Huatai United Securities Co., Ltd.
On the Use of some Idle raising funds by Jiangsu newtag Science and Technology Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre la gestión del efectivo con fondos propios
Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities” o “patrocinador”) como patrocinador de Jiangsu newtag Science and Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “newtag” o “empresa”) para la oferta pública inicial de acciones y la supervisión continua de la cotización en el GEM. De conformidad con las disposiciones pertinentes, como las medidas para la administración de las actividades de recomendación para la emisión de valores, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, etc. En el presente documento se examinan las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios de newtag, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Jiangsu newtag Science and Technology Co., Ltd. (No. 118 [2022] de la Comisión Reguladora de valores de China), newtag emitió 20 millones de acciones de acciones ordinarias (acciones a) en RMB al público, con un valor nominal de 1 yuan por acción y un precio de emisión de 20,28 yuan por acción. El total de los fondos recaudados fue de 405,6 millones de yuan, y el importe neto de los fondos recaudados fue de 319674.306,72 Yuan, una vez deducidos los gastos de emisión de 859256.693,28 Yuan. El 17 de febrero de 2022, tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership) llevó a cabo la verificación de capital y publicó el informe de verificación de capital (tianjian [2022] No. 56). La empresa ha depositado los fondos recaudados anteriormente en una cuenta especial para recaudar fondos.
Proyectos de inversión con fondos recaudados
De conformidad con el folleto de la empresa sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM, el importe de los proyectos de inversión de capital recaudado en esta oferta pública de acciones y los fondos recaudados propuestos para su utilización son los siguientes:
Unidad monetaria: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión
Jiangsu Mayer Automobile Aluminum casting parts new product development and production Project 13153341315334
Jiangsu Mayer Processing 40 million Auto Parts Production Project 939959939959
Liquidez complementaria 30 Fawer Automotive Parts Limited Company(000030) 0000
Total 25 552,94 25 552,94
Nota: en caso de discrepancia entre el número total y la suma de los valores finales de cada subtema, se debe al redondeo.
Iii. Situación actual de la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios
Objetivos de la gestión del efectivo
Debido a que el proyecto de inversión de capital recaudado tiene un cierto ciclo de construcción, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, los fondos recaudados que no se han puesto en uso de acuerdo con el plan de seguimiento se quedarán inactivos a corto plazo. Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados y hacer un uso razonable de algunos fondos recaudados ociosos y fondos propios, la empresa tiene previsto utilizar algunos fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) y fondos propios para la gestión del efectivo a fin de aumentar los ingresos de la empresa, teniendo en cuenta las condiciones reales de funcionamiento, a fin de garantizar que no afecten al funcionamiento normal de la empresa ni a la construcción y utilización de los proyectos recaudados. Obtener mejores rendimientos para la empresa y los accionistas. No hay ningún cambio encubierto en el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo.
Ii) variedades de productos de gestión del efectivo
1. Variedades de productos de gestión de efectivo de fondos recaudados ociosos: la empresa tiene la intención de comprar productos de alta seguridad, buena liquidez, bajo riesgo, con un plazo no superior a 12 meses o transferibles y retirados por adelantado. Los productos de gestión del efectivo mencionados anteriormente no se utilizarán para promesas de contribuciones, y las cuentas especiales de liquidación de productos no se utilizarán para depositar fondos no recaudados ni para otros fines, ni para actividades de inversión con fines de inversión de valores.
2. Variedades de productos de gestión del efectivo de los fondos propios: la empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las normas pertinentes, evaluará estrictamente los productos de gestión del efectivo que los fondos propios vayan a comprar, comprará productos de gestión del efectivo con alta seguridad y buena liquidez, y los canales de compra incluirán, entre Otros, bancos comerciales, empresas de valores y otras instituciones financieras.
Estos productos no se refieren a las inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores y la negociación de derivados, como se estipula en las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM.
Cantidad y duración de la inversión
La empresa está de acuerdo en utilizar los fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) con una cuota no superior a 270 millones de yuan (incluidos 270 millones de yuan) y los fondos propios ociosos (incluidos 250 millones de yuan) con una cantidad total no superior a 250 millones de yuan (incluidos 250 millones de Yuan) para la gestión del efectivo, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas, dentro del límite de la cuota, se puede utilizar de manera continua. La gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos se devolverá a la cuenta especial de fondos recaudados a tiempo después de su vencimiento.
La empresa autoriza al Director General a ejercer el poder de decisión de inversión pertinente y a firmar los documentos pertinentes dentro de los límites y plazos mencionados, incluida, entre otras cosas, la selección de los principales emisores de productos financieros cualificados, la determinación de la cuantía de la financiación, la selección de las variedades de productos financieros y La firma de contratos, y el Departamento Financiero de la empresa se ocupa específicamente de las cuestiones pertinentes. La autorización surtirá efecto en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su aprobación por la Junta General de accionistas.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con los requisitos de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen sobre las medidas de supervisión de los fondos recaudados.
Vi) Divulgación de información
La empresa cumplirá los requisitos pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa del GEM de la bolsa de Shenzhen, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – Normas para el funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa del GEM, etc. Cumplir oportunamente la obligación de divulgación de información.
Descripción de la relación de asociación
La empresa tiene la intención de comprar productos financieros a las instituciones financieras que no tienen ninguna relación conexa, y el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo no constituirá una transacción conexa.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
Aunque la empresa elige el tipo de inversión con alta seguridad y buena liquidez, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, la empresa comprará la cantidad adecuada y oportuna de acuerdo con la situación económica y el cambio del mercado financiero, pero no descarta que la inversión se vea afectada por la fluctuación del mercado, y existe un cierto riesgo sistémico.
Medidas de control de riesgos
The company will strictly follow the relevant laws and Regulations and Regulatory documents as “Shenzhen Stock Exchange GEM Stock listing Rules”, “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation”, “Listed Companies Supervision Guidance No. 2 – listed companies raising funds Management and regulatory requirements for use” and “Company articles of Association”. El sistema de gestión de la recaudación de fondos y otros sistemas internos de la empresa, de conformidad con el principio de separación de las funciones de adopción de decisiones, ejecución y supervisión, establecerán y mejorarán los procedimientos de examen y aprobación y ejecución de la compra de productos de gestión del efectivo, tramitarán las operaciones de gestión del efectivo pertinentes y analizarán y rastrearán oportunamente el funcionamiento de los productos de inversión en efectivo. Si se encuentran o juzgan factores adversos, se adoptarán oportunamente las medidas correspondientes para controlar los riesgos de inversión; El Departamento de auditoría interna de la empresa es el Departamento de supervisión de las cuestiones de gestión del efectivo, que audita y supervisa las cuestiones relativas a los productos de inversión en efectivo de la empresa; Los directores independientes y la Junta de supervisores tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y la gestión del efectivo de la empresa y, cuando sea necesario, pueden contratar a instituciones profesionales para que realicen auditorías; La empresa cumplirá oportunamente sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen.
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
Sobre la base de los principios de funcionamiento normal, prevención de riesgos, inversión prudente, mantenimiento y aumento del valor, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, que se llevan a cabo en condiciones que no afectan a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos, y no afectan al funcionamiento diario de la empresa ni al desarrollo normal de la construcción de proyectos de capital recaudado. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no hay daños a la empresa y a los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios. Al mismo tiempo, la gestión del efectivo de algunos fondos recaudados temporalmente ociosos y fondos propios puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos y aumentar aún más los ingresos de la empresa, en interés de todos los accionistas.
De conformidad con las normas contables para las empresas no. 22 – reconocimiento y medición de instrumentos financieros, las normas contables para las empresas no. 37 – presentación de instrumentos financieros, las normas contables para las empresas no. 39 – medición del valor razonable y otras normas y directrices pertinentes del Ministerio de Finanzas, la empresa llevará a cabo el tratamiento contable correspondiente de las operaciones financieras encomendadas que se llevarán a cabo, reflejando las partidas pertinentes del balance y la cuenta de pérdidas y ganancias.
Procedimientos de examen de la aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
La empresa celebró la 12ª reunión del segundo Consejo de Administración el 4 de marzo de 2022 y examinó y aprobó la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo, a fin de garantizar que no afectaran a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, el funcionamiento normal de la Empresa y la seguridad de los fondos. La empresa está de acuerdo en utilizar los fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) con una cuota no superior a 270 millones de yuan (incluidos 270 millones de yuan) y los fondos propios ociosos (incluidos 250 millones de yuan) con una cantidad total no superior a 250 millones de yuan (incluidos 250 millones de Yuan) para la gestión del efectivo, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas, dentro del límite de la cuota, se puede utilizar de manera continua. Dentro del plazo de validez y del límite de capital antes mencionado, el Consejo de Administración tiene la intención de solicitar a la Junta General de accionistas que autorice al Director General de la empresa a firmar los documentos contractuales pertinentes, y el Departamento Financiero de la empresa será responsable de la aplicación concreta de las cuestiones pertinentes.
Opiniones de la Junta de supervisores
En la sexta reunión de la segunda Junta de supervisores, celebrada el 4 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo a fin de garantizar que no se viera afectada la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado, el funcionamiento normal de la empresa y la seguridad de los fondos. La empresa está de acuerdo en utilizar los fondos recaudados ociosos (incluidos los fondos recaudados en exceso) con una cuota no superior a 270 millones de yuan (incluidos 270 millones de yuan) y los fondos propios ociosos (incluidos 250 millones de yuan) con una cantidad total no superior a 250 millones de yuan (incluidos 250 millones de Yuan) para la gestión del efectivo, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas, dentro del límite de la cuota, se puede utilizar de manera continua.
Opiniones de los directores independientes
Bajo la premisa de garantizar la construcción del proyecto de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, la empresa combina el progreso de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos y utiliza razonablemente parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para llevar a cabo la gestión del efectivo, lo que contribuye a mejorar la eficiencia del uso de los fondos y los ingresos de la empresa. El procedimiento de adopción de decisiones para la gestión del efectivo de la empresa se ajusta a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, el índice de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y los Estatutos de la empresa, etc. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará a la promoción de proyectos de inversión de fondos recaudados y el funcionamiento normal de la empresa. Los directores independientes acordaron por unanimidad que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos (incluidos los fondos recaudados en exceso) y los fondos propios para la gestión del efectivo, y acordaron remitirlos a la Junta General de accionistas para su examen.
Opiniones de verificación del patrocinador
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que el Consejo de Administración de la empresa ha examinado y aprobado algunas cuestiones relativas a la utilización de fondos recaudados ociosos y fondos propios para la gestión del efectivo, y que los directores independientes y la Junta de supervisores han dado su consentimiento explícito y han cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios, y que las cuestiones mencionadas se ajustan a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes. El uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios de la empresa para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, aumentar el rendimiento de los accionistas, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados y dañar los intereses de los accionistas, no afectará al proyecto de inversión de los fondos recaudados en el curso normal. (no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de la firma de la opinión de verificación de Huatai United Securities Co., Ltd. Sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos y los fondos propios para la gestión del efectivo de Jiangsu newtag Technology Co., Ltd.)
Representante patrocinador:
Qinnan jinhuadong
Huatai United Securities Co., Ltd.
