Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), asistí a las reuniones pertinentes de la empresa a tiempo durante el mandato de 2021, de conformidad con el derecho de sociedades, las directrices para el desempeño de las funciones de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normal de las principales empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen, los Estatutos de la empresa y las leyes y reglamentos pertinentes, y examiné cuidadosamente todas las propuestas del Consejo de Administración. Desempeñar activamente sus funciones de supervisión, dar pleno juego a sus conocimientos especializados y expresar opiniones independientes objetivas e imparciales al examinar cuestiones importantes de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los inversores, especialmente los pequeños y medianos inversores.
Asistencia a reuniones y desempeño de funciones en comités especializados
Asistencia al Consejo de Administración de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de directores y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa se ajustaron a los procedimientos legales y todas las cuestiones importantes se ajustaron a los procedimientos pertinentes y fueron válidas y legales. Mi asistencia a las reuniones del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas es la siguiente:
1. Durante el período que abarca el informe, se celebraron 10 reuniones del Consejo de Administración de la empresa y asistí a ellas.
2. Votó a favor de las propuestas pertinentes examinadas en la reunión de la Junta.
Asistencia al Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa
El Director de la empresa ha establecido cuatro comités especiales, de los cuales yo mismo ocupo el cargo de coordinador en el Comité de auditoría del Consejo de Administración. Mi presencia en el Comité Especial de la Junta es la siguiente:
Comité Especial de directores independientes
Número de nombres
Fan Yanping Coordinador del Séptimo Comité de auditoría
Iii) Presentación de opiniones independientes
En el período que abarca el informe, cuando asumo mis funciones, hago juicios independientes, profesionales y objetivos sobre las cuestiones examinadas por la Junta y emito opiniones independientes objetivas e imparciales. Los detalles son los siguientes:
Número de serie opinión independiente opinión independiente
Tiempo de publicación (para más detalles, véase el anuncio pertinente)
1 2021.2.5 1. Opiniones independientes sobre la participación de las filiales de propiedad total en la inversión y el establecimiento de un fondo para el proyecto de almacenamiento de drogas de Yulin para impulsar el proyecto de contratación general; Consentimiento
2. Opiniones independientes sobre la realización de transacciones cotidianas con partes vinculadas.
2 2021.3.19 dictamen independiente sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021
1. Declaración Especial y opinión independiente sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
Véase;
2. Opiniones independientes sobre la distribución de los beneficios de la empresa en 2020 y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social;
3 2021.4.23 3. Opiniones independientes sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa; Consentimiento
4. Independencia de la explicación de la gran diferencia entre la cantidad diaria prevista de transacciones conexas y la cantidad real en 2020
Opiniones;
5. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables;
6. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera y la institución de auditoría del control interno de la empresa en 2021.
Dictamen independiente sobre la elección de directores no independientes
5 2021.6.4 1. Opiniones independientes sobre el apoyo financiero a Suining huakong Environmental Management Co., Ltd. Consentimiento
2. Opiniones independientes sobre la elección del Vicepresidente.
6 2021.6.23 dictamen independiente sobre la prestación de asistencia financiera a Qian ‘an huakong Environmental Investment Co., Ltd.
7 2021.8.16 declaración especial y dictamen independiente sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
1. Shenzhen huakong kaidi Investment and Development Co., Ltd. Xiangjin International Commercial Factoring (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd.
Opiniones independientes sobre la aplicación de la línea de crédito y las transacciones conexas;
2. Solicitud de Shenzhen huakong kaidi Investment Development Co., Ltd. A jinjian International Finance Leasing (tianjin) Co., Ltd.
8 2021.8.30 opiniones independientes sobre la línea de crédito y las transacciones conexas; Consentimiento
3. Opiniones independientes sobre la garantía de Shenzhen huakong kaidi Investment Development Co., Ltd.
4. Opiniones independientes sobre la elección de directores no independientes;
5. Opiniones independientes sobre el nombramiento del personal directivo superior.
Protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores
1. Dar pleno juego a la independencia en el trabajo. He cumplido estrictamente con mis responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, as í como con los Estatutos de la sociedad y las normas de trabajo de los directores independientes, y he utilizado mis propios conocimientos especializados para hacer juicios independientes e imparciales, y he emitido opiniones independientes objetivas e imparciales cuando es necesario que los directores independientes expresen sus opiniones, independientemente de los principales accionistas de la sociedad. Los intereses de los accionistas minoritarios se protegerán eficazmente bajo la influencia de los controladores reales u otras unidades o personas que tengan intereses en la empresa.
2. Seguir prestando atención a la divulgación de información y a las relaciones con los inversores. He prestado mucha atención a la divulgación de información de la empresa y he presentado algunas sugerencias sobre la divulgación de información. Supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen, las directrices para el funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa y las medidas administrativas para la divulgación de información, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de los documentos de divulgación de información de la empresa; A través de una variedad de maneras para iniciar una buena interacción con los inversores, una variedad de múltiples ángulos para comunicarse con los inversores.
Desempeño de las funciones
Investigación sobre el terreno de las empresas que cotizan en bolsa
En 2021, aprovecho plenamente la participación en el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas, las reuniones del Comité Especial del Consejo de Administración y otras formas, centrándose en el funcionamiento de la empresa, la situación financiera, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas. Como coordinador del Comité de auditoría, participé en la reunión de Inspección sobre el terreno de la Oficina de valores de Shenzhen y mantuve un estrecho contacto con otros directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa por teléfono, Internet, etc. Participar activamente en la labor del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y conocer la situación financiera y el rendimiento de la empresa mediante reuniones con organismos de auditoría externa; Siempre preste atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa y domine la dinámica de funcionamiento de la empresa.
Asistencia al Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa
Como coordinador del Comité de auditoría del Consejo de Administración, junto con otros miembros, de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, supervisaré el sistema de auditoría interna de la empresa y su aplicación, examinaré la información financiera de la empresa y su divulgación, y formularé recomendaciones viables para la empresa en El ámbito profesional.
Evaluación general y recomendaciones
En 2021, no propuse convocar el Consejo de Administración, la Junta General provisional de accionistas, no propuse contratar o despedir a una empresa contable, no propuse contratar independientemente a una organización de auditoría externa y a una Organización Consultiva, etc.
En 2022, seguiré desempeñando fielmente y diligentemente las funciones de director independiente, desempeñando el papel de director independiente, participando activamente en el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, utilizando los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa; Fortalecer la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, profundizar la comprensión de la situación de la producción y el funcionamiento, la gestión y el control interno de la empresa, mejorar la toma de decisiones del Consejo de Administración de manera científica y desempeñar un papel más activo para promover el desarrollo sostenido, estable y rápido de la empresa. Expreso mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de sus funciones.
Reporter: fan Yanping 5 March 2002
