Director independiente
Opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la 50ª reunión de la Junta de Síndicos en su décimo período de sesiones
De conformidad con las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y los artículos de asociación de Bece Legend Group Co.Ltd(000803) \\ \\ Ha examinado cuidadosamente las propuestas pertinentes de la 50ª reunión del Décimo Consejo de Administración de la empresa y ha emitido las siguientes opiniones independientes:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
De conformidad con las disposiciones y requisitos de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión Reguladora de valores de China) y la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores de China), etc. Durante el período que abarca el informe de la empresa (1 de enero de 2021 a 31 de diciembre de 2021), realizamos una cuidadosa verificación de la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la empresa y de la garantía externa de la empresa, y emitimos las siguientes opiniones independientes:
1. Durante el período que abarca el informe, no hubo ocupación no operacional de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, ni ocupación ilegal de los fondos de la empresa desde el año anterior hasta el final del período que abarca el informe.
2. Durante el período sobre el que se informa, las garantías proporcionadas por la empresa son todas garantías proporcionadas a las unidades incluidas en los estados financieros consolidados, y no hay garantías atrasadas.
En resumen, creemos que durante el período que abarca el informe, la empresa puede cumplir estrictamente las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 56 [2003] de la Comisión reguladora de valores), la circular sobre la regulación de las garantías externas de las empresas que cotizan en bolsa (No. 120 [2005] de la Comisión Reguladora de valores) y los Estatutos de la empresa. Durante el período sobre el que se informa, la garantía ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes de conformidad con las disposiciones pertinentes, no se han producido violaciones de la garantía y no se han producido daños a los intereses de la empresa y los accionistas.
Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios de la empresa y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social en 2021 No hay circunstancias que perjudiquen los intereses de los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con el plan de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social propuesto por el Consejo de Administración en 2021, y presentaremos la propuesta mencionada a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Después de la verificación, creemos que la preparación del informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021 se ajusta a las leyes y reglamentos pertinentes y refleja objetivamente la situación del almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y no habrá irregularidades en la gestión y utilización de los fondos recaudados.
Opinión independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021
Sobre la base de las normas de publicación de la información de las empresas que cotizan en bolsa no. 21 – Disposiciones generales del informe anual de evaluación del control interno y de las directrices de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, etc., tras la verificación, creemos que la empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Opiniones independientes sobre la propuesta de modificación del uso de los fondos recaudados, el Organismo de ejecución y el uso de los fondos recaudados para la inversión extranjera
Después de la verificación, creemos que: Este cambio en el proyecto de recaudación de fondos parte del uso de los fondos recaudados, la aplicación y el uso de los fondos recaudados, De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, as í como las “normas para la cotización en bolsa de Shenzhen” y las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa”, y otras disposiciones pertinentes. No hay daños a la empresa y a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Por lo tanto, estamos de acuerdo en que la empresa debe cambiar el uso de los fondos recaudados, el cuerpo principal de la implementación y el uso de los fondos recaudados para la inversión extranjera.
Opiniones independientes sobre la propuesta de ajustar la lista y el número de objetivos de incentivos concedidos por primera vez en el segundo plan de incentivos de acciones restringidas
La empresa ha llevado a cabo los procedimientos de examen necesarios para ajustar la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones del segundo plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de conformidad con las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa (En lo sucesivo denominadas “las medidas de gestión”) y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos. En el ámbito autorizado por el Consejo de Administración de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, el procedimiento de ajuste es legal y conforme, y no hay circunstancias que perjudiquen los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Por lo tanto, estamos de acuerdo en ajustar la lista de objetivos de incentivos y el número de subvenciones del segundo plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa.
Opiniones independientes sobre la propuesta de conceder por primera vez acciones restringidas a los objetivos de incentivos del segundo plan de incentivos de acciones restringidas
Tras la verificación, creemos que:
1. De conformidad con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2022, el Consejo de Administración de la empresa determina que la fecha de la primera concesión del plan de incentivos es el 4 de marzo de 2022, que se ajusta a las leyes y reglamentos, como las medidas de gestión, y a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos sobre la fecha de concesión, y que el proceso de examen es legal y eficaz.
2. The incentive Object of the company to grant restrictive Stock is in accordance with the incentive Object conditions stipulated in the management measures, the incentive Object range stipulated in this Incentive Plan, the subject Qualification of the incentive Object is legal and effective; La empresa no tiene “medidas de gestión” y otras leyes y reglamentos y documentos normativos que prohíban la aplicación del plan de incentivos de capital, la empresa tiene la calificación principal para aplicar el plan de incentivos de capital.
3. The Company and the incentive Object have not occurred in the case that no restrictive Stock should be granted; La empresa no tiene planes ni arreglos para conceder préstamos, garantías de préstamos u otra asistencia financiera a los beneficiarios de incentivos. Las condiciones de concesión establecidas en el plan de incentivos de la empresa se han cumplido.
4. La aplicación de este plan de incentivos es beneficiosa para mejorar aún más la estructura de gobierno corporativo de la empresa, establecer y mejorar el mecanismo de incentivos a largo plazo de la empresa, integrar eficazmente los intereses de los accionistas, los intereses de la empresa y los intereses personales del equipo básico, y no perjudicar los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
En conclusión, estamos de acuerdo en que la primera fecha de concesión de este plan de incentivos es el 4 de marzo de 2022, y que 9 millones de acciones restringidas se conceden por primera vez a 131 personas elegibles.
Firma del director independiente: Pang Min Li Heng 4 de marzo de 2022
