Código de valores: By-Health Co.Ltd(300146) valores abreviados: By-Health Co.Ltd(300146) número de anuncio: 2022 – 010 By-Health Co.Ltd(300146) sobre
Anuncio de cancelación de algunas opciones de acciones concedidas en el segundo plan de incentivos de opciones de acciones de 2019
La empresa y todos los miembros del Consejo de Administración velarán por que el contenido de la divulgación de información sea veraz, exacto y completo, y por que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
La 15ª reunión del quinto Consejo de Administración y la 13ª reunión del quinto Consejo de supervisión se celebraron el 4 de marzo de 2022 y se examinó y aprobó la propuesta sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en la parte del plan de incentivos de opciones sobre acciones del segundo tramo de 2019. A continuación se describen las cuestiones pertinentes:
Breve descripción del segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2019 y el procedimiento de aprobación realizado
1. El 20 de diciembre de 2019, la empresa celebró la 31ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 17ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión. Se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019 (proyecto) y su resumen, sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019, y sobre la propuesta de solicitar a la Junta General de accionistas que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019. El segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2019 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”) tiene por objeto conceder 10 millones de opciones de compra de acciones a los objetivos de incentivos, de las cuales 9,27 millones se conceden por primera vez, 730000 se reservan y el precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones concedidas por primera vez es de 15,96 Yuan. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente sobre esta cuestión, y la Junta de supervisores de la empresa emitió una opinión de verificación sobre la lista de objetos que el plan de incentivos otorgó por primera vez. 2. Del 23 de diciembre de 2019 al 1 de enero de 2020, la empresa dio a conocer los nombres de los beneficiarios de los incentivos concedidos por primera vez. El 2 de enero de 2020, la Junta de supervisores de la empresa publicó el “dictamen de auditoría y la Declaración de publicidad de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez por el plan de incentivos de opciones de acciones de segundo plazo de la empresa en 2019”.
3. El 7 de enero de 2020, la empresa celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2020. Se examinaron y aprobaron las propuestas sobre el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019 (proyecto) y su resumen, sobre las medidas administrativas para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019, y sobre la propuesta de solicitar a la Junta General de accionistas que autorizara al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opciones sobre acciones de la segunda fase de 2019.
4. El 15 de enero de 2020, la empresa convocó la 32ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la 18ª reunión del Cuarto Consejo de supervisión, examinó y aprobó la “propuesta de ley sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones en el marco del segundo plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa en 2019” y la “propuesta de ley sobre el ajuste de la lista y el número de objetivos de incentivos concedidos por primera vez en el segundo plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa en 2019”, La fecha de autorización de la primera concesión de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa es el 15 de enero de 2020. Mientras tanto, dado que dos objetos de incentivo ya no tienen la calificación de objeto de incentivo debido a la renuncia, el objeto de incentivo de la primera concesión se ajusta de 103 a 101, y el número de opciones de compra de acciones concedidas por primera vez se ajusta de 9,27 millones a 9,09 millones, el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente de acuerdo. El 28 de febrero de 2020, la empresa completó el registro de la primera opción de compra de acciones concedida por el plan de incentivos.
5. Al 6 de enero de 2021, 730000 opciones de acciones reservadas en el plan de incentivos no se habían concedido en el plazo de 12 meses a partir de la aprobación del plan de incentivos por la Junta General de accionistas de la empresa, y esos derechos e intereses habían caducado.
6. El 5 de marzo de 2021, la empresa convocó la octava reunión del quinto Consejo de Administración y la séptima reunión del quinto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de cancelación de la opción de compra de acciones concedida en la parte del plan de incentivos de la segunda opción de compra de acciones de 2019”, en la que el director independiente de la empresa expresó su opinión independiente de acuerdo. El 12 de marzo de 2021 se canceló un total de 3.861000 opciones de compra de acciones concedidas por primera vez a algunos de los beneficiarios de incentivos que no habían ejercido sus derechos.
7. El 28 de abril de 2021, la empresa celebró la décima reunión del quinto Consejo de Administración y la octava reunión del quinto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la “propuesta de ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez en el segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2019”. The Independent Director expressed a agreed Independent Opinion on this matter.
8. El 4 de marzo de 2022, el Comité de nominación, remuneración y evaluación de la 5ª reunión del Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre los resultados de la evaluación de los objetivos de estímulo del segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2019.
9. El 4 de marzo de 2022, la empresa convocó la 15ª reunión del quinto Consejo de Administración y la 13ª reunión del quinto Consejo de supervisión para examinar y aprobar la propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por el segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2019. El precio de ejercicio es de 14,90 Yuan / acción. El director independiente emitió una opinión independiente sobre esta cuestión y la Junta de supervisores emitió una opinión de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos viables. Se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la cancelación de las opciones sobre acciones concedidas en el segundo plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2019, y se propone cancelar un total de 2.691000 opciones sobre acciones, y el director independiente emitió una opinión independiente sobre esta cuestión. Guohao Lawyer (Guangzhou) firm issued legal opinion.
Razones y cantidad de la cancelación de algunas opciones de acciones
De conformidad con las disposiciones pertinentes del segundo plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2019 y las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del segundo plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2019, as í como con la autorización de la primera junta general provisional de accionistas de 2020, dado que los 14 objetivos originales de Incentivos concedidos por primera vez en el segundo plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2019 no pueden calificarse como objetivos de incentivos debido a cambios en las circunstancias personales, como la separación del servicio, etc. Sus opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas se cancelarán; La primera vez que se otorgó la opción de compra de acciones en el segundo período de ejercicio, las condiciones de evaluación de la actuación profesional a nivel de la empresa alcanzaron el estándar, 67 de los sujetos de incentivos porque los resultados de la evaluación de la actuación profesional individual en 2021 no estaban a la altura de las expectativas, y las opciones de compra de acciones que no cumplían las condiciones de ejercicio se cancelarían. El total de 2691000 opciones de acciones que se cancelarán en esta ocasión.
Después de la cancelación, el segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones de la compañía en 2019 otorgó por primera vez la opción de compra de acciones a 69 sujetos de incentivos, el total de opciones de compra de acciones restantes 2538 millones.
Influencia de la cancelación de la opción de compra de acciones en la empresa
La cancelación de algunas opciones sobre acciones no tendrá un impacto significativo en la situación financiera y el rendimiento operativo de la empresa, y no afectará a la aplicación continua del segundo plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2019.
Opiniones de los directores independientes
Considerando que el objetivo original del segundo plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2019 no puede calificarse como objeto de incentivos debido a los cambios en las circunstancias personales, como la separación del servicio, y que las opciones de compra de acciones concedidas pero no ejercidas se cancelarán; Debido a que el resultado de la evaluación del desempeño individual en 2021 no está a la altura de las expectativas, las opciones de acciones que no cumplan las condiciones de ejercicio serán canceladas, y el total de opciones de acciones canceladas por la empresa es de 2691 millones. La cancelación de algunas de las opciones sobre acciones se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opciones sobre acciones del segundo tramo de 2019 de la empresa, sin perjuicio de los derechos e intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no tendrá un gran impacto en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Por lo tanto, todos los directores independientes de la empresa acordaron cancelar algunas de las opciones sobre acciones.
Opiniones de la Junta de supervisores
La cancelación de algunas cuestiones de opción de compra de acciones se ajusta a las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a las disposiciones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones del segundo tramo de 2019 de la empresa, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de todos los accionistas, y no tendrá un impacto negativo significativo en la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa. Por lo tanto, la Junta de supervisores de la empresa está de acuerdo en cancelar algunas de las opciones sobre acciones.
Observaciones finales sobre las observaciones jurídicas
Guohao Lawyer (Guangzhou) firm believes that the execution conditions of the Second exercise period of this Incentive Plan have been achieved and the issues involved in the Cancellation of part of the granted Stock Options have obtained the necessary Approval and authorization at this stage; El cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio del plan de incentivos y la cancelación de algunas de las opciones de acciones concedidas se ajustan a las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y el plan de incentivos de opciones de acciones del segundo período de 2019, etc. la empresa todavía tiene que solicitar a China Registration and Clearing Corporation que se ocupe de los procedimientos de cancelación pertinentes y cumpla las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley.
Documentos de referencia
1. Resolución de la 15ª reunión de la Junta de Síndicos en su quinto período de sesiones;
2. Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la 15ª reunión de la Quinta Junta de Síndicos;
3. Resolución de la 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores;
4. The Legal opinion of Guohao Lawyer (Guangzhou) firm on the Achievement of the exercise conditions of the Second exercise period of the Second exercise period of the Incentive Plan of options of second term in 2019 and the issues related to the granted Stock Options for the Cancellation part.
Se anuncia por la presente.
Consejo de Administración
4 de marzo de 2002
