Shanghai jintiancheng Law Firm
Shaanxi sirui NEW MATERIAL CO., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relativas a la verificación de los inversores estratégicos mediante la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la Junta de innovación científica
Dirección: floor 9 / 11 / 12, Shanghai Center Building, 501 yincheng Middle Road, Pudong New Area, Shanghai
Tel: 021 – 20511000 Fax: 021 – 20511999
Código postal: 200120
Shanghai jintiancheng Law Firm
Shaanxi sirui NEW MATERIAL CO., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre cuestiones relativas a la verificación de los inversores estratégicos mediante la oferta pública inicial de acciones y su cotización en la Junta de innovación científica
A: Haitong Securities Company Limited(600837)
Shanghai jintiancheng law firm (hereinafter referred to as “This office”) is entrusted by Haitong Securities Company Limited(600837) (hereinafter referred to as ” Haitong Securities Company Limited(600837) “, “Sponsorship Agency”, “Main Underwriter”), Verificar la participación de inversores estratégicos en la oferta pública inicial de acciones de Shaanxi Sri New Materials Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “el emisor” y Sri New Materials Co., Ltd.) y la colocación estratégica de acciones cotizadas en la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominada “la oferta”) y emitir esta opinión jurídica.
De conformidad con la Ley de valores de la República Popular China, las medidas para la administración de la emisión y suscripción de valores, las normas para la suscripción de la oferta pública inicial en el marco del sistema de registro y las medidas para la ejecución de la emisión y suscripción de acciones de la Junta de creación científica de la Bolsa de Shanghai (en adelante denominadas “las medidas de aplicación”). La presente opinión jurídica se emitirá de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica.
A los efectos de la presente opinión jurídica, el Instituto y su abogado declaran que:
1. De conformidad con la Ley de valores, las medidas para la administración de las actividades jurídicas de los bufetes de abogados en materia de valores y las normas para la práctica jurídica de los bufetes de abogados en materia de valores (para su aplicación experimental), as í como con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la bolsa y sus abogados han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas y han seguido los principios de diligencia debida y buena fe. De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como las medidas de aplicación, se verificará a los inversores estratégicos en esta emisión para garantizar que los hechos identificados en la presente opinión jurídica sean verdaderos, exactos y completos, que las observaciones finales publicadas sean legales y exactas, que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y que asuman las responsabilidades jurídicas correspondientes.
2. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange Verified the relevant matters related to the Strategic Investor involved in this issue and consulted the documents that the Lawyer of the exchange considered necessary to issue this legal opinion.
3. El emisor, el patrocinador (asegurador principal) y el inversor estratégico han garantizado que la información y los documentos que han facilitado a los abogados de la bolsa son verdaderos, exactos y completos, y que no hay ocultaciones, omisiones, falsedades o engaños; La información y los documentos no se modificaron en la fecha en que se pusieron a disposición de la bolsa ni en la fecha de emisión del presente dictamen jurídico. 4. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the copy of evidence documents, testimonies, written statements or documents issued or provided by relevant Government Departments, other units or individuals.
5. Esta opinión jurídica se utiliza únicamente para verificar la calificación de los inversores estratégicos en esta emisión y no puede ser utilizada por nadie para ningún otro propósito sin el permiso escrito de esta bolsa.
6. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as one of the necessary Documents for this issue, to record with other materials, and to bear Relevant legal responsibilities for this legal opinion according to law.
De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica China, los abogados de la bolsa verifican los documentos y hechos pertinentes proporcionados por el emisor, el patrocinador (principal asegurador) y los inversores estratégicos y emiten las siguientes opiniones jurídicas:
Información básica sobre los inversores estratégicos
Plan Especial de gestión de activos de Sri Lanka para nuevos materiales
1. Información principal
De acuerdo con los datos del contrato de gestión de activos (en lo sucesivo denominado “el contrato de gestión de activos”) y el certificado de registro de los empleados de haitong Futures Sri New Materials que participan en el plan de gestión de activos agregados de la colocación estratégica de la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominado “el plan de gestión de activos especiales Sri New Materials”), y a través de nuestro abogado en el sitio web de la Asociación China de fondos de inversión de valores (wwww.amac.org.cn.) La información básica sobre el plan especial de gestión de activos de Sri Lanka es la siguiente:
Nombre del producto haitong Futures Sri New Materials staff participate in strategic Allocation Collective Asset Management Program
Código de producto sva345
Haitong FUTURES CO., Ltd.
Nombre del Custodio China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Branch
Fecha de presentación 14 de febrero de 2022
Fecha de establecimiento 10 de febrero de 2022
Fecha de vencimiento 9 de febrero de 2032
Tipo de inversión
2. Sujeto de dominación real
De conformidad con el contrato de gestión de activos, El Administrador tiene derecho a: “1) Administrar y utilizar independientemente los bienes del plan de gestión de activos de conformidad con el contrato de gestión de activos; 2) obtener oportunamente y en su totalidad los gastos de gestión y la remuneración por el desempeño del Administrador (en su caso) de conformidad con el contrato de gestión de activos; 3) ejercer los derechos derivados de las inversiones en bienes del plan de gestión de activos de conformidad con las disposiciones pertinentes y el contrato de gestión de activos; y 4) De conformidad con el contrato de gestión de activos y otras disposiciones pertinentes, supervisar al custodio y, si el custodio viola el contrato de gestión de activos o las disposiciones legales y reglamentarias pertinentes y causa grandes pérdidas a los bienes del plan de gestión de activos y a los intereses de otras partes, adoptar medidas oportunas para detenerlos e informar Al respecto a la Oficina de expedición del csrc y a la Asociación de la industria de fondos de inversión de valores; Proporcionar o encomendar a las instituciones de servicios designadas por la csrc y la Asociación de fondos de inversión de valores que presten servicios como la recaudación de fondos, el registro de acciones, la valoración y contabilidad, el sistema de tecnología de la información, etc. para el plan de gestión de activos, y llevar a cabo la supervisión e Inspección necesarias de sus actos; Ejercer, en nombre del Administrador, derechos como el registro de la propiedad en el curso de las inversiones en nombre del plan de gestión de activos; Otros derechos estipulados en las leyes y reglamentos, la Comisión Reguladora de valores de China y la Asociación de fondos de inversión de valores, as í como en el contrato de gestión de activos. ” Por lo tanto, el Administrador del plan especial de gestión de activos de Sri new material haitong FUTURES CO., Ltd. Puede decidir independientemente la inversión del plan de gestión de activos en el ámbito acordado, la gestión de los proyectos invertidos y las cuestiones de funcionamiento interno, que es el principal órgano de control real del plan especial de Gestión de activos de Sri new material.
3. Calificación de la colocación estratégica
El 14 de febrero de 2022, Sri New Materials Special Fund Management Program obtuvo el certificado de registro de la Asociación China de fondos de inversión de valores, y tiene la calificación de colocación estratégica.
4. Deliberaciones de la Junta y composición del personal
De conformidad con el contrato de gestión de activos, los nombres de los participantes en el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials, sus funciones, el importe real de las contribuciones, la proporción de participación en el plan de gestión de activos y la categoría de personal son los siguientes:
Porcentaje de participación en el plan de gestión de los fondos
1 Wu xuhong Sri new material general manager 801.00 22.25% Senior Management
Porcentaje de participación en el plan de gestión de los fondos
2 Xu runsheng, Director Financiero y Secretario de la Junta Directiva del personal directivo superior
3 ma Guoqing Sri New Materials Deputy General Manager 900.00 25.00% Senior Management
4 Zhang hangsri New Material Deputy General Manager 504.00 14.00% Senior Management
5 Director General Adjunto de aleación de cobre de leisrui 396,00 11,00% personal básico
6 Wang leisrui New Materials Securities Agency 432.00 12.00% core staff table
Total 360000 100,00%
Nota 1: la diferencia entre la suma total y la suma de las Partes se debe al redondeo. Nota 2: el importe total de las contribuciones al plan especial de gestión de activos de Sri Lanka para nuevos materiales es de 36 millones de yuan, de los cuales el importe máximo de suscripción (incluida la Comisión de corretaje de colocación de nuevas acciones) para la participación en esta asignación estratégica no excederá de 36 millones de yuan.
Nota 3: el número final de acciones suscritas se confirmará después de que el precio de emisión se fije el 3 de marzo de 2022 (t – 2).
Nota 4: la aleación de cobre Sri se refiere a XI ‘an Sri Advanced Copper Alloy Technology Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
Tras la verificación, el plan especial de gestión de activos establecido por el personal directivo superior y el personal básico del emisor para participar en la colocación estratégica se examinó y aprobó en la 36ª reunión del segundo Consejo de Administración del emisor; La participación en el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials es mantenida por el personal directivo superior y el personal básico del emisor, que firman contratos de trabajo con el emisor o sus filiales de propiedad total.
5. Fuentes de financiación para la participación en la asignación estratégica
El plan especial de gestión de activos de Sri New Materials es un plan especial de gestión de activos, de acuerdo con el compromiso escrito de los participantes, los fondos de suscripción de los participantes son fondos propios.
6. Compromisos relacionados con esta emisión
De conformidad con las “medidas de aplicación” y las “Directrices de suscripción” y otras leyes y reglamentos, el Administrador del plan especial de gestión de activos de Sri New Materials, haitong FUTURES CO., Ltd., emitió una carta de compromiso en la que se comprometía a:
La empresa acepta la autorización del personal directivo superior y del personal básico del emisor para establecer y administrar el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials, de conformidad con los requisitos pertinentes del artículo 8 de las directrices de suscripción para los criterios de selección de inversores estratégicos. El titular de la participación en el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials es el titular real de las acciones asignadas, y no hay casos en que otros inversores confíen o confíen a otros inversores la participación en la asignación estratégica.
Los fondos utilizados por la empresa para participar en la colocación estratégica a través del plan especial de gestión de activos de Sri New Materials provienen de los fondos propios de los partícipes, que sólo se invierten en la colocación estratégica del emisor de acuerdo con el alcance de la inversión estipulado en el contrato de gestión.
La empresa no transferirá las acciones mantenidas en esta colocación a través del plan especial de gestión de activos de Sri New Materials en ninguna forma durante el período de restricción de la venta.
No hay transmisión de intereses ilegítimos entre la empresa y el emisor u otras partes interesadas. El plazo límite de venta de las acciones asignadas a la empresa mediante el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials es de 12 meses a partir de la fecha de la oferta pública inicial y la cotización del emisor. Una vez expirado el período de restricción de las ventas, la reducción de las tenencias de la empresa se regirá por las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai sobre la reducción de las tenencias de acciones.
El plan especial de gestión de activos de SRS New Materials participa en la asignación estratégica de esta emisión utilizando plenamente los fondos propios de los partícipes y velando por que las fuentes de fondos se ajusten a las leyes y reglamentos, a menos que la Comisión Reguladora de valores de China disponga otra cosa.
La empresa no utilizará la posición de administrador del plan especial de gestión de activos de Sri New Materials para influir en la producción y el funcionamiento normales del emisor y no solicitará el control del emisor durante el período de venta limitada de las acciones asignadas.
La empresa abrirá una cuenta especial de valores para el plan especial de gestión de activos de Sri New Materials para depositar las acciones asignadas, y las acciones asignadas se separarán, gestionarán por separado y registrarán por separado con otros valores administrados por la empresa como administrador, y no se mezclarán con otras empresas. Las cuentas de valores especiales mencionadas anteriormente sólo se utilizarán para vender o operar de conformidad con las normas pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shanghai después de la expiración del período de restricción de la venta, y no se comprarán acciones u otros valores. Salvo en los casos en que las empresas que cotizan en bolsa realicen derechos de emisión o aumenten el capital social.
De conformidad con las “medidas de aplicación” y las “Directrices de suscripción” y otras leyes y reglamentos, los clientes del plan especial de gestión de activos de Sri New Materials emitieron cartas de compromiso, respectivamente, con los siguientes compromisos:
Yo soy el titular real de las acciones de colocación, y no hay casos en que otros inversores confíen o confíen a otros inversores que participen en la colocación estratégica a través del plan de gestión de activos;
Mi participación en esta asignación estratégica se financia con cargo a fondos propios y se ajusta a la dirección de inversión de los fondos;
En el plazo de 12 meses a partir de la fecha de cotización de las acciones de Sri new material, no transferiré ni confiaré a nadie la gestión de la parte de las acciones de Sri new material, ni la parte de las acciones de Sri New Material será recomprada por Sri new material. Si las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o la Comisión Reguladora de valores de China o la bolsa de valores estipulan o exigen que el período de bloqueo de las acciones sea superior al presente compromiso, el período de bloqueo y las condiciones de restricción de la venta de las acciones que posea se aplicarán automáticamente de conformidad con Esas disposiciones y requisitos. Después de la expiración periódica de la parte de la cerradura de acciones que poseo, cumpliré estrictamente las leyes, reglamentos y normas de la bolsa de Shanghai al reducir mi participación;
No hay transmisión de intereses ilegítimos entre sí y Sri Shin Materials u otras partes interesadas; Si el emisor y el asegurador principal no se comprometen a aumentar el precio de las acciones después de la cotización en bolsa, o si el precio de las acciones no aumenta, el emisor recuperará las acciones o concederá cualquier tipo de compensación financiera;
El asegurador principal no se compromete a participar en la asignación estratégica de otros emisores ni a reembolsar la Comisión de corretaje de la asignación de nuevas acciones;
En caso de incumplimiento de los compromisos contraídos en virtud de la presente carta, está dispuesto a asumir las responsabilidades que le incumban y a aceptar las responsabilidades que le incumben en virtud de la presente carta.
