Huatai United Securities Co., Ltd.
Acerca de Hualan Biological Engineering Inc(002007) Vaccine Co., Ltd.
Opiniones de verificación sobre el uso de fondos recaudados parcialmente ociosos para la gestión del efectivo
Huatai United Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Huatai United securities” o “Sponsorship Agency”) como patrocinador de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\ Vaccine Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “hualan vaccine” o “Company”) para la oferta pública inicial de acciones y la supervisión continua de la cotización en De conformidad con las medidas para la administración de las actividades de recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM, etc. Se llevó a cabo una investigación cuidadosa con la debida diligencia sobre las cuestiones relativas a la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos previstos para la vacuna hualan, que se verificaron de la siguiente manera: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
De conformidad con la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\ \\ \\ Deduciendo los gastos de emisión de 315656,07 Yuan (incluidos los impuestos), el capital neto recaudado es de 224420.310,93 Yuan. Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) Verified the funds available for the IPO of the company on February 14, 2022, and issued the capital Verification Report (Dahua YZ [2022] China Greatwall Technology Group Co.Ltd(000066) ).
Plan de utilización de los fondos recaudados
De conformidad con el folleto de Hualan Biological Engineering Inc(002007) \\
Unidad: Yuan
Inversión total del proyecto
1 proyecto de fomento de la capacidad para el desarrollo e industrialización de vacunas contra la gripe y la garantía del suministro de productos existentes
Proyecto de desarrollo e industrialización de la vacuna antirrábica liofilizada para uso humano
3 Proyecto de desarrollo e industrialización de vacunas bacterianas múltiples 274250.000,00 274250.000,00
Inversión total del proyecto
Desarrollo e industrialización de una nueva vacuna contra la neumonía
5 proyecto de construcción de una nueva plataforma de desarrollo de vacunas
Total 282652.000,00 249502740000
De acuerdo con la divulgación del folleto, la empresa se basará en el principio de la disposición general de las prioridades del proyecto, la recaudación de fondos y el progreso de la inversión y la construcción del proyecto. Una vez que los fondos recaudados estén en su lugar, si la cantidad neta real de fondos recaudados es inferior a la demanda de fondos de inversión del proyecto, la parte insuficiente será financiada por la empresa. Si el tiempo de puesta en marcha de los fondos recaudados no es coherente con los requisitos del calendario del proyecto, la empresa se autofinanciará de acuerdo con el calendario real del proyecto para la entrada anticipada de los fondos recaudados después de la sustitución de los fondos autofinanciados ya invertidos.
Gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Objetivos de la gestión del efectivo
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado tiene un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual existe una situación de inactividad parcial. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados por la empresa, el uso racional de algunos fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo puede aumentar los ingresos de los fondos de la empresa y proteger mejor los intereses de los accionistas de la empresa, sin afectar al plan de inversión de los fondos recaudados y a La seguridad de los fondos recaudados, as í como a la producción y el funcionamiento normales de la empresa.
Cantidad y duración de la gestión del efectivo
La empresa tiene la intención de utilizar un máximo de 1.000 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, a condición de que no afecte a la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, y el período de utilización será efectivo en un plazo de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por el Consejo de Administración. Dentro de los límites y plazos mencionados, los fondos pueden reciclarse.
Iii) variedades de productos de gestión del efectivo
La empresa controlará estrictamente los riesgos de conformidad con las normas pertinentes y, sin perjuicio de la ejecución normal del plan de inversión de los fondos recaudados, adquirirá una alta seguridad, una buena liquidez y un bajo riesgo. Los productos financieros que cumplen los requisitos de capital garantizado (incluidos, entre otros, los depósitos estructurados, los depósitos a plazo, los certificados de depósito a gran escala, los depósitos contractuales, otros productos financieros de capital garantizado, los depósitos a la vista, los certificados de renta fija, los depósitos contractuales, etc.).
Los productos financieros mencionados no se utilizarán para la promesa o la garantía, la cuenta especial de liquidación de productos financieros no se utilizará para depositar fondos no recaudados ni para otros fines, y la empresa abrirá o cancelará la cuenta especial de liquidación de productos, que se presentará a la bolsa de Shenzhen para que conste en acta y se anuncie públicamente.
Modalidades de aplicación
Dentro del límite y el plazo, autorizar al Presidente o a su persona autorizada a ejercer el poder de decisión de la gestión del efectivo y firmar los documentos contractuales pertinentes, y el Departamento Financiero de la empresa será responsable de la aplicación y el seguimiento específicos.
Descripción de la relación de asociación
La empresa tiene la intención de comprar productos de inversión a instituciones financieras que no tienen ninguna relación conexa, esta vez el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no constituirá una transacción conexa.
Distribución de los ingresos procedentes de la gestión del efectivo
Los ingresos obtenidos por la empresa mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo se gestionarán y utilizarán estrictamente de conformidad con las normas y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y la empresa.
Vii) Divulgación de información
La empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y otras leyes y reglamentos pertinentes.
Riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
I) riesgo de inversión
1. Aunque los productos de gestión del efectivo que la empresa tiene la intención de comprar son inversiones de bajo riesgo, el mercado financiero se ve muy afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado;
2. La empresa intervendrá de manera oportuna y apropiada de acuerdo con la situación económica y los cambios del mercado financiero, por lo que los ingresos reales de la inversión a corto plazo no pueden estimarse de manera fiable;
3. Riesgos de funcionamiento y supervisión del personal pertinente.
Medidas de control de riesgos
1. Cuando la empresa utilice fondos recaudados ociosos para comprar productos de inversión, observará estrictamente el principio de inversión prudente, elegirá tipos de inversión de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez, no se utilizará para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores, y no comprará productos financieros bancarios con acciones, derivados y bonos no garantizados como objetos de inversión;
2. La Dirección de la empresa y el Departamento Financiero analizarán y rastrearán oportunamente la dirección de inversión de los productos de gestión del efectivo y el progreso de los proyectos, y si se descubren o juzguen los factores de riesgo que puedan afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, adoptarán oportunamente las medidas de seguridad correspondientes para controlar el riesgo de inversión;
3. El Departamento de auditoría de la empresa será responsable de la Inspección General de los productos de gestión del efectivo y, de conformidad con el principio de prudencia, de prever razonablemente los posibles riesgos y beneficios de todas las inversiones e informar oportunamente al Consejo de Administración;
4. El director independiente y la Junta de supervisores de la empresa tienen derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, en caso necesario, a contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría;
5. La empresa cumplirá oportunamente las obligaciones de divulgación de información pertinentes de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Influencia en el funcionamiento de la empresa
Esta vez, la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, que se lleva a cabo bajo la premisa de garantizar la seguridad del plan de inversión de los fondos recaudados y los fondos recaudados, y no afecta a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, ni afecta a la construcción normal de los proyectos de inversión de los fondos recaudados y al uso normal de los fondos recaudados. No hay cambio o cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. Al mismo tiempo, el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo puede aumentar los ingresos de los fondos de la empresa, mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y obtener más beneficios de inversión para la empresa y los accionistas.
Procedimientos de examen de la aplicación y observaciones conexas
Deliberaciones de la Junta
En la 11ª reunión del primer Consejo de Administración, celebrada el 2 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara no más de 1.000 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y que el período de uso fuera de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración lo examinara y aprobara, dentro de los límites y plazos mencionados anteriormente. Los fondos pueden reciclarse.
Ii) Examen de la Junta de supervisores
En la 11ª reunión de la primera Junta de supervisores, celebrada el 2 de marzo de 2022, la empresa examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y acordó que la empresa utilizara no más de 1.000 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y que el período de utilización sería válido en un plazo de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración lo examinara y aprobara. Los fondos pueden reciclarse.
Opiniones de los directores independientes
The Independent Director believes that some of the Cash management matters of Idle raising funds are used in this time, De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa”, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las “Directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en Bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM” y otros documentos normativos pertinentes, as í como las “medidas para la gestión de los fondos recaudados” de las empresas. Sin afectar el progreso de la construcción de los proyectos de recaudación de fondos y el funcionamiento normal de la empresa, el uso racional de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo es propicio para mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, aumentar los ingresos de los fondos, obtener más beneficios para la empresa y Los accionistas, sin perjudicar los intereses de la empresa y los accionistas minoritarios. El asunto ha cumplido los procedimientos necesarios de examen y aprobación y verificación, no ha cambiado encubiertamente el uso de los fondos recaudados y no afecta al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados. Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, Huatai United Securities considera que la empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso de los fondos, y que no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados ni daños a los intereses de los accionistas. El Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa han examinado y aprobado las cuestiones relativas a la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y los directores independientes han emitido opiniones independientes claramente acordadas y han cumplido los procedimientos jurídicos necesarios. De conformidad con las medidas de gestión de las empresas de recomendación para la emisión de valores y la cotización en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en Bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa GEM. Y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como las normas de intercambio.
En resumen, las organizaciones patrocinadoras no tienen objeciones a la utilización de parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo de la vacuna hualan.
