Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Jack Technology Co., Ltd.
Cuestiones relativas a la primera concesión de opciones sobre acciones y planes restrictivos de incentivos a las acciones en 2022
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Opinión del asesor financiero independiente 7 (ⅰ) autorización y aprobación de la opción de compra de acciones y del plan de incentivos limitados a las acciones… 7 (ⅱ) the difference between the Stock Option and restrictive Stock Incentive Scheme implemented in this time and the Stock Option and restrictive Stock Incentive Scheme considered and adopted by the Shareholder meeting… 8 (ⅲ) Descripción de los logros de las condiciones para la concesión de derechos… 9 (ⅳ) detalles de la primera concesión de la opción de compra de acciones… 10 (V) specific circumstances of the first Grant of restricted Stock… 13 (ⅵ) Descripción de los efectos de la aplicación de la subvención en la situación financiera y los resultados de las operaciones del año en cuestión… 16 VII) Observaciones finales 16 I. Interpretación 1. Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) Company, Listed Company: refers to Jack Technology Co., Ltd. 2. Asesor financiero independiente: se refiere a Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. 3. El plan y el plan de incentivos se refieren al plan de opciones sobre acciones y al plan de incentivos restrictivos de acciones de Jack Technology Co., Ltd. Para 2022. 4. Opción de compra de acciones: la empresa otorga al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 5. Acciones restringidas: las empresas que cotizan en bolsa conceden un cierto número de acciones a los objetivos de incentivos de acuerdo con condiciones predeterminadas. Los objetivos de incentivos sólo pueden vender acciones restringidas y beneficiarse de ellas si cumplen las condiciones establecidas en el plan de incentivos de capital durante la vida laboral o el objetivo de rendimiento. 6. Objeto del incentivo: se refiere a los directores, administradores superiores, administradores básicos y profesionales de las empresas que obtienen opciones de compra de acciones / acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del plan. 7. Fecha de concesión: la fecha en que se concede el derecho al objeto incentivador; la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 8. Período de espera: el período comprendido entre la fecha de terminación del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y la fecha de la opción de compra de acciones. 9. Ejercicio: el acto de que el objeto de incentivo compre las acciones subyacentes de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos. 10. Fecha de ejercicio: la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho; la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 11. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones de la empresa determinado por el plan de incentivos. 12. Condiciones de ejercicio: las condiciones necesarias para el ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto incentivador de acuerdo con el plan de incentivos. 13. Precio de adjudicación: el precio de cada acción restringida concedida por la empresa al objeto del incentivo. 14. Período de validez: desde la fecha en que se complete el registro de la concesión de la opción de compra de acciones / acciones restringidas hasta la fecha en que la opción de compra de acciones concedida al objeto incentivador haya expirado o haya expirado y todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la restricción de venta o recompradas y canceladas. 15. Período de restricción: el período durante el cual las acciones restringidas concedidas al objeto incentivador en virtud del presente plan están prohibidas para su transferencia, garantía y reembolso. 16. Período de eliminación de la restricción de la venta: el período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de la restricción de la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de eliminación de la restricción de la venta estipuladas en el plan. 17. Condiciones de Liberación: las condiciones que deben cumplirse para la liberación de las acciones restringidas. 18. Capital social total: el capital social total emitido por la empresa en el momento de la publicación del plan de incentivos. 19. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 20. Derecho de sociedades: el derecho de sociedades de la República Popular China.
21. Ley de valores: se refiere a la Ley de valores de la República Popular China. 22. Articles of Association: refers to Articles of Association of Jack Technology Co., Ltd. 23. C
Declaraciones
El asesor financiero independiente formula la siguiente declaración en relación con el presente informe:
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) \\ \\ \\ \\ Responsable de la exactitud, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente se limita a expresar sus opiniones sobre si las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos son equitativos y razonables para los accionistas, si afectan a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de las empresas que cotizan en bolsa, y no constituye ninguna recomendación de inversión para los accionistas, ni representa ningún riesgo para los inversores en virtud de cualquier decisión de inversión adoptada de conformidad con el presente informe. Este asesor financiero independiente no es responsable.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información sobre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos divulgados públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
El asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo sobre las cuestiones relacionadas con las opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones y ha examinado cuidadosamente la información pertinente sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa, de conformidad con el principio de objetividad e imparcialidad, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de la empresa que cotiza en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las resoluciones anteriores del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna;
Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa sobre esta opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones son auténticos y fiables;
Iv) no existen otros obstáculos entre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos a las acciones, y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Opiniones de los asesores financieros independientes (ⅰ) autorización y aprobación de la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos
1. El 20 de enero de 2022, la empresa convocó la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022 (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión de la aplicación del plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta relativa al plan de incentivos.
2. El 20 de enero de 2022, la empresa celebró la 17ª Reunión de la Quinta Junta de supervisores, en la que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de opciones sobre acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto) y su resumen para la empresa 2022. Proyecto de ley sobre la aplicación de las medidas de gestión de la evaluación de las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022
3. Entre el 21 de enero de 2022 y el 9 de febrero de 2022, la empresa dio a conocer públicamente la lista de personas a las que se concedió el incentivo por primera vez en el sistema interno de la empresa. Durante el período de publicidad, la Junta de supervisores de la empresa no recibió ninguna objeción relativa a Las personas a las que se pretendía alentar en el plan de incentivos. El 11 de febrero de 2022, la Junta de supervisores de la empresa reveló las opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa 2022 y el plan de incentivos de acciones restringidos y la Declaración de publicidad.
4. El 10 de febrero de 2022, la empresa convocó la 24ª reunión de la 5ª reunión del Consejo de Administración, en la que examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las opciones de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa 2022 (proyecto revisado) y su resumen. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre la propuesta relativa al plan de incentivos.
5. El 10 de febrero de 2022, la compañía convocó la 18ª Reunión de la 5ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre el plan de opciones de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidos (proyecto revisado) y su resumen.
6. El 21 de febrero de 2022, la empresa convocó la primera junta general provisional de accionistas de 2022 para examinar y aprobar la propuesta sobre la opción de compra de acciones de 2022 y el plan de incentivos restrictivos de acciones (proyecto revisado) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de evaluación y gestión de la Aplicación de la opción de compra de acciones de 2022 y el plan de incentivos restrictivos de acciones de la empresa, En cuanto a la propuesta de que se pida a la Junta General de accionistas que autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relativas a los incentivos de capital y a la propuesta de que el Director Nguyen Lam Bing sea el objeto de los incentivos de capital, la empresa reveló inmediatamente el informe de autocontrol sobre las opciones sobre acciones y la información privilegiada sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones de 2022.
7. El 4 de marzo de 2022, la compañía convocó la 25ª reunión de la 5ª Junta Directiva y la 19ª Reunión de la 5ª Junta de supervisores para examinar y aprobar el “proyecto de propuesta sobre el ajuste del número y la cantidad de la primera parte de los objetivos de incentivos concedidos por la opción de compra de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2022”, El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes y la Junta de supervisores verificó las cuestiones relativas a la concesión de las opciones sobre acciones y las acciones restringidas.
Tras la verificación, el asesor financiero considera que, en la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para la primera subvención de Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) Diferencia entre la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos y la opción de compra de acciones y el plan de incentivos restrictivos aprobados por la Junta General de accionistas
Considerando que 11 de los objetivos de incentivos concedidos por primera vez en el plan de incentivos de la empresa 2022 sobre opciones de acciones y acciones restringidas renunciaron voluntariamente a todos sus derechos e intereses, incluidas 134000 opciones de acciones y 134000 acciones restringidas; Seis participantes renunciaron voluntariamente a algunos de sus derechos, entre ellos 30.000 opciones sobre acciones y 30.000 acciones restringidas. En resumen, se concedieron por primera vez 17 incentivos a un total de 164000 opciones sobre acciones y 164000 acciones restringidas.
De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, el Consejo de Administración acordó ajustar el número de beneficiarios y el número de subvenciones concedidas por primera vez en este plan de incentivos. Después de este ajuste, el número de sujetos de incentivos concedidos por primera vez se ajustó de 219 a 208, el número de opciones de acciones concedidas por primera vez se ajustó de 3.857 millones a 3.693 millones, y el número de acciones restringidas concedidas por primera vez se ajustó de 3.857 millones a 3.693 millones.
Además de los ajustes anteriores, el número de objetivos de incentivos y de acciones restringidas concedidas en la primera parte del plan de incentivos es el mismo que se examinó y aprobó en la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022.
Tras la verificación, el consultor financiero independiente considera que, a partir de la fecha de publicación del presente informe, el ajuste del número de personas y el número de incentivos concedidos por primera vez por Jack Sewing Machine Co.Ltd(603337) El objeto de incentivo ajustado se ajusta a las condiciones del objeto de incentivo estipuladas en las medidas de gestión, el plan de incentivos de la empresa y su resumen, y es legítimo y eficaz como objeto de incentivo del plan de incentivos. La cantidad total de incentivos ajustados se ajusta a los requisitos de la cantidad total de incentivos estipulados en las medidas de gestión y el plan de incentivos, y el ajuste de la cantidad de incentivos del plan de incentivos es legal y eficaz. Descripción de los logros de las condiciones de concesión de derechos
Los derechos e intereses sólo pueden concederse si se cumplen simultáneamente las siguientes condiciones: Por el contrario, si no se cumple alguna de las siguientes condiciones de concesión, no se puede conceder ningún derecho al objeto incentivador:
1. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
2. No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
Ser considerado inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que son personas inadecuadas;
En los últimos 12 meses, la c
Tener una situación en la que el Director o el personal directivo superior de la empresa no puedan actuar de conformidad con el derecho de sociedades;
Las disposiciones legales y reglamentarias que prohíban la participación en los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa;
Tarjeta China
