Weifang Yaxing Chemical Co.Ltd(600319)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de las empresas y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la Comisión Reguladora de valores de China, el Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021, sobre la base del principio de diligencia y diligencia debida, lleva a cabo activamente su labor y resume el desempeño de sus funciones en 2021 de la siguiente manera:
Información básica del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
El Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores, a saber, el Sr. Fu xinggang, la Sra. Liu xiuli y la Sra. Wang xiuping, entre ellos la Sra. Liu xiuli como Directora del Comité de auditoría. El 3 de marzo de 2021, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la elección de candidatos a directores no independientes en el nuevo período de sesiones del Consejo de Administración y el proyecto de ley sobre la elección de candidatos a directores independientes en el nuevo período de Sesiones del Consejo de Administración. Para más detalles, véase el anuncio de resolución de la primera junta general provisional de accionistas de 2021 (anuncio no. P 2021 – 031) publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el mismo día, y la primera reunión del octavo Consejo de Administración se celebró el 3 de marzo de 2021. Para más detalles, véase el anuncio de resolución de la primera reunión del octavo Consejo de Administración (anuncio no.: p.2021 – 033), publicado por la empresa en los medios de comunicación designados el mismo día, para completar con éxito la sustitución del Consejo de Administración y los comités profesionales y renovar el nombramiento de los nuevos miembros del equipo directivo.
Reunión del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cinco reuniones, a saber:
Fechas de las deliberaciones del período de sesiones
Examen y aprobación de:
1. Informe anual y resumen para 2020;
2. Informe sobre las cuentas financieras anuales correspondientes a 2020;
3. Plan de distribución de beneficios para 2020;
El 22 de abril de 2021, la primera reunión de 2021 4, “el pago de las tasas de auditoría de las empresas contables en 2020”;
5. Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable;
6. Proyecto de ley sobre cambios en las políticas contables;
7. Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2020;
8. Informe de evaluación del control interno para 2020;
9. Informe del primer trimestre de 2021;
10. Proyecto de ley sobre la solicitud de prórroga de préstamos a los accionistas controladores.
Examen y aprobación de:
1. Proyecto de ley de la segunda reunión de 2021, de 18 de junio de 2021, sobre la solicitud de préstamos y transacciones conexas a los accionistas controladores
2. Proyecto de ley sobre la solicitud de reembolso diferido de préstamos y transacciones conexas a los accionistas controladores
En su tercera sesión, celebrada el 21 de agosto de 2021, el Comité examinó y aprobó:
Informe semestral 2021
En su cuarta sesión, celebrada el 25 de octubre de 2021, el Comité examinó y aprobó:
Tercer informe trimestral 2021
Examen y aprobación de:
23 de diciembre de 2021 quinta reunión “propuesta de prórroga de préstamos y transacciones conexas a los accionistas controladores”
Desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa
1. Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría y las empresas de contabilidad se comunicaron muchas veces, negociaron y determinaron el plan de auditoría del informe financiero para 2020, debatieron cuestiones importantes y los métodos de tratamiento en la auditoría, instaron a los auditores anuales a que organizaran el progreso de los trabajos estrictamente de conformidad con El plan y velaran por que la auditoría se completara sin tropiezos.
2. Orientación de la auditoría interna
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración examinaron cuidadosamente el informe anual y el resumen de la empresa para 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral y el resumen de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, y consideraron que el informe periódico de la empresa era verdadero, exacto y completo.
Revisar cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa e instar a la institución de auditoría interna de la empresa a que siga estrictamente el plan de auditoría. Durante el período que se examina no se observaron problemas importantes en la auditoría interna.
3. Comunicación entre la auditoría interna y la auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, el Comité de auditoría mantuvo una comunicación plena y eficaz con la dirección de la empresa, el Departamento de auditoría interna y la empresa contable: Antes de que la CPA entrara en el mercado, se hizo hincapié en fortalecer la comunicación con la CPA, el Departamento Financiero de la empresa y el Departamento de Auditoría Interna sobre el plan anual de auditoría; Revisar los estados financieros y contables de la empresa de nuevo después de que la CPA emita la opinión preliminar de auditoría y comunicar oportunamente los problemas encontrados en la auditoría con la CPA.
A través de una buena comunicación eficaz, podemos encontrar y resolver los problemas a tiempo, mejorar la eficiencia de la auditoría y reducir el costo de la auditoría.
4. Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría examinaron cuidadosamente los informes financieros de la empresa y consideraron que los informes financieros de la empresa eran verdaderos, completos y exactos, que no había fraude, fraude ni inexactitudes significativas, y que la empresa no tenía ajustes importantes de los errores contables, políticas contables importantes y cambios en las estimaciones, ni cuestiones relacionadas con juicios contables importantes. El contenido y el formato del informe financiero se ajustan a las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai y reflejan adecuadamente la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa en todos los aspectos importantes.
5. Examinar el sistema de control interno de la empresa y evaluar la eficacia del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai, la empresa ha establecido una estructura y un sistema de gobernanza empresarial relativamente perfectos. Durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente todas las leyes, reglamentos, normas, estatutos y sistemas de gestión interna, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionaron de manera normalizada, salvaguardando efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Durante el período que abarca el informe, los miembros del Comité de auditoría examinaron el informe de evaluación del control interno para 2020, evaluaron la idoneidad del sistema de control interno de la empresa e instaron a que se rectificaran los defectos del control interno, y se completaron las rectificaciones pertinentes a tiempo.
6. Examen y renovación del nombramiento de una empresa contable
El 28 de abril de 2021, la tercera reunión del octavo Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la renovación de la empresa contable, que fue examinado y aprobado por la junta general anual de accionistas de 2020, y acordó renovar la empresa contable de la Junta Superior (Asociación General Especial) como Organismo de auditoría anual de la empresa 2021. El Comité de auditoría ha realizado una auditoría previa, y la empresa contable de shanghui (Asociación General Especial) tiene la calificación de valores y futuros, la experiencia y la capacidad de prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa, puede prestar servicios de auditoría justos, justos e independientes a las empresas que cotizan en bolsa y cumplir los requisitos de auditoría de las empresas que cotizan en bolsa, sin perjudicar los intereses de las empresas y los accionistas.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración de la empresa desempeñó plenamente su función de examen y supervisión, proporcionó asesoramiento profesional para la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración y desempeñó mejor las funciones del Comité de auditoría.
En 2022, el Comité de auditoría del octavo Consejo de Administración seguirá desempeñando plenamente la función del Comité de auditoría, prestando especial atención a la información financiera, el control interno, la auditoría interna y la comunicación con las instituciones de auditoría externa, a fin de salvaguardar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Miembros de la Junta de Auditores: Liu xiuli, Wang xiuping y Fu xinggang, 3 de marzo de 2002
