Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) (en lo sucesivo denominada “la empresa”) Desempeñará concienzudamente sus responsabilidades, ejercerá sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley y de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades y los Estatutos de la empresa, as í como las normas de procedimiento de la Junta de supervisores, y ejercerá sus funciones y facultades de manera independiente de conformidad con la ley. La inversión extranjera y otras cuestiones importantes han sido supervisadas eficazmente, lo que ha mantenido mejor los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los inversores, especialmente de los pequeños y medianos inversores. El informe anual de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2021 es el siguiente:
Convocación de la reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró ocho reuniones. La convocación, votación y resolución de la reunión se ajustaron estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes y a las normas de procedimiento de la reunión de supervisores, se examinaron y aprobaron informes periódicos y se cumplieron las responsabilidades de la Junta de supervisores en materia de adopción de decisiones y gestión. La situación de la reunión y el contenido de la resolución son los siguientes:
Resolución sobre el nombre de la propuesta en el momento de la celebración del período de sesiones
La séptima Junta de supervisores 2021.1.21 “propuesta de revisión del reglamento interno de la Junta de supervisores” aprobó la segunda reunión provisional
La séptima Junta de supervisores aprobó la tercera reunión provisional de 2021.3.19 “proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas relacionadas con el sexo en 2021”
1. Texto completo y resumen del informe anual 2020;
2. Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2020;
3. Opiniones sin reservas de la Junta de supervisores sobre las cuestiones destacadas
Proyecto de ley descrito en 2021.4.23 de la séptima Junta de supervisores; Aprueba la cuarta reunión 4, el informe de autoevaluación del control interno para 2020;
5. El plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 y la conversión de la reserva de capital en capital social;
6. Texto completo y texto del informe del primer trimestre de 2021;
7. Proyecto de ley sobre la elección de supervisores representativos no empleados.
La séptima Junta de supervisores 2021.6.4 “propuesta sobre la elección del Presidente de la Junta de supervisores” aprobó la cuarta reunión provisional
La séptima Junta de supervisores 2021.6.23 aprobó la quinta reunión provisional sobre la propuesta de que las pérdidas no compensadas alcanzaran un tercio del capital social desembolsado total.
La séptima Junta de supervisores aprobó el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 en su quinta reunión.
1. Sobre el Factoring comercial internacional de Shenzhen huakong kaidi Investment Development Co., Ltd. A jinjian
Proyecto de ley de la séptima Junta de supervisores (Zhuhai Hengqin) Co., Ltd. Sobre la aplicación de la línea de crédito;
The 6th Interim Meeting 2021.8.30 2, “on Shenzhen huakong kaidi Investment and Development Co., Ltd. To Jin Jian International Finance Leasing adopted (tianjin) Co., Ltd. Application for credit Line Proposal”;
3. The Proposal on Guarantee for Shenzhen huakong kaidi Investment and Development Co., Ltd.
La séptima Junta de supervisores aprobó el informe del tercer trimestre de 2021 en su sexta reunión.
Supervisión y opiniones de auditoría de la Junta de supervisores sobre cuestiones pertinentes para 2021
En 2021, el Consejo de supervisión de la empresa, de conformidad con las responsabilidades que le confieren el derecho de sociedades y los estatutos, asistirá a todas las reuniones del Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas de la empresa durante todo el año, de conformidad con la ley, llevará a cabo activamente su labor, llevará a cabo una supervisión e inspección independientes y eficaces del funcionamiento normal de la empresa, la situación financiera y las transacciones conexas, y emitirá opiniones sobre las siguientes cuestiones. 1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores asistió sin derecho a voto a la Junta General de accionistas y a la Junta de directores de la empresa, y supervisó e inspeccionó todo el proceso de la Junta General de accionistas, el procedimiento de convocatoria, las cuestiones resueltas, la aplicación de las resoluciones de la Junta a la Junta General de accionistas y el desempeño de las funciones de los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la empresa puede funcionar de conformidad con la Ley de sociedades, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la empresa y otras leyes, reglamentos y sistemas pertinentes; Los procedimientos de convocatoria, las normas de procedimiento y los procedimientos de resolución de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad son legítimos y eficaces, y los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes se ajustan a las leyes, reglamentos y normas pertinentes; La empresa seguirá estableciendo y perfeccionando el sistema de control interno y podrá aplicarlo eficazmente; En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa pueden aplicar seriamente las leyes y reglamentos nacionales, las normas y los reglamentos y las resoluciones pertinentes. No se ha comprobado que los directores y altos directivos de la empresa hayan violado las leyes y reglamentos, los estatutos y otras disposiciones o hayan perjudicado los intereses de la empresa y sus accionistas en el desempeño de sus funciones y el ejercicio de sus funciones.
2. Situación financiera de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores llevó a cabo una supervisión eficaz y una verificación cuidadosa y detallada de la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021, y estuvo de acuerdo en que el sistema financiero de la empresa era sólido, el sistema de control interno era perfecto, el funcionamiento financiero era normal, no había omisiones importantes ni registros falsos de los asuntos contables y la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de caja de la empresa eran buenos; El informe financiero del período en curso refleja la situación financiera y los resultados de las operaciones de la empresa en 2021 de manera realista y objetiva, y Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) ha emitido un informe de auditoría sin reservas sobre las cuestiones destacadas de la empresa.
3. Transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores supervisó y verificó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021 y llegó a la conclusión de que el procedimiento de adopción de decisiones sobre las transacciones con partes vinculadas de la empresa se ajustaba a las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la Empresa, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de acciones, etc., y que las transacciones con partes vinculadas de la empresa eran justas y justas, sin violar los principios de apertura, equidad e imparcialidad. No hay acciones que perjudiquen los intereses de las empresas que cotizan en bolsa y los accionistas minoritarios.
4. Garantía externa de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó los contratos y acuerdos financieros pertinentes e importantes de la empresa y sus filiales de cartera y participación, y convino en que la garantía externa proporcionada por la empresa a la filial de propiedad total de China controlled Cady se ajustaba a los procedimientos de examen y aprobación de la Empresa y a los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, y que no había daños a los intereses de la empresa y los accionistas ni pérdidas de activos de la empresa.
5. Observaciones sobre el informe de autoevaluación del control interno
La Junta de supervisores examinó el establecimiento y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de control interno más perfecto, que se ajustaba a las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y a las necesidades reales de producción y gestión de la empresa y podía aplicarse eficazmente. El Gobierno corporativo, la gestión empresarial, la gestión financiera, la divulgación de información y las cuestiones importantes de la empresa se llevan a cabo estrictamente de conformidad con las disposiciones de los diversos sistemas de control interno de la empresa, y todos los vínculos de las actividades se controlan razonablemente, lo que garantiza el desarrollo ordenado y eficaz de Las actividades comerciales de la empresa, el control eficaz de los riesgos de gestión y el mantenimiento de los intereses de la empresa y los accionistas.
En 2021, la empresa no violó las directrices de control interno de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de control interno de la empresa. La Junta de supervisores considera que la evaluación del control interno de la empresa es amplia, verdadera y exacta, lo que refleja la situación real del control interno de la empresa.
6. Opiniones de auditoría sobre el informe anual 2021 de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó el contenido y los procedimientos de examen del informe anual 2021 y su resumen preparados por el Consejo de Administración de la empresa, y convino en que el contenido del informe anual 2021 y el resumen de la empresa reflejaban de manera veraz, exacta y completa los resultados de las operaciones y la situación financiera de la empresa, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
7. Sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores está de acuerdo en que la empresa puede hacer un buen trabajo en la gestión de la información privilegiada y el registro de personas con información privilegiada de conformidad con los requisitos del sistema de gestión de personas con información privilegiada, y puede registrar fielmente y completamente la lista de personas con información privilegiada en todos los aspectos, Como el informe, la transmisión, la compilación, el examen y la divulgación de información privilegiada antes de la divulgación pública; Durante el período de divulgación del informe periódico no se encontró ninguna información privilegiada utilizada por el personal pertinente para realizar operaciones con información privilegiada.
8. Principales casos pendientes de arbitraje
El 13 de noviembre de 2020, la Comisión de Arbitraje de Beijing se reunió por primera vez para examinar el caso de arbitraje. Hasta la fecha, la empresa no ha recibido el resultado del laudo, la empresa no puede estimar temporalmente este arbitraje sobre los beneficios corrientes o posteriores al período 2021 y otros posibles efectos. El Consejo de supervisión de la empresa cooperará activamente con la labor del Consejo de Administración de la empresa y seguirá prestando atención al desarrollo de la labor conexa del Consejo de Administración y la dirección, a fin de resolver los efectos negativos de las notas explicativas en la empresa lo antes posible y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de Todos los accionistas.
Plan de trabajo anual 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo estrictamente las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, y desempeñará sus funciones de supervisión con diligencia y diligencia.
En primer lugar, seguir supervisando el funcionamiento eficaz del sistema de control interno y mejorar el sistema de control interno;
En segundo lugar, fortalecer la aplicación de la función de supervisión, asistir a la Junta de directores, la Junta General de accionistas y las reuniones operacionales conexas de la empresa, de conformidad con la ley, y comprender oportunamente las principales cuestiones de adopción de decisiones de la empresa y la legalidad y el cumplimiento de los procedimientos de adopción de decisiones;
En tercer lugar, examinar periódicamente los informes financieros, mantener la comunicación y el contacto con las empresas contables y supervisar más eficazmente el funcionamiento financiero de la empresa;
En cuarto lugar, fortalecer la comunicación con el Consejo de Administración y la dirección, seguir supervisando el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior de la empresa y evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa;
En quinto lugar, los miembros de la Junta de supervisores participarán activamente en la capacitación pertinente organizada por las autoridades reguladoras y las empresas, mejorarán continuamente la capacidad profesional y el nivel de supervisión e Inspección, y protegerán mejor los derechos e intereses de los accionistas, las empresas y los empleados y otras partes interesadas.
Junta de supervisores 5 de marzo de 2002
