Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Opiniones independientes de los directores independientes sobre cuestiones relacionadas con la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa
De conformidad con las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las disposiciones de las normas de cotización de acciones de la bolsa de Shenzhen y los requisitos de los Estatutos de la sociedad y el sistema de directores independientes, como directores independientes de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (en adelante, “la empresa”), adoptamos una actitud seria, responsable y realista. Tras examinar cuidadosamente los materiales pertinentes, se formulan las siguientes opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas y aprobadas en la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa:
Notas especiales y opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas y la garantía externa de la sociedad
Actuar como director independiente de una empresa de conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de los intercambios de fondos entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y las cuestiones relativas a la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa (SFC [2003] no. 56), as í como las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes. Consultamos la información pertinente de la empresa, verificamos cuidadosamente la ocupación de los fondos de la empresa por los accionistas mayoritarios y otras partes vinculadas durante el período que abarca el informe, y emitimos las siguientes notas especiales y opiniones independientes:
Situación de la ocupación de fondos por las partes vinculadas: las transacciones de fondos entre la empresa y las partes vinculadas son transacciones normales, y no hay ninguna ocupación no operativa de los fondos de la empresa por los accionistas controladores y sus partes vinculadas.
Garantía externa: durante el período que abarca el informe, la empresa proporcionó una garantía de responsabilidad conjunta para la línea de crédito de financiación de 600 millones de yuan que la filial de propiedad total de China controlled kaidi solicitó a las partes vinculadas jinjian Factoring y jinjian Leasing. Esta garantía cumple los requisitos de las leyes y reglamentos y no perjudica los intereses de la empresa ni de otros accionistas minoritarios. El procedimiento de votación del Consejo de Administración de la sociedad se ajustará a las leyes y reglamentos pertinentes, a los documentos normativos y a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad. Además de las garantías mencionadas, al 31 de diciembre de 2021, la empresa no tenía ninguna otra forma de garantía externa.
En nuestra opinión, durante el período que abarca el informe, la empresa aplicó estrictamente las disposiciones pertinentes de la circular sobre la regulación de las transacciones financieras de las partes vinculadas de las empresas que cotizan en bolsa y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, y controló estrictamente el riesgo de garantía externa y el riesgo de ocupación de fondos de las partes vinculadas. Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene ninguna garantía externa contra las irregularidades, ni los accionistas controladores de la empresa ni otras partes vinculadas ocupan ilegalmente los fondos de la empresa.
Tras examinar las opiniones independientes sobre el plan de distribución de los beneficios de la empresa 2021 y el plan de conversión de la reserva de capital en capital social, el plan de distribución de los beneficios de la empresa 2021 se ajusta a la política de distribución de los dividendos en efectivo estipulada en las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 3 – Plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2020 – 2022), los Estatutos de la empresa, etc. Sin perjuicio de los intereses de la empresa y de sus accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, será beneficioso para el funcionamiento normal y el desarrollo saludable de la empresa.
Expresamos nuestra opinión independiente de acuerdo con el plan de distribución de beneficios preparado por el Consejo de Administración de la empresa y acordamos presentarlo a la Junta General de accionistas para su examen.
Dictamen independiente sobre el informe anual de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas publicadas conjuntamente por el Ministerio de Finanzas y la Comisión Reguladora de valores de China y las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, como directores independientes de la empresa, realizamos una auditoría de reconocimiento del informe anual de evaluación del control interno 2021 de la empresa y emitimos las siguientes opiniones independientes sobre la base de un juicio independiente:
El informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa refleja el establecimiento y funcionamiento del sistema de control interno de manera exhaustiva, objetiva y veraz. La empresa ha establecido una estructura de gobierno corporativo estándar y normas de procedimiento, ha definido la autoridad de responsabilidad en la toma de decisiones, la ejecución y la supervisión, y se ha convertido en un mecanismo científico y eficaz de división del trabajo y equilibrio de responsabilidades. La empresa ejerce un control interno estricto, suficiente y eficaz sobre las filiales, las transacciones conexas, las garantías externas, las inversiones importantes y la divulgación de información. El informe de autoevaluación del control interno puede reflejar la situación real, objetiva y completa de la aplicación y el efecto del sistema de control interno de la empresa, de conformidad con la situación real del control interno de la empresa.
IV, En cuanto a la opinión independiente sobre la Declaración Especial sobre cuestiones relacionadas con el informe de auditoría no estándar sin reservas de la empresa, hemos examinado la Declaración Especial sobre cuestiones destacadas en el informe de auditoría sin reservas de los estados financieros de la empresa de contabilidad Dahua (Asociación General Especial) y la declaración especial de la empresa El Consejo de Administración emitirá una opinión sin reservas sobre las cuestiones señaladas en el informe de auditoría de la empresa contable y emitirá las siguientes opiniones independientes sobre esta base:
1. El informe de auditoría emitido por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) refleja objetivamente la situación financiera y el funcionamiento de la empresa en 2021, y refleja objetivamente la situación real de las cuestiones pertinentes.
2. Estamos de acuerdo con la “Declaración Especial del Consejo de Administración sobre las cuestiones destacadas en el párrafo del informe de auditoría de la opinión sin reservas emitida por la empresa contable”, y seguiremos prestando atención e instando al Consejo de Administración y a la dirección de la empresa a que apliquen medidas concretas para eliminar las cuestiones pertinentes relacionadas con la opinión de auditoría no estándar lo antes posible y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Opiniones independientes sobre la elección de directores independientes
El accionista mayoritario de la empresa, Shenzhen huarongtai Asset Management Co., Ltd., nombró al Sr. Ma Yanping como candidato a director independiente para el séptimo Consejo de Administración de la empresa. Tras el examen, no se encontró que el Sr. Ma Yanping no pudiera actuar como director independiente de la empresa de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, ni hubiera sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes ni por la bolsa de valores. Hemos consultado los antecedentes personales, los antecedentes educativos y la experiencia laboral de los candidatos a directores independientes, y creemos que los candidatos cumplen las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la empresa relativos a la calificación de los directores independientes, as í como las condiciones para ser directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa.
En resumen, acordamos nombrar al Sr. Ma Yanping director independiente para el séptimo Consejo de Administración de la empresa. Director independiente: arbitrario, Zan Zhihong, fan Yanping, Chen yunhong
5 de marzo de 2002
