Huatai United Securities Co., Ltd.
Uso de fondos recaudados por Vaccine Co., Ltd.
Sustitución de los proyectos de oferta pública inicial y de los gastos de emisión pagados
Opiniones de verificación sobre la autofinanciación
Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities” o “Sponsorship Agency”) como patrocinador de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\ Vaccine Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “hualan vaccine” o “Company”) para la oferta pública inicial de acciones y la supervisión continua de la cotización en De conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, Las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, y Las disposiciones pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas cotizadas en la bolsa de Shenzhen No. 13 – actividades de recomendación, han llevado a cabo una investigación cuidadosa con la debida diligencia sobre las cuestiones relativas a la utilización de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado para proyectos de recaudación de fondos y los fondos recaudados por sí mismos que han pagado los gastos de emisión, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\ \\ \\ Deduciendo los gastos de emisión de 315656,07 Yuan (incluidos los impuestos), el capital neto recaudado es de 224420.310,93 Yuan. Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified the funds available for the IPO of the company on February 14, 2022, and issued the capital Verification Report (Dahua YZ [2022] China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) ). La empresa ha depositado todos los fondos recaudados mencionados en la cuenta especial de recaudación de fondos abierta por la empresa de conformidad con las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de la bolsa de Shenzhen y el sistema de gestión de la utilización de Los fondos recaudados de la empresa. Los bancos comerciales que depositan fondos recaudados han firmado el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados y utilizan los fondos recaudados en estricta conformidad con las disposiciones del acuerdo tripartito de supervisión.
Plan de utilización de los fondos recaudados
De conformidad con el folleto de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\
Unidad: Yuan
Inversión total del proyecto
1 proyecto de fomento de la capacidad para el desarrollo e industrialización de vacunas contra la gripe y la garantía del suministro de productos existentes
Proyecto de desarrollo e industrialización de la vacuna antirrábica liofilizada para uso humano
3 Proyecto de desarrollo e industrialización de vacunas bacterianas múltiples 274250.000,00 274250.000,00
Desarrollo e industrialización de una nueva vacuna contra la neumonía
5 proyecto de construcción de una nueva plataforma de desarrollo de vacunas
Total 282652.000,00 249502740000
Según el folleto, la empresa ha adoptado disposiciones para utilizar los fondos recaudados en lugar de los fondos autofinanciados que se invierten en proyectos de inversión de fondos recaudados de antemano: la empresa, de conformidad con el principio de arreglos generales, combinará las prioridades de los proyectos, el tiempo de puesta en marcha de los fondos recaudados y el progreso de la inversión en proyectos. Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, si la cantidad neta real de fondos recaudados es inferior a la demanda de fondos de inversión del proyecto, la parte insuficiente será financiada por la empresa. Si el tiempo de puesta en marcha de los fondos recaudados no es coherente con los requisitos del calendario del proyecto, la empresa se autofinanciará de acuerdo con el calendario real del proyecto para la entrada anticipada de los fondos recaudados después de la sustitución de los fondos autofinanciados ya invertidos.
Plan de reposición anticipada de los fondos recaudados
La empresa tiene la intención de utilizar los fondos recaudados para reemplazar los fondos invertidos por adelantado por un total de 898721.999,18 Yuan, de los cuales 895267.494,18 Yuan se invierten por adelantado con fondos recaudados por cuenta propia, y 345505,00 Yuan se pagan por adelantado con fondos recaudados por cuenta propia. Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report of Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\
Inversión real en proyectos financiados con fondos recaudados por adelantado mediante autofinanciación
En el cuadro que figura a continuación se indica la situación específica de la empresa que invierte fondos recaudados por adelantado con fondos recaudados por sí misma:
Unidad: Yuan
Proyecto de inversión en fondos recaudados
1 proyecto de fomento de la capacidad para el desarrollo e industrialización de vacunas contra la gripe y productos existentes
2 Proyecto de desarrollo e industrialización de la vacuna antirrábica liofilizada para uso humano
Proyecto de inversión en fondos recaudados
3 Proyecto de desarrollo e industrialización de vacunas bacterianas múltiples 274250 China Vanke Co.Ltd(000002) 3407729482340772948
Desarrollo e industrialización de una nueva vacuna contra la neumonía
5 proyecto de construcción de una nueva plataforma de investigación y desarrollo de vacunas
Total 249502740000 895267.494,18 895267.494,18
Ii) pago anticipado de los gastos de emisión mediante autofinanciación
El costo de la emisión de acciones públicas es de 3.156696,07 Yuan (impuestos incluidos), el costo de la emisión pagado por la empresa con fondos autofinanciados es de 3.454505,00 Yuan (impuestos incluidos), y el reemplazo es de 3.454505,00 Yuan (impuestos incluidos).
Procedimientos de examen de la aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
En la 11ª reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 2 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que ya habían pagado los gastos de emisión, y acordó utilizar los fondos recaudados por valor de 8.987219.999,18 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que habían pagado los gastos de emisión.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
En la 11ª reunión de la primera Junta de supervisores, celebrada el 2 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí mismos que se habían pagado por los gastos de emisión, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados por valor de 8.987219,18 yuan para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por sí misma que se habían pagado por los gastos de emisión.
Opiniones de los directores independientes
The Independent Director believes that the company has performed the necessary approval Procedures and has not been in conflict with the Implementation Plan of the Fund raised Investment Project, does not affect the normal process of the Fund raised Investment Project, and does not change the purpose of the Fund raised and Damage the interests of Shareholders. Estamos de acuerdo en que el uso de los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados por adelantado y los fondos recaudados por nosotros mismos que han pagado los gastos de emisión.
Opiniones de las empresas contables
Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the Certification Report of Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\ The Special Note on Investment Projects with Self – financing funds in advance made by hualan Vaccine is in accordance with the relevant provisions of Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – Standardized Operation of GEM Listed Companies. En todos los aspectos importantes, la vacuna hualan reflejaba adecuadamente la situación de los proyectos de inversión financiados por adelantado con fondos autofinanciados hasta el 14 de febrero de 2022.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Después de la verificación, Huatai United Securities considera que la vacuna hualan ha sido examinada y aprobada por el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa, y ha sido examinada y aprobada por Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership). Ha realizado los procedimientos necesarios; El uso de los fondos recaudados no entra en conflicto con el plan de ejecución de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados, y no hay cambios o cambios encubiertos en la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de Los accionistas.
En conclusión, la Agencia patrocinadora no tiene objeciones a la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados por los proyectos de recaudación de fondos y los fondos autofinanciados que ya han pagado los gastos de emisión de la vacuna hualan.
