Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 2022 Stock Option incentive program (Draft)
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal de este plan de incentivos… 7. Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en virtud del presente plan de incentivos. 7 2. El número de derechos e intereses que se concederán en virtud del presente plan de incentivos y su proporción en el total de las acciones de la sociedad. 7. Período de validez, fecha de autorización, período de espera, fecha de validez y período de prohibición del plan de incentivos. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones y su método de determinación… 9. Condiciones de concesión y ejercicio de las opciones sobre acciones… 10 vi. Otros elementos de este plan de incentivos Capítulo V opinión del asesor financiero independiente 1. Opiniones sobre la verificación de la conformidad del plan de incentivos con las políticas y reglamentos 15 2. Opiniones de verificación sobre la viabilidad de la aplicación del plan de incentivos Opiniones de verificación sobre el alcance y la calificación de los objetivos de los incentivos 16 IV. Opiniones sobre la verificación de la cuantía de los derechos e intereses concedidos en virtud del presente plan de incentivos 17 V. Opiniones financieras sobre la aplicación del plan de incentivos por la empresa Opiniones sobre la verificación de los efectos del plan de incentivos en la capacidad de funcionamiento continuo y los intereses de los accionistas Opinión de verificación sobre si Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) 21 8. Opiniones de verificación sobre si el plan de incentivos perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y de todos los accionistas. Opiniones sobre el cumplimiento del sistema de evaluación de la actuación profesional y las medidas de gestión de la evaluación de la empresa… Otras cuestiones que deben aclararse Capítulo VI documentos de referencia y lugares de referencia 24 I. Directorio de documentos de referencia… Ubicación de los documentos de referencia 24.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como asesor financiero independiente (en adelante denominado “El asesor financiero independiente”) para el plan de incentivos de opciones sobre acciones 2022 (en adelante denominado “el plan de incentivos”) de Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) (en adelante denominado “el Plan de incentivos”), y produce el informe del asesor financiero independiente. El presente informe del asesor financiero independiente se publica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, etc., y sobre la base de la información pertinente proporcionada por Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388)
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente han sido proporcionados por Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) \\ \\ \\ \\ \\
El asesor financiero independiente, de conformidad con el principio de diligencia, prudencia y diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, tiene la obligación de diligencia debida con respecto a las cuestiones del plan de incentivos y tiene razones fundadas para creer que no Hay diferencias sustanciales entre las opiniones profesionales expresadas y el contenido de los documentos divulgados por las empresas que cotizan en bolsa. Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
Las opiniones expresadas por el asesor financiero independiente se basan en la premisa de que no se han producido cambios importantes en las leyes y reglamentos nacionales vigentes y en las políticas nacionales y el entorno del mercado de las empresas que cotizan en bolsa; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) Todas las partes interesadas en el presente plan de incentivos cumplirán íntegramente todas las obligaciones que les incumben en virtud del presente plan de incentivos y de los acuerdos pertinentes de buena fe; El plan de incentivos puede ser aprobado por el Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no se han producido cambios importantes en la política contable ni en el sistema contable. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
No hay relación entre el asesor financiero independiente y la empresa que cotiza en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2022 (proyecto)”, y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al informe del asesor financiero independiente.
El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe del asesor financiero independiente tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si contribuye al desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna recomendación de inversión para Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) El asesor financiero independiente no asumirá ninguna responsabilidad por los riesgos que puedan derivarse de cualquier decisión de inversión adoptada por un inversor de conformidad con el presente informe del asesor financiero independiente.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Juneyao Grand Healthy Drinks Co.Ltd(605388) Listed Companies, Companies, the company refers to
Este plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2022.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Report on Hu Ben Report and this Independent Financial Advisor Report refers to the 2022 Stock Option Incentive Plan (Draft) of North JUNYAO Dah Healthy drinks Co., Ltd.
The Independent Financial Advisor and this Independent Financial Advisor refers to Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
La opción de compra de acciones se refiere al derecho de una empresa a conceder a un objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa en un plazo determinado.
De conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos, los directores, el personal directivo superior y el personal básico básico de las empresas que reciben opciones de compra de acciones (incluidas las filiales de las que el objeto de los incentivos acusa a las empresas)
La fecha de autorización se refiere a la fecha en que la empresa concede una opción de compra de acciones a un objeto incentivador.
El precio de ejercicio se refiere al precio de compra de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa por el objeto incentivador cuando la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador.
Período de validez: desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que todas las opciones de compra de acciones hayan sido ejercidas o canceladas
El período de espera es el período comprendido entre la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro y la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
El ejercicio de la opción de compra de acciones se refiere al ejercicio de la opción de compra de acciones de la empresa por el objeto de incentivo de conformidad con el presente plan de incentivos.
La fecha de ejercicio se refiere a la fecha en que el objeto incentivador puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación.
Las condiciones de ejercicio se refieren a las condiciones necesarias para que el objeto incentivador ejerza la opción de compra de acciones de conformidad con el presente plan de incentivos.
El Comité de remuneración se refiere al Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa.
Comisión Reguladora de valores de China
Bolsa de valores: la bolsa de Shanghai
China Securities depository and Clearing Co., Ltd., Shanghai Branch
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2022.
Yuan / 10.000 yuan significa Yuan / 10.000 yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas pertinentes del Estado;
La información proporcionada y divulgada públicamente es verdadera, exacta y completa;
No existen otros obstáculos al plan de incentivos y todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse efectivamente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del presente plan de incentivos podrán cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y con las disposiciones del presente plan de incentivos y los acuerdos conexos;
No hay otros efectos adversos importantes causados por fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos
El plan de incentivos será elaborado por el Comité de remuneración establecido por el Consejo de Administración de la empresa que cotiza en bolsa y examinado y aprobado en la 15ª reunión del Cuarto Consejo de Administración. Fuentes y tipos de acciones subyacentes a las que se concederán derechos en el plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos. El número de derechos e intereses previstos en el plan de incentivos y su proporción en el total de acciones de la empresa
El plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios de incentivos no más de 12 millones de opciones sobre acciones, lo que representa aproximadamente el 2,79% del total de 43 millones de acciones de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Esta subvención es una subvención única sin derechos reservados. En caso de que se cumplan las condiciones de entrada en vigor y el Acuerdo de entrada en vigor, cada opción de compra de acciones otorgada al objeto de incentivo tendrá derecho a comprar acciones ordinarias de una sociedad de capital a un precio de ejercicio durante el período de validez.
A partir de la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos, el número total de acciones subyacentes cubiertas por el plan de incentivos de capital durante todo el período de validez de la empresa no ha superado el 10,00% del total de acciones de la empresa. El número acumulativo de acciones de la empresa concedidas a cualquiera de los objetivos del plan de incentivos a través del plan de incentivos de capital durante todo el período de validez no supera el 1,00% del capital social total de la empresa. Período de validez, fecha de autorización, período de espera, fecha de validez y período de prohibición del plan de incentivos
Período de validez
El período de validez del plan de incentivos es de 48 meses como máximo, desde la fecha de la autorización de la opción de compra de acciones hasta la fecha en que la opción de compra de acciones concedida por el objeto de incentivo se ejecute o cancele completamente.
Ii) Fecha de autorización
Después de que el plan de incentivos sea examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa, la empresa convocará una Junta de directores en un plazo de 60 días (si se cumplen las condiciones, a partir del cumplimiento de las condiciones) para conceder derechos e intereses al objeto de incentivos de conformidad con las disposiciones pertinentes, y completará los procedimientos pertinentes de registro y anuncio público. En caso de que la empresa no complete el trabajo mencionado en un plazo de 60 días, revelará oportunamente las razones por las que no puede hacerlo y anunciará la terminación de la aplicación del plan de incentivos. El período durante el cual no se puede conceder ningún derecho en virtud de las medidas administrativas no se calculará en un plazo de 60 días.
La fecha de autorización de la opción de compra de acciones debe ser la fecha de negociación. Si la fecha determinada de conformidad con los principios anteriores no es una fecha de negociación, la fecha de autorización se prorrogará hasta el primer día de negociación siguiente.
Iii) período de espera
El período de espera es desde la fecha en que la opción de compra de acciones está autorizada a completar el registro hasta la fecha en que la opción de compra de acciones es viable.
