenjing Investment Partnership Jinan Wenjing Investment Partnership (Limited 107692 Sino-High (China) Co.Ltd(301076) 92301,39 0
Asociación empresarial (sociedad limitada)
Qingdao huazishengtong Equity Qingdao Science and Technology Venture Investment Co., Ltd.
7 Investment Fund Partnership – Qingdao huazishengtong Equity Investment Fund 38461538384615384.96 0
Asociación (sociedad limitada)
Nanchang Hi – tech Industry Development Zone Huajing
8 Development Zone Huajing Aviation Industry Investment Partnership (Limited 913951913951012 0
Asociación de inversiones industriales)
(sociedad limitada)
Shenzhen kangmand Capital Management Co., Ltd.
9 Management Private Equity Investment Division – kommand 003 Active Management type 307692330769230.40 0
Fondos de inversión en valores privados
10 inversión de kommand 105 Shenzhen kommand Capital Management Co., Ltd. 307692330769230,40 0
División de fondos – Fondo de inversión kommand 105
Kommand Capital Management Co., Ltd.
11 División de fondos de inversión en valores cotizados
Fondos de inversión
Beijing jiashu Asset Management Co., Ltd.
12 Securities Investment Fund jiashu balance no. 2 Private Equity Investment Fund 52307695230769067 0
Oro
Beijing jiashu Asset Management Co., Ltd.
13 Securities Investment Fund jiashu balance no. 3 Private Equity Fund 553846155384610.71
Oro
Esta liberación
Número de orden de congelación de la promesa de acciones restringidas
