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Medidas de gestión de la tercera fase del plan de acciones de los empleados
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular la aplicación del tercer plan de acciones de los empleados (en lo sucesivo denominado “el plan de acciones de los empleados”, “el plan de acciones de los empleados actuales” o “el plan de acciones de los empleados”), de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), La Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), The Guidance Opinions of c
Capítulo II Principios de elaboración del plan de accionariado de los empleados
Artículo 2 el plan de accionariado de los empleados se formulará de conformidad con los siguientes principios básicos:
1. Principio de cumplimiento de la ley. La empresa llevará a cabo el plan de participación de los empleados, llevará a cabo los procedimientos estrictamente de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos y llevará a cabo la divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna. Nadie podrá utilizar el plan de acciones de los empleados para realizar operaciones con información privilegiada, manipular el mercado de valores, etc.
2. Principio de participación voluntaria. La aplicación del plan de accionariado de los empleados de la empresa sigue la decisión independiente de la empresa, los empleados participan voluntariamente, la empresa no distribuye, distribución forzada y otros medios para obligar a los empleados a participar en el plan de accionariado de los empleados.
3. El principio de la asunción de riesgos. Los titulares de planes de accionariado asalariado son responsables de sus propias pérdidas y ganancias y de sus propios riesgos, en pie de igualdad con los demás inversores.
Capítulo III objetivos y criterios de participación en el plan de accionariado de los empleados
Artículo 3 de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las directrices para el funcionamiento normalizado y otras leyes, reglamentos administrativos, normas, documentos normativos y disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, los participantes en el plan de participación de los empleados serán los directores de la sociedad (excluidos los directores independientes), los altos directivos, la sociedad y sus filiales de propiedad total. El personal clave de gestión y tecnología básicas (negocios) de la filial de control y otros empleados clave que han sido reconocidos por el Consejo de Administración como contribuciones sobresalientes participan en el trabajo a tiempo completo de la empresa o filial, reciben remuneración y firman un contrato de trabajo.
Los empleados de la empresa participarán en el plan de participación de los empleados de conformidad con los principios del cumplimiento de la ley, la participación voluntaria y la asunción de riesgos. Capítulo IV fuentes de capital y acciones del plan de acciones de los empleados
Artículo 4 las fuentes de financiación del plan de accionariado de los empleados serán la remuneración legal de los empleados, la autofinanciación y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos. La empresa no podrá proporcionar a sus titulares anticipos, garantías, préstamos y otras ayudas financieras.
El límite máximo de la recaudación de fondos del plan de accionariado asalariado es de 5.646135.000 Yuan, con “acciones” como unidad de suscripción, y el precio por acción es de 5,73 Yuan, que se determina sobre la base de la contribución real. Cada acción es una, y la cuota asignada a los participantes es determinada por el Consejo de Administración.
El titular pagará los fondos de suscripción de una sola vez de acuerdo con la cuota de suscripción. El plazo de pago será de 90 días a partir de la fecha en que la Junta General de accionistas examine y apruebe el presente plan de accionariado de los empleados. Si el titular no paga íntegra y puntualmente los fondos de suscripción, se considerará que el titular renuncia automáticamente a la parte correspondiente del derecho de suscripción. La cuota de suscripción propuesta será declarada y suscrita por otros titulares. Si la cuota de suscripción declarada supera la cuota de abandono, el Comité de Gestión determinará el candidato y la cuota de suscripción.
Artículo 5 una vez aprobado el proyecto de plan por la Junta General de accionistas, el plan de accionariado de los empleados establecerá una cuenta especial para adquirir las acciones de la sociedad mantenidas en la cuenta especial de recompra de valores de la sociedad mediante la transferencia no comercial y otros medios permitidos por las leyes y reglamentos. El precio de compra de las acciones recompradas es de 5,73 Yuan / acción, y el precio de compra es del 50% del precio medio de las acciones de la empresa en los 20 días de negociación anteriores a la resolución de la Junta de directores.
Durante el período de validez de este plan de accionariado asalariado, si la empresa financia mediante derechos de emisión, emisión adicional, bonos convertibles, etc., el Comité de gestión deliberará sobre la participación en el plan de accionariado asalariado y la solución de capital, y lo presentará a la reunión de tenedores para su examen. El número total de acciones subyacentes mantenidas por el plan de accionariado asalariado no supera el 10,00% del capital social total de la empresa, y el número de acciones subyacentes mantenidas por cualquier titular no supera el 1,00% del capital social total de la empresa. El número total de acciones mantenidas por el plan de accionariado de los empleados no incluye las acciones adquiridas por los empleados antes de la oferta pública inicial de la empresa, las acciones adquiridas a través del mercado secundario y otras formas.
Capítulo V duración, período de bloqueo, cambio y terminación del plan de acciones de los empleados
Artículo 6 el período de validez del presente plan de acciones de los empleados es de 36 meses, y el período de bloqueo de las acciones subyacentes obtenidas es de 12 meses, contados a partir de la fecha en que el tercer plan de acciones de los empleados (proyecto) fue examinado y aprobado por la Junta General de accionistas de La sociedad y la última transferencia de acciones subyacentes anunciada por la sociedad se hizo a nombre del presente plan de acciones de los empleados.
Antes de la expiración del período de validez del plan de accionariado asalariado, el período de validez del plan de accionariado asalariado podrá prorrogarse con el consentimiento de más de 2 / 3 de los accionistas presentes en la reunión de accionistas y su presentación al Consejo de Administración para su examen y aprobación. Si, debido a la suspensión de las acciones de la empresa o al período sensible a la información, las acciones de la empresa mantenidas por el plan de accionariado asalariado no pueden realizarse plenamente antes de la expiración del límite máximo de vida, el período de vida del plan de accionariado asalariado podrá prorrogarse con el consentimiento de más de 2 / 3 de las acciones de los tenedores presentes en la reunión de tenedores y su presentación al Consejo de Administración para su examen y aprobación. Artículo 7 período de bloqueo del plan de acciones de los empleados
1. Las acciones de este plan de accionariado asalariado se desbloquean en dos fases, y el momento de desbloqueo es respectivamente desde que el proyecto de plan de accionariado asalariado fue aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y la última transferencia de las acciones de este plan de accionariado asalariado se hace público a los 12 meses completos y 24 meses bajo el nombre de este plan de accionariado asalariado. La proporción de desbloqueo de cada fase es del 50% y el 50%, respectivamente. Los detalles son los siguientes:
El primer lote de puntos de desbloqueo: para los 12 meses transcurridos desde que el proyecto de plan de accionariado asalariado fue aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y las acciones subyacentes anunciadas por la empresa fueron transferidas a este plan de accionariado asalariado, el número de acciones subyacentes correspondientes a las acciones desbloqueables es del 50% del número total de acciones subyacentes en este plan de accionariado asalariado.
Punto de desbloqueo del segundo lote: para el proyecto de plan de accionariado asalariado aprobado por la Junta General de accionistas de la empresa y la transferencia de las últimas acciones subyacentes anunciadas por la empresa a este plan de accionariado asalariado durante 24 meses, el número de acciones subyacentes que pueden desbloquearse es del 50% del número total de acciones subyacentes en este plan de accionariado asalariado.
2. Evaluación de la actuación profesional y cobro de ingresos
Cada objeto de incentivo firmará con la empresa la Carta de responsabilidad de los objetivos anuales de funcionamiento, determinará el rendimiento de los objetivos relacionados con los indicadores anuales de funcionamiento de sus respectivas esferas de trabajo, y calculará el rendimiento de acuerdo con el logro de los indicadores de rendimiento durante el período de evaluación individual.
La clasificación de la evaluación es la siguiente:
Calificación a B C D
Puntuación de la evaluación de la actuación profesional ≥ 100 80 – 100 60 – 80 ≤ 60
Los que sean degradados o excluidos de la lista por la empresa se considerarán descalificados, y la puntuación de la evaluación de la actuación profesional individual será 0;
La renuncia voluntaria también se considera no calificada, la puntuación de la evaluación de la actuación profesional individual es 0. Cuando el resultado de la evaluación de la actuación profesional del objeto incentivador sea D, no se obtendrán los ingresos correspondientes de las acciones, y el plan de accionariado de los empleados devolverá la contribución de acuerdo con el valor inferior de los fondos de reducción y suscripción correspondientes, y los resultados de la evaluación a, B y C se distribuirán de acuerdo con los ingresos reales; Debido a que el objeto incentivador no puede obtener completamente los ingresos de las acciones correspondientes, el excedente de ingresos pertenece al plan de acciones de los empleados, que es distribuido por el Comité de gestión.
3. The Employee ownership Scheme shall strictly observe the Market Trading Rules and the Regulations of c
Antes de decidir vender las acciones de la empresa, el Administrador del plan de acciones de los empleados Consultará oportunamente al Secretario del Consejo de Administración de la empresa si se encuentra en un período sensible a la negociación de acciones.
4. Durante el período de bloqueo, cuando la reserva de capital de la empresa se convierta en capital social adicional o distribuya dividendos de acciones, las acciones recién adquiridas se bloquearán conjuntamente y no se venderán ni transferirán de otro modo en el mercado secundario, y el período de desbloqueo de esas acciones será el mismo que el de las acciones correspondientes.
Artículo 7 Modificación del plan de acciones de los empleados
Durante el período de vigencia de este plan de accionariado asalariado, los cambios en el plan de accionariado asalariado sólo pueden llevarse a cabo con el consentimiento de más de 2 / 3 de los accionistas presentes en la reunión de accionistas y se presentarán al Consejo de Administración de la empresa para su examen y aprobación.
Artículo 8 Terminación del plan de participación de los empleados
Este plan de acciones de los empleados expira automáticamente después de su expiración.
Todas las acciones de la empresa mantenidas en el plan de accionariado asalariado se venden y el plan de accionariado asalariado puede terminar antes de lo previsto. La terminación anticipada no dará lugar a que la duración del plan de accionariado de los empleados sea inferior a 12 meses.
Artículo 9 durante el período de vigencia del presente plan de accionariado de los empleados, el Comité de gestión deliberará sobre la participación de la sociedad en la adjudicación de acciones, la emisión de acciones adicionales y la financiación de obligaciones convertibles, as í como sobre las soluciones financieras, y las presentará a la reunión de los titulares para su Examen. Durante el período de vigencia de este plan de accionariado de los empleados, si la sociedad convoca una junta general de accionistas, las acciones correspondientes pueden participar en la votación, a la que asistirá una person a designada por el Consejo de Administración, pero se evitará la votación en relación con las propuestas relativas a los accionistas, los directores y supervisores o los participantes.
CAPÍTULO VI GESTIÓN del plan de accionariado de los empleados
Artículo 10 modelo de gestión
Este plan de acciones de los empleados es gestionado por la propia empresa; La autoridad interna de gestión del plan de accionariado asalariado será la reunión de los titulares; El Comité de gestión del plan de accionariado asalariado (en lo sucesivo denominado “El Comité de gestión”) se encargará de la gestión específica del plan de accionariado asalariado y ejercerá los derechos de los accionistas en nombre del titular. El Comité de gestión gestionará los activos del plan de accionariado de los empleados de conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y el plan, supervisará la gestión diaria del plan de accionariado de los empleados, protegerá los derechos e intereses legítimos de los titulares del plan de accionariado de los empleados, garantizará la seguridad de los activos del plan de accionariado de los empleados y evitará posibles conflictos de intereses entre los demás accionistas de la empresa y los titulares del plan de accionariado de los empleados.
Artículo 11 Reunión de los titulares
1. Los empleados de la empresa se convertirán en titulares de este plan después de suscribir su participación en el plan de accionariado de los empleados. La reunión de los titulares es la autoridad interna de gestión del plan de accionariado de los empleados. Todos los titulares tienen derecho a participar en las reuniones de los titulares. El titular podrá asistir a la reunión del titular y votar en persona, o podrá nombrar a un Representante para que asista a la reunión y vote en su nombre. Los gastos de viaje, alojamiento, comida, etc. del titular y de su agente que asistan a la reunión del titular serán sufragados por el titular. 2. Se convocará una reunión de los titulares para examinar las siguientes cuestiones:
Elección o destitución de los miembros del Comité de gestión;
Modificación, terminación, prórroga y terminación anticipada del plan de acciones de los empleados;
Durante el período de vigencia del plan de accionariado de los empleados, cuando la empresa financie mediante derechos de emisión, emisión adicional, bonos convertibles, etc., el Comité de gestión deliberará sobre la participación en el plan y formulará el plan pertinente, y lo presentará a la reunión de accionistas para su examen;
Formular y revisar las medidas de gestión del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Consejo de Administración a abrir cuentas de valores, cuentas de capital y otras cuentas pertinentes para el plan de accionariado de empleados;
Autorizar al Comité de gestión a supervisar la gestión diaria del plan de accionariado de los empleados;
Autorizar al Consejo de Administración a ejercer los derechos de los accionistas;
Otras cuestiones que el Consejo de Administración considere necesarias para su examen en una reunión de titulares.
3. La primera reunión de los titulares será convocada y presidida por el Secretario o la persona designada del Consejo de Administración de la empresa, y posteriormente la reunión de los titulares será convocada por el Comité de gestión y presidida por el Presidente del Comité de gestión. Cuando el Presidente del Comité de gestión no pueda desempeñar sus funciones, designará a un miembro del Comité de gestión para que lo presida.
4. Al convocar la reunión de los titulares, el Comité de gestión notificará por escrito la reunión a todos los titulares con cinco días de antelación mediante notificación directa, correo, fax, correo electrónico u otros medios. La notificación escrita de la reunión incluirá, como mínimo, lo siguiente:
Hora y lugar de la reunión;
Las modalidades de celebración de la Conferencia;
Cuestiones que deben examinarse (propuestas de la Conferencia);
El convocante y el Presidente de la reunión, el proponente de la reunión provisional y su propuesta por escrito;
El material necesario para la votación de la Conferencia;
El titular asistirá personalmente a la reunión o encomendará a otros titulares que asistan a ella en su nombre;
Contactos e información de contacto;
Fecha de la notificación.
En caso de emergencia, la reunión de los titulares podrá ser notificada oralmente. La notificación de la reunión oral incluirá, como mínimo, los párrafos 1) y 2) supra, as í como una explicación de la necesidad urgente de convocar una reunión de los titulares lo antes posible. 5. Procedimiento de votación en la reunión de los titulares
Tras un debate completo de cada propuesta, el Presidente someterá oportunamente a votación a los participantes. El Presidente podrá decidir también someter todas las propuestas de la Conferencia a votación por escrito, junto con los titulares de la Conferencia, una vez concluidas las deliberaciones.
El titular del plan de accionariado asalariado tendrá derecho a un voto por acción.
La intención de voto del titular se divide en consentimiento, oposición y abstención. El titular de la participación elegirá una de las intenciones anteriores, y se considerará que se ha abstenido si no ha tomado ninguna decisión o ha elegido más de dos intenciones al mismo tiempo; Se considerará que se ha abstenido si abandona el lugar de celebración sin volver a tomar una decisión. Si el titular vota después de que el Presidente de la reunión haya anunciado el resultado de la votación o después de que haya expirado el plazo de votación prescrito, no se contará la situación de la votación.
El Presidente de la reunión anunciará sobre el terreno los resultados estadísticos de la votación sobre el terreno. Cada proyecto de ley se considerará aprobado por votación (A menos que se acuerde otra cosa en las medidas administrativas que requiera el consentimiento de más de 2 / 3 partes) Si los titulares presentes en la reunión de tenedores han convenido en más del 50% (excluido el 50%) de la parte correspondiente, lo que constituye una Resolución válida de la reunión de tenedores.
Cuando la resolución de la Junta de accionistas deba presentarse al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen, deberá presentarse al Consejo de Administración o a la Junta General de accionistas para su examen de conformidad con las disposiciones de los estatutos.
