Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083)
Opiniones sobre la verificación de la circulación de las acciones restringidas en la oferta pública inicial
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United” and “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for the initial Public issuance of shares and Listing items in the Science and Technology Creation Board of Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) (hereinafter referred to as “The Company”), in accordance with The measures for the Management of Sponsorship Business in the Market of Securities Issuance, Las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de innovación científica (revisada en diciembre de 2020), las medidas para la supervisión y administración continuas de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica (para su aplicación experimental), las directrices de la bolsa de Shanghai para la aplicación de las normas de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de innovación tecnológica no. 1 – funcionamiento normalizado, etc. Se verificaron las cuestiones relativas a la circulación de las acciones restringidas de la oferta pública inicial, como se indica a continuación:
Tipos de acciones restringidas en circulación
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores”) de 1 de febrero de 2021 sobre la aprobación del registro de las acciones de la oferta pública inicial de Zwsoft Co.Ltd(Guangzhou)(688083) \\ Y el 11 de marzo de 2021 en la bolsa de Shanghái para cotizar en la Junta de innovación científica. Tras la finalización de la oferta pública inicial, el capital social total de la empresa es de 61.943857 acciones, de las cuales 48.449300 son acciones negociables condicionales de venta limitada y 13.494557 son acciones negociables condicionales de venta ilimitada.
Las acciones restringidas en circulación son las acciones restringidas de la oferta pública inicial y las acciones restringidas de la colocación estratégica, y el período de restricción de la venta es de 12 meses a partir de la fecha en que las acciones de la oferta pública inicial de la empresa se cotizan en la bolsa de Shanghái.
1. Plan Especial de gestión de activos para el personal directivo superior y el personal básico de la colocación estratégica de la oferta pública inicial de la empresa ” Huatai Securities Co.Ltd(601688) \\ \\ \\ \\ \\ Representa el 1,48% del capital social total de la empresa.
2. El número de accionistas involucrados en la oferta pública inicial es de 24, y el número de acciones correspondientes es de 16.378000, lo que representa el 26,44% del capital social total de la empresa.
El número total de accionistas de las acciones restringidas mencionadas es de 25, y el número de acciones correspondientes es de 17296728, lo que representa el 27,92% del capital social total de la empresa. El período de restricción de la venta es de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la empresa. El período de restricción de la venta está a punto de expirar y entrará en circulación el 11 de marzo de 2022.
Cambios en el número de acciones de la empresa desde la formación de las acciones restringidas
Las acciones restringidas en circulación pertenecen a las acciones restringidas de oferta pública inicial y a las acciones de colocación estratégica. Desde la formación de las acciones restringidas de oferta pública inicial, no se han producido cambios en el número de acciones de la empresa debido a la distribución de beneficios y la conversión de fondos de reserva.
Compromisos relativos a las acciones restringidas en circulación
Sobre la base de documentos como el folleto de la oferta pública inicial de acciones y su inclusión en la lista de la Junta de innovación científica y tecnológica, el anuncio de la lista de la Junta de innovación científica y tecnológica, etc., los accionistas que soliciten la cancelación de la restricción de la venta de acciones se comprometen a cotizar y comercializar las acciones restringidas que posean de la siguiente manera:
Acuerdos de venta limitada, bloqueo voluntario de acciones y compromiso de ampliar el período de bloqueo de las acciones mantenidas por los accionistas antes de la emisión
1. Los accionistas de la empresa Guangzhou mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership)”, Guangzhou senxi Investment Enterprise (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen senxi Investment Partnership (Limited Partnership)”, Guangzhou longyi Investment Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen shuoyu Investment Partnership (Limited Partnership)”, Guangzhou LeiJun Investment Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen LeiJun Investment Partnership (Limited Partnership)”, Dongguan da Chen Ying No. 3 Equity Investment Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado como “Shenzhen da Chen Ying No. 3 Equity Investment Enterprise (Limited Partnership)”, se compromete a:
“(1) En un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otros la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá que la sociedad recompra esas acciones. Si las acciones de la empresa cambian como resultado de la distribución de los derechos de la empresa, la empresa seguirá cumpliendo los compromisos anteriores.
Durante el período de tenencia de las acciones de la empresa, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, la empresa está dispuesta a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
En caso de que la empresa infrinja el contenido de los compromisos mencionados, los beneficios obtenidos de la transferencia de acciones en violación de los compromisos serán propiedad incondicional de la empresa, la empresa u otros accionistas legalmente cualificados tendrán derecho a presentar una demanda en nombre de la empresa directamente ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de La empresa, y la empresa asumirá incondicionalmente la responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con el contenido de los compromisos mencionados. “
2. El accionista de la empresa Shenzhen Dachen chuangtong Equity Investment Enterprise (sociedad limitada) se compromete a:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá la recompra de esas acciones por la sociedad; y, con respecto a las 232290 acciones (nuevas acciones) adquiridas por la sociedad mediante la ampliación de capital en octubre de 2019 Durante tres años, a partir de la fecha en que la empresa complete los procedimientos de registro de la ampliación de capital y acciones (es decir, el 11 de octubre de 2019), no transferirá ni confiará a otros la gestión de las nuevas acciones, ni propondrá que la empresa recompra las nuevas acciones. Si las acciones de la empresa cambian debido a la distribución de los derechos de la empresa, la empresa seguirá cumpliendo los compromisos anteriores.
Durante el período de tenencia de las acciones de la empresa, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, la empresa está dispuesta a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
En caso de que la empresa infrinja el contenido de los compromisos mencionados, los beneficios derivados de la transferencia de acciones en violación de los compromisos serán propiedad incondicional de la empresa, la empresa u otros accionistas legalmente cualificados tendrán derecho a presentar directamente una demanda en nombre de la empresa ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de La empresa, y la empresa asumirá incondicionalmente la responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con el contenido de los compromisos mencionados.
“.
3. The Shareholder of Chengdu Aerospace Industry Internet Intelligent Manufacturing Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership) Promises:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, la sociedad no transferirá ni confiará a otra persona la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá la recompra de esas acciones por la sociedad; y, con respecto a las 232289 acciones (nuevas acciones) adquiridas por la sociedad mediante la ampliación de capital en octubre de 2019 Durante tres años, a partir de la fecha en que la empresa complete los procedimientos de registro de la ampliación de capital y acciones (es decir, el 11 de octubre de 2019), no transferirá ni confiará a otros la gestión de las nuevas acciones, ni propondrá que la empresa recompra las nuevas acciones. Si las acciones de la empresa cambian debido a la distribución de los derechos de la empresa, la empresa seguirá cumpliendo los compromisos anteriores.
Durante el período de tenencia de las acciones de la empresa, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, la empresa está dispuesta a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
En caso de que la empresa infrinja el contenido de los compromisos mencionados, los beneficios obtenidos de la transferencia de acciones en violación de los compromisos serán propiedad incondicional de la empresa, la empresa u otros accionistas legalmente cualificados tendrán derecho a presentar una demanda en nombre de la empresa directamente ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de La empresa, y la empresa asumirá incondicionalmente la responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con el contenido de los compromisos mencionados. “
4. Los accionistas de la empresa Meng Lin, Gao Fei, Wang liying, Wang Yunyan, Xu Bin, Chen shuying, Zou xuhai, Shi Anguo, Chen Yan, Shen yanhui y Xu Lijun se comprometen a:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá la recompra de esas acciones por la sociedad. Si las acciones de la sociedad que posea cambian como resultado de la distribución de los derechos de la sociedad, cumpliré los compromisos anteriores.
Durante el período en que posea las acciones de la sociedad, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, estoy dispuesto a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
Si, en violación de los compromisos mencionados, el producto de la transferencia de acciones en violación de los compromisos es propiedad incondicional de la sociedad, la sociedad u otros accionistas legalmente cualificados tendrán derecho a presentar directamente una demanda en nombre de la sociedad ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de la sociedad, y asumiré incondicionalmente La responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con los compromisos mencionados. “
5. Guangzhou mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership), a indirect Shareholder of the Company (now Renamed “Xiamen mengze Investment Consulting Partnership (Limited Partnership)”, Guangzhou senxi Investment Enterprise (Limited Partnership) (now Renamed “Xiamen senxi Investment Partnership (Limited Partnership)”, Los socios de Guangzhou longyi Investment Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen shuoyu Investment Partnership” (Limited Partnership)) y Guangzhou LeiJun Investment Partnership (Limited Partnership) (ahora renombrado “Xiamen LeiJun Investment Partnership (Limited Partnership)”) se comprometen a:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de la cotización de las acciones de la sociedad, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de la recompra de las acciones de la sociedad. Si las acciones de la sociedad que posea cambian como resultado de la distribución de los derechos de la sociedad, cumpliré Los compromisos anteriores.
Durante el período en que posea las acciones de la sociedad, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, estoy dispuesto a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
Si, en violación de los compromisos mencionados, el producto de la transferencia de acciones en violación de los compromisos es propiedad incondicional de la sociedad, la sociedad u otros accionistas legalmente cualificados tendrán derecho a presentar directamente una demanda en nombre de la sociedad ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de la sociedad, y asumiré incondicionalmente La responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con los compromisos mencionados. “
6. The Shareholder, Director and Deputy General Manager Liu yufeng, Shareholder, Deputy General Manager and Secretary of the Board of Directors should Kun, Shareholder and Deputy General Manager Lin qingzhong, Shareholder and Deputy General Manager Wang Changmin Promise:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá la recompra de esas acciones por la sociedad. Si las acciones de la sociedad que posea cambian como resultado de la distribución de los derechos de la sociedad, cumpliré los compromisos anteriores.
Si las acciones de la sociedad que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo se prorrogará automáticamente por lo menos 6 meses. Si la empresa cotiza en bolsa después de la distribución de dividendos, la entrega de acciones, la conversión de reservas de capital en capital social y otros actos de eliminación de derechos, el precio de emisión es el precio después de la eliminación de derechos y la eliminación de intereses.
Durante mi mandato como Director, supervisor y directivo superior de la empresa, el número de acciones transferidas cada año no excederá del 25% del número total de acciones de la empresa que posea; Las acciones de la empresa que posea no serán transferidas dentro de los seis meses siguientes a su partida. Si dejo el cargo antes de que expire el mandato de un Director, supervisor o directivo superior de la sociedad, cumpliré las siguientes disposiciones restrictivas durante el mandato que determine en el momento de asumir el cargo y dentro de los seis meses siguientes a la expiración del mandato: las acciones transferidas cada a ño no excederán del 25% del Número total de acciones de la sociedad en posesión; En el plazo de seis meses a partir de la separación del servicio, no se transferirán las acciones de la sociedad que posea; Otras disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y normas comerciales de la bolsa de Shanghai relativas a la transferencia de acciones de directores, supervisores y altos directivos.
Si la empresa se encuentra en una situación grave de violación de la ley y se refiere a las normas de retirada de la lista, no podrá reducir sus tenencias de acciones desde la fecha de la decisión de sanción administrativa pertinente o de la decisión judicial hasta la terminación de la cotización de las acciones de la empresa.
No me negaré a cumplir los compromisos anteriores debido a cambios de posición, separación del servicio, etc.
Durante el período en que posea las acciones de la sociedad, si se modifican las leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores para el bloqueo y la reducción de las acciones, estoy dispuesto a aplicar automáticamente las siguientes leyes, reglamentos, documentos normativos, políticas y requisitos de la autoridad reguladora de valores.
Si, en violación de los compromisos mencionados, el producto de la transferencia de acciones en violación de los compromisos pertenece incondicionalmente a la sociedad, la sociedad u otros accionistas legalmente cualificados tienen derecho a presentar directamente una demanda en nombre de la sociedad ante el Tribunal Popular competente en el lugar de residencia de la sociedad, y asumiré incondicionalmente la responsabilidad jurídica correspondiente de conformidad con los compromisos mencionados. “
7. Li huijiang, accionista, Director y técnico clave de la empresa, se compromete a:
“1) en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de la sociedad, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de las acciones emitidas antes de la oferta pública inicial de la sociedad que posea directa o indirectamente, ni propondrá la recompra de esas acciones por la sociedad. Si las acciones de la sociedad que posea cambian como resultado de la distribución de los derechos de la sociedad, cumpliré los compromisos anteriores.
Si las acciones de la sociedad que poseo se reducen en un plazo de dos a ños a partir de la expiración del plazo de bloqueo, el precio de reducción no será inferior al precio de emisión; Si el precio de cierre de las acciones de la empresa durante 20 días de negociación consecutivos es inferior al precio de emisión en un plazo de 6 meses después de la cotización, o el precio de cierre al final del período de 6 meses después de la cotización es inferior al precio de emisión, el período de bloqueo de las acciones de la empresa que poseo se prorrogará automáticamente por lo menos 6 meses. Si la empresa cotiza en bolsa después de la distribución de dividendos, la entrega de acciones, la conversión de reservas de capital en capital social y otros actos de eliminación de derechos, el precio de emisión es el precio después de la eliminación de derechos y la eliminación de intereses.
Durante mi mandato como Director, supervisor y directivo superior de la empresa, el número de acciones transferidas cada año no excederá del número de acciones públicas que posea.
