Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Sobre
Cuestiones relativas a la primera concesión de un plan de incentivos restrictivos a las acciones para 2021
De
Informe del asesor financiero independiente
Asesor financiero independiente:
Marzo de 2002
Catálogo
El capítulo I declara que… 3.
El segundo capítulo explica… 5.
Capítulo tres hipótesis básicas… Capítulo 4 contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones… 8. Fuente de las acciones de este plan de incentivos… 8 II. Número de acciones restringidas que deben concederse 8. Período de validez, fecha de concesión, período de restricción de la venta, eliminación del Acuerdo de restricción de la venta, período de prohibición de la venta de acciones restringidas… Método para determinar el precio de adjudicación y el precio de adjudicación de las acciones restringidas Condiciones para la concesión y liberación de acciones restringidas… Otros elementos del plan de acciones restringidas Capítulo 5 procedimiento de aprobación de la ejecución del plan de incentivos… Capítulo 6 condiciones de la primera adjudicación de las acciones restringidas Condiciones específicas de la primera adjudicación de acciones restringidas 20 2. Explicación de la diferencia entre el plan de incentivos de acciones implementado y el plan de incentivos aprobado por la Junta General de accionistas… Capítulo 7 descripción de las condiciones de concesión de las acciones restringidas Condiciones para la concesión de acciones restringidas 22 II. Declaración de la Junta sobre los logros de las condiciones de concesión Capítulo VIII opiniones de verificación del asesor financiero independiente 24.
Capítulo I Declaraciones
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. Acepta el encargo de actuar como consultor financiero independiente (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”) para el actual plan de incentivos de acciones restringidas (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) de Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) (en lo sucesivo denominado “El asesor financiero independiente”). Este informe del asesor financiero independiente se basa en el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas experimentales para la aplicación de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado (en el territorio nacional) (No. 175 de la distribución de activos de propiedad estatal [2006]) y la circular sobre cuestiones relativas a la normalización de la aplicación del sistema de incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa controladas por el Estado. Las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como la asignación de activos de propiedad estatal [2008] No. 171), las directrices para la aplicación de incentivos de capital para las empresas que cotizan en bolsa controladas por empresas centrales (guozikaofen [2020] No. 178) y las directrices para la autorregulación de Las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen Stock Exchange no. 1 – gestión empresarial, sobre la base de la información pertinente proporcionada por Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Emitir dictámenes de asesores financieros independientes para su referencia a todos los accionistas y partes interesadas.
1. Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) \\ \\ \\ \\ \\ \\
2. The Independent Financial Advisor, in the Spirit of diligence, Prudence, due diligence to all Shareholders of Listed Companies, based on the principle of Objectivity and impartiality, has carried out due diligence obligation to this Equity incentive matter, there are sufficient reasons to believe that the Professional Opinions expressed and the content of the document disclosed by Listed Companies do not exist substantial differen Y asumir la responsabilidad de la veracidad, exactitud e integridad del informe del asesor financiero independiente.
3. The views expressed by the Independent Financial Advisor are based on the following assumptions: there are no significant Changes in the Current national laws and Regulations, and there are no significant Changes in the National Policy and Market Environment of the industry of Listed Companies; No se han producido cambios importantes en el entorno social y económico de las regiones en que se encuentran las empresas que cotizan en bolsa; Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Todas las partes involucradas en el plan de acciones restringidas pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del Acuerdo. Este plan de incentivos puede obtener la aprobación del Departamento competente, no hay otros obstáculos y puede completarse con éxito; En la actualidad, no hay cambios importantes en la política contable y el sistema contable del plan de incentivos. No hay otros factores de fuerza mayor e imprevisibilidad que causen efectos adversos importantes.
4. Este asesor financiero independiente no tiene ninguna relación con las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente presenta el informe del asesor financiero independiente sobre el plan de incentivos de conformidad con los principios de objetividad e imparcialidad. Al mismo tiempo, el asesor financiero independiente pide a los inversores que lean cuidadosamente el “Plan de incentivos restrictivos de acciones para 2021” y otros materiales divulgados públicamente por las empresas que cotizan en bolsa.
5. El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
6. El asesor financiero independiente señala a la atención de los inversores que el presente informe tiene por objeto expresar una opinión profesional sobre la viabilidad del plan de incentivos, si es propicio para el desarrollo sostenible de las empresas que cotizan en bolsa, si perjudica los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los efectos en los intereses de los accionistas, y no constituye ninguna propuesta de inversión para Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Este asesor financiero independiente no asume ninguna responsabilidad.
Capítulo II
A los efectos del presente informe del asesor financiero independiente, a menos que se indique lo contrario, las siguientes abreviaturas tendrán el siguiente significado:
Contenido explicativo
Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) Listed Companies, Company refers
Plan de incentivos de acciones restringidas, plan de incentivos y plan de incentivos de acciones restringidas para 2021
The Independent Financial Advisor Report of Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd. On the issues related to the first Grant of restricted Stock incentive program in 2021 by Sichuan Development longben Report and this Independent Financial Advisor Report.
Shanghai xingong YIHE Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Las acciones restringidas se refieren a las acciones de la empresa en las que el objeto incentivador ha obtenido derechos de transferencia limitados de conformidad con las condiciones establecidas en el presente plan de incentivos.
Los objetivos de los incentivos se refieren a los directores, altos directivos y la columna vertebral básica de las empresas que obtienen acciones restringidas de conformidad con las disposiciones del presente plan de incentivos.
La fecha de concesión se refiere a la fecha en que una empresa concede acciones restringidas a un objeto incentivador, que debe ser la fecha de negociación.
El precio de adjudicación se refiere al precio determinado por la empresa al conceder acciones restringidas al objeto incentivador y al precio al que el objeto incentivador adquiere las acciones de la empresa.
Se refiere al período durante el cual no se han cumplido las condiciones para el ejercicio de los derechos e intereses del objeto incentivador establecidas en el presente plan de incentivos, y las acciones restringidas no pueden transferirse, utilizarse para garantizar o reembolsar deudas, contadas a partir de la fecha de concesión de las acciones restringidas al objeto incentivador.
El período de Liberación de las restricciones a la venta se refiere al período durante el cual las acciones restringidas mantenidas por el objeto incentivador pueden ser liberadas de las restricciones a la venta y cotizadas en bolsa después de que se cumplan las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta estipuladas en el presente plan de incentivos.
Las condiciones de Liberación de las restricciones a la venta se refieren a las condiciones que deben cumplirse para liberar las restricciones a la venta de las acciones restringidas concedidas a los sujetos de incentivos en virtud del presente plan de incentivos.
Período de validez: desde la fecha de concesión de las acciones restringidas hasta la fecha en que todas las acciones restringidas hayan sido liberadas de la venta o recompra y canceladas
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
The registration and Clearing Company refers to Shenzhen Branch of China Securities Registration and Clearing Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas de gestión se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
The Trial measures refer to the Trial Measures for the implementation of Equity incentive by State – owned Listed Companies (in China) (No. 175 [2006] of guozifa Distribution)
The Circular on relevant issues refers to the Circular on Regulating the implementation of Equity incentive System of State – owned Listed Companies (gzfd [2008] No. 171)
Las directrices de trabajo se refieren a las directrices para la aplicación de incentivos de capital por parte de las empresas centrales que controlan las empresas que cotizan en bolsa (Sasac [2020] No. 178).
La Guía de autorregulación se refiere a la Guía de autorregulación no. 1 de la bolsa de Shenzhen para las empresas que cotizan en bolsa – gestión empresarial.
Los estatutos se refieren a los estatutos.
Las medidas de gestión de la evaluación de las empresas se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021.
Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan significa Yuan / 10.000 yuan / 100 millones de yuan, la unidad de moneda legal de la República Popular China
Capítulo III hipótesis básicas
El presente informe del asesor financiero independiente se basa en las siguientes hipótesis básicas:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información y la información proporcionadas y divulgadas públicamente por Sichuan Development Lomon Co.Ltd(002312) son verdaderas, precisas y completas;
El plan de incentivos de capital no tiene otros obstáculos, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes interesadas en la aplicación del plan de incentivos de capital pueden cumplir plenamente todas sus obligaciones de conformidad con el principio de buena fe y las disposiciones del plan de incentivos de capital y los acuerdos conexos;
No hay efectos adversos significativos causados por otros casos de fuerza mayor.
Capítulo IV contenido principal del plan de incentivos restrictivos a las acciones
El Comité de remuneración y evaluación establecido por el Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa se encarga de elaborar el plan de incentivos restrictivos para las acciones, que se examinará y aprobará en la 15ª reunión del sexto Consejo de Administración y en la primera junta general provisional de accionistas en 2022.
Fuentes de capital del plan de incentivos
El plan de incentivos se refiere a la fuente de las acciones subyacentes de la empresa a las acciones ordinarias de la empresa RMB emitidas a los objetivos de incentivos.
II. Número de acciones restringidas que deben concederse
El número de acciones restringidas que el plan de incentivos tiene por objeto conceder a los beneficiarios es de 15.241,2 millones de acciones, lo que representa aproximadamente el 0,86% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Entre ellas, 12.193 millones de acciones restringidas se adjudicaron por primera vez, lo que representa el 80,00% del total de acciones restringidas previstas en el plan de incentivos y el 0,69% del capital social total de la empresa en la fecha de publicación del proyecto de plan de incentivos. Reserva de acciones restringidas 30482 millones de acciones
