China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Kingsemi Co.Ltd(688037)
Informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2021
De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de Shanghai para la cotización de acciones de la Junta de creación de Ciencia y tecnología, las directrices de la bolsa de Shanghai para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 11 – supervisión continua, etc. La inspección in situ del funcionamiento de las especificaciones de la empresa entre el 8 de septiembre de 2021 y esta inspección in situ (en lo sucesivo denominada “el período de supervisión continua”) se llevó a cabo como organismo patrocinador que estaba llevando a cabo la supervisión continua de la empresa. Los informes sobre la inspección in situ son los siguientes: 1. Información básica sobre la inspección in situ
Patrocinador: China International Capital Corporation Limited(601995)
Representantes patrocinadores: Wang Yuchen y Chen han
Tiempo de inspección in situ: 23 de febrero de 2022
Inspector in situ: Wang Yuchen
Contenido de la inspección in situ: gobernanza empresarial y control interno, divulgación de información, independencia, intercambio de fondos con partes vinculadas, utilización de fondos recaudados, transacciones con partes vinculadas, garantías externas, inversiones extranjeras importantes, estado de funcionamiento de la empresa, etc. Medios de inspección in situ: entrevistas con directores, supervisores, altos directivos y personal conexo de la empresa; Consultar y obtener el anuncio de la empresa, los documentos de gobierno corporativo, los contratos importantes, los informes periódicos de la empresa y otros documentos; Consultar y obtener el certificado de utilización de los fondos recaudados por la empresa, el Estado de cuenta bancaria de la cuenta especial de fondos recaudados, etc. Consultar y obtener los documentos de las tres reuniones celebradas durante la supervisión continua de la empresa; Consultar y obtener los documentos pertinentes del sistema de control interno establecidos o actualizados por la empresa; Verificar las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y la inversión extranjera durante el período de supervisión continua de la empresa; Compruebe los principales lugares de operación y gestión de la empresa. Opiniones sobre cuestiones de inspección in situ punto por punto (ⅰ) gobernanza empresarial y control interno
Los inspectores sobre el terreno consultaron los Estatutos de la sociedad, el reglamento interno, el sistema de divulgación de información, la auditoría interna y los registros de la Tercera Comisión, verificaron el funcionamiento de la Tercera Comisión y entrevistaron a algunos directores, supervisores y altos directivos.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora considera que: durante el período de supervisión continua, los Estatutos de la empresa y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes, los sistemas pertinentes se aplican eficazmente, los directores, supervisores y personal directivo superior de la empresa pueden cumplir sus responsabilidades de conformidad con las disposiciones pertinentes, y Los sistemas de control interno de la empresa se aplican eficazmente. Ii) Divulgación de información
Los inspectores sobre el terreno consultan los documentos de gobernanza empresarial y las actas de las reuniones conexas, y comparan y analizan la información pertinente divulgada con la red designada.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa ha cumplido sus obligaciones de divulgación de información de manera verdadera, exacta y completa, y que no hay registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes en la divulgación de información. Independencia de la empresa y transacciones financieras con partes vinculadas
Los inspectores sobre el terreno verificaron las transacciones y transacciones financieras entre la empresa y los principales accionistas y otras partes vinculadas.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, los activos de la empresa están completos, el personal, las instituciones, las empresas y las finanzas siguen siendo independientes, y que no hay casos en que las partes vinculadas ocupen ilegalmente los fondos de las empresas que cotizan en bolsa. Utilización de los fondos recaudados
Kingsemi Co.Ltd(688037) \\ the capital Los inspectores sobre el terreno examinaron los sistemas de control interno pertinentes de la empresa en relación con la recaudación de fondos, verificaron el Estado de cuenta de la recaudación de fondos, los comprobantes de pago de fondos y las resoluciones pertinentes del Consejo de Administración, las resoluciones de la Junta de supervisores, las opiniones de los directores independientes y Los contratos y comprobantes para la gestión del efectivo mediante el uso de parte de la recaudación de fondos ociosos durante el período de supervisión continua.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante este período de supervisión continua, la empresa ha establecido el sistema de gestión de fondos recaudados, puede depositar y utilizar los fondos recaudados de acuerdo con la regulación. Los fondos recaudados por la empresa no están ocupados por los accionistas controladores y los controladores reales, no hay irregularidades en la gestión de las finanzas confiadas, y no hay cambios no autorizados en el uso de los fondos recaudados sin cumplir los procedimientos de examen. The Company does not have any other violation of the Shanghai Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 1 – regulatory operation.
Transacciones conexas, garantías externas e inversiones extranjeras importantes
Los inspectores sobre el terreno consultaron los contratos y la información financiera conexa sobre las transacciones conexas, la garantía externa, los documentos de deliberación y adopción de decisiones sobre inversiones extranjeras importantes, las transacciones conexas, etc. en las tres reuniones celebradas durante el período de supervisión continua de la empresa, entrevistaron al personal directivo superior de la empresa y verificaron las transacciones conexas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes.
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que, durante el período de supervisión continua, la empresa no ha violado las transacciones con partes vinculadas, las garantías externas y las inversiones extranjeras importantes. Estado de funcionamiento
Los inspectores sobre el terreno examinaron los principales lugares de producción y funcionamiento de la empresa, consultaron los estados financieros de la empresa durante el período de supervisión continua y otros datos financieros, consultaron algunos de los principales contratos de venta de la empresa, entrevistaron al personal directivo superior de la empresa y al personal conexo, consultaron la información pública sobre las operaciones pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa en la misma industria y comprendieron los cambios recientes en la industria y el mercado. Conocer a los directores, altos directivos y técnicos clave de la empresa.
Después de la verificación, la Agencia patrocinadora piensa: durante el período de supervisión continua, la empresa no ha experimentado cambios significativos en el modelo de negocio desde la inclusión en la lista, el rendimiento de la empresa no ha disminuido significativamente o la situación de pérdida, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento. Otras cuestiones que el patrocinador considere necesarias para la inspección in situ
Ninguno. Cuestiones y sugerencias señaladas a la atención de las empresas que cotizan en bolsa
L. Invita a la empresa a que siga aplicando estrictamente el sistema de divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, a que siga fortaleciendo el estudio de las normas y reglamentos, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 11 – supervisión continua y las normas para la inclusión de la Ciencia y la tecnología en la lista de la bolsa de Shanghai, y a que siga haciendo un buen trabajo en la divulgación de información;
2. Pide a la empresa que fortalezca las normas internas de utilización de los fondos recaudados, promueva el uso sostenible y razonable de los fondos recaudados y promueva la construcción y ejecución ordenadas de los proyectos de recaudación de fondos. 4. Whether the listed companies have any matters to be reported to the c
Durante la Inspección sobre el terreno, no se encontró que la empresa tuviera ningún asunto que informar a la Comisión Reguladora de valores de China o a la bolsa de valores de Shanghai de conformidad con las medidas administrativas para la emisión de valores y la recomendación de empresas cotizadas y las normas pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai.
Cooperación de las empresas que cotizan en bolsa y otros intermediarios
Durante la supervisión continua de la inspección in situ en 2021, la empresa cooperó activamente y prestó el apoyo necesario para la inspección in situ. Conclusiones de la inspección in situ
A través de la inspección in situ, el patrocinador considera que la empresa cumple con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai en aspectos importantes como la gobernanza empresarial y el control interno, el uso de los fondos recaudados, las principales transacciones conexas, la garantía externa y la divulgación de información.
Se informa de ello.
(no hay texto)
