Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Pacific Shuanglin Bio-Pharmacy Co.Ltd(000403)
Opiniones de verificación sobre la reposición temporal de los fondos líquidos y la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Como consultor financiero independiente de Pacific Shuanglin Bio-Pharmacy Co.Ltd(000403) (en lo sucesivo denominado Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ De conformidad con las medidas de gestión de las operaciones de consultoría financiera para fusiones y adquisiciones de empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, han verificado el uso de parte de Los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y llevar a cabo la gestión del efectivo, y la situación de verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Aprobada por la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) en su respuesta sobre la aprobación de la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo de Nanfang Shuanglin biofarmacéutico Co., Ltd. A Harbin tongzhicheng Science and Technology Development Co., Ltd. Mediante la emisión de acciones (licencia reguladora de valores [2020] No. 3412), La empresa emitió 48.004800 acciones de acciones comunes RMB (acciones a) a particulares y cotizó en la Junta principal de la bolsa de Shenzhen el 23 de febrero de 2021. El precio de las acciones no públicas de la empresa es de 33,33 Yuan / acción, el capital total recaudado es de 15.999984,00 Yuan, después de deducir los gastos de emisión de 24.758004,80 Yuan, el capital neto recaudado es de 1.575241.979,20 Yuan. The above – mentioned funds have been available by Dahua Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued Dahua YZ [2021] 000075 capital Verification Report. Después de que la empresa en abril de 2021 del impuesto sobre el valor a ñadido de los contribuyentes a pequeña escala a los contribuyentes generales, parte de los gastos de emisión del impuesto soportado 120962264 yuan puede deducirse, los gastos reales de emisión se redujeron en 120962264 Yuan. La empresa ha llevado a cabo la gestión de almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones pertinentes, y todos los fondos recaudados se han depositado en la cuenta especial para los fondos recaudados después de su recepción en la cuenta, y se han mantenido en contacto con la organización patrocinadora y la organización patrocinadora.
Utilización de los fondos recaudados
De acuerdo con el proyecto de informe sobre la emisión de acciones y el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas (versión revisada), publicado por la empresa el 18 de diciembre de 2020, los fondos de apoyo recaudados se utilizarán para la construcción y reubicación de nuevas estaciones de plasma, el desarrollo de nuevos productos Los proyectos de construcción de la informatización y la reposición del capital de trabajo y el reembolso de la deuda de las empresas que cotizan en bolsa y las empresas destinatarias no superarán el 50% del total de fondos de apoyo recaudados. Los fines específicos de los fondos de apoyo recaudados en esta ocasión son los siguientes:
Número de serie nombre del proyecto inversión total prevista recaudación de fondos (10.000 yuan)
1 proyecto de construcción y reubicación de una sola estación de recolección de plasma
2 nuevo proyecto de desarrollo de productos 44949903500000
3 Proyecto de construcción de la informatización 16.000,00 15.000,00
4 reposición de la liquidez de las empresas que cotizan en bolsa y de las empresas destinatarias y reembolso de la deuda 80.000,00 80.000,00
5 pago de los honorarios de los intermediarios pertinentes 5.000,00 5.000,00
Total 172949,90 160000,00
Utilización de los fondos recaudados
Utilización de los fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 103121.550 Yuan de fondos recaudados para proyectos de recaudación de fondos y 205000 Yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo. El saldo de los fondos recaudados por la empresa (incluidos los intereses de los depósitos bancarios y los ingresos de gestión del efectivo) es de 376566.100 Yuan, incluidos 363784.500 Yuan de los fondos recaudados no utilizados y 127817.700 Yuan de los ingresos netos por concepto de intereses y gestión financiera.
Ii) utilización anterior de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
El 17 de marzo de 2021 se celebró la 37ª reunión del octavo Consejo de Administración (reunión provisional) y la 21ª reunión del octavo Consejo de supervisión (reunión provisional), respectivamente, para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente ociosos por un monto no superior a 1.480 millones de yuan para la gestión del efectivo. Invertir en productos de bajo riesgo y a corto plazo (no más de un año), incluidos, entre otros, los productos financieros de bajo riesgo, los depósitos estructurados, los depósitos a la vista, etc. el plazo de los productos de inversión será de 2021 y podrá utilizarse continuamente. El proyecto de ley se ha presentado a la segunda Junta General provisional de accionistas de la empresa en 2021 para su examen y aprobación.
Utilización de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos
El 19 de abril de 2021, en la cuarta reunión de la novena reunión del Consejo de Administración de la empresa, se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez”, y el Consejo de Administración acordó que la empresa utilizara parte de los fondos recaudados ociosos no más de 300 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y que el período de uso no excedería de 12 meses a partir de la fecha de examen y aprobación por el Consejo de Administración de la empresa. La cantidad real de fondos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo de la empresa es de 205 millones de yuan. Hasta la fecha, se han devuelto 100 millones de yuan, y los 105 millones restantes se devolverán a la cuenta especial para recaudar fondos antes de que expire el período de uso.
Iv. Cuestiones relativas a la utilización de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Razones del uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, la empresa de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en esta etapa aparece parte de la situación ociosa. Con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, sin afectar la construcción de proyectos de inversión de capital recaudado y el funcionamiento normal de la empresa, el uso racional de parte de los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo puede aumentar los ingresos de los fondos y obtener más beneficios para la Empresa y los accionistas.
Información básica sobre la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos
La empresa tiene la intención de utilizar parte de los fondos recaudados temporalmente inactivos por un monto no superior a 600 millones de yuan para la gestión del efectivo. Los detalles son los siguientes:
1. Variedades de inversión: para controlar el riesgo de inversión, las variedades de inversión utilizadas por la empresa para la gestión del efectivo son los productos de bajo riesgo y a corto plazo (no más de un año), incluidos, entre otros, los productos financieros y los depósitos estructurados, que no se refieren a las variedades de inversión de riesgo especificadas en la directriz No. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta principal.
2. Importe de la inversión: la empresa llevará a cabo la gestión del efectivo con fondos recaudados ociosos cuyo importe total no supere los 600 millones de yuan, y el importe de esos fondos podrá utilizarse de manera continua en 2022. Los productos de inversión de la empresa no se utilizarán para promesas de contribuciones, y la cuenta especial de liquidación de productos no se utilizará para depositar fondos no recaudados ni para otros fines.
3. Período de inversión: válido en 2022.
4. Período de ejecución de la autorización: el Consejo de Administración de la empresa autoriza a la dirección de la empresa a ejercer el poder de adopción de decisiones pertinente dentro de los límites de la cantidad mencionada, y su autoridad incluye, entre otras cosas, la selección de los principales emisores de productos de inversión cualificados, la determinación de la cantidad de inversión específica, la firma de los contratos o acuerdos pertinentes, etc. el Departamento Financiero de la empresa será responsable de la Organización y aplicación específicas.
Iii) riesgos de inversión y medidas de control de riesgos
Aunque los productos de capital garantizado se evalúan estrictamente, el mercado financiero se ve afectado por la macroeconomía, lo que no excluye que la inversión se vea afectada por las fluctuaciones del mercado. En cuanto al riesgo de inversión, la empresa tiene previsto adoptar las siguientes medidas:
1. La empresa analizará y hará un seguimiento oportuno de la dirección de inversión de los productos de inversión y del progreso de los proyectos. Si la evaluación descubre que hay factores de riesgo que pueden afectar a la seguridad de los fondos de la empresa, adoptará medidas oportunas para controlar el riesgo de inversión.
2. El director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora tendrán derecho a supervisar e inspeccionar el uso de los fondos y, de ser necesario, podrán contratar a una institución profesional para que lleve a cabo la auditoría.
3. The Board of Directors of the company shall be responsible for the prompt Disclosure of information obligations in accordance with relevant Regulations of c
Influencia en el funcionamiento diario de la empresa
1. La empresa utiliza temporalmente fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo e invertir en productos de garantía del capital, que se llevan a cabo bajo la premisa de garantizar la seguridad de los fondos necesarios para el proyecto de recaudación de fondos y el principal de los fondos recaudados. No hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afecta a las necesidades normales de rotación de los fondos cotidianos de la empresa y no afecta al funcionamiento normal del proyecto de inversión de recaudación de fondos. No afectará al funcionamiento normal del negocio principal de la empresa.
2. La selección de productos de capital garantizado con alta seguridad, buena liquidez, bajo riesgo y rendimientos superiores a los tipos de interés de los depósitos bancarios en el mismo período puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso de los fondos, obtener ciertos beneficios de inversión y mejorar aún más el nivel de rendimiento de la empresa.
Cuestiones relativas a la utilización de fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de Operaciones
El propósito de utilizar los fondos recaudados ociosos para reponer el capital circulante
Este uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo se basa en la necesidad de un cierto período de construcción del proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el uso anterior de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo después de su vencimiento, los fondos recaudados todavía estarán parcialmente inactivos, el suplemento temporal del capital de trabajo puede mejorar eficazmente la eficiencia del uso del capital. No existe ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión del capital recaudado y en detrimento de los intereses de los accionistas, lo que no afecta al funcionamiento normal del proyecto de inversión del capital recaudado. El uso de una parte de los fondos recaudados ociosos no excederá de 250 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo, y se prevé que el gasto en intereses de la empresa disminuirá en 9,25 millones de yuan cada 12 meses (los datos se calculan sobre la base del tipo de interés de cotización del mercado de préstamos a Un a ño del 3,7%, sólo para los datos de medición), lo que ayudará a mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa, reducir los gastos financieros y mejorar los beneficios de funcionamiento.
Notas sobre la reposición temporal de los fondos líquidos mediante el uso de fondos recaudados ociosos
Esta vez, el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos, sin cambios para cambiar el uso de los fondos recaudados o afectar al plan de inversión de los fondos recaudados para el funcionamiento normal; Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario temporal, la parte de los fondos se devolverá oportunamente a la cuenta especial para la recaudación de fondos, sin perjuicio de la ejecución normal de los proyectos de inversión para la recaudación de fondos; El uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo se limitará a la producción y el funcionamiento relacionados con las principales empresas, y no se utilizarán fondos recaudados ociosos para inversiones directas o indirectas en valores, transacciones de derivados y otras inversiones de alto riesgo. En caso de que se produzca un déficit de financiación de la construcción debido a que el calendario de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado supere las previsiones actuales, la empresa devolverá el capital recaudado a tiempo para garantizar que no se vea afectada la marcha del proyecto.
Procedimientos de aprobación pertinentes y opiniones de auditoría
Deliberaciones de la Junta
1. Examen por el Consejo de Administración de la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
En la décima reunión (reunión provisional) del noveno Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y se acordó que la empresa siguiera utilizando fondos recaudados temporalmente ociosos por un monto no superior a 600 millones de yuan para la gestión del efectivo e invirtiera en productos de bajo riesgo y a corto plazo (no superior a un año) de capital garantizado. Incluye, entre otras cosas, los productos financieros de capital garantizado, los depósitos estructurados, etc. el período de validez de los productos de inversión es 2022 y puede utilizarse continuamente. Además, autoriza a la dirección de la empresa a ejercer el poder de decisión de inversión dentro de este límite, firmar los documentos jurídicos pertinentes, y el Departamento Financiero de la empresa es responsable de la Organización y aplicación específicas.
2. Examen por el Consejo de Administración de la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de fondos recaudados ociosos
En la décima reunión de la novena reunión del Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez, y se acordó que la empresa continuaría utilizando parte de los fondos recaudados ociosos no más de 250 millones de yuan para reponer temporalmente los fondos de liquidez Una vez que los fondos recaudados ociosos anteriores hubieran sido devueltos a tiempo. El período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha de expiración de la autorización en la cuarta reunión del noveno Consejo de Administración de la empresa (19 de abril de 2022).
Opiniones de los directores independientes
1. Examen por el director independiente de la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
En la actualidad, la empresa está en buenas condiciones de funcionamiento y la construcción de proyectos de recaudación de fondos se está llevando a cabo de manera constante. La gestión del efectivo de los fondos recaudados temporalmente ociosos es beneficiosa para mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados ociosos, aumentar los ingresos de inversión de la empresa y redunda en interés de la empresa y de todos los accionistas. La gestión del efectivo por parte de la empresa mediante el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de inversión de fondos recaudados ni altera el uso de los fondos recaudados en forma encubierta, ni perjudica los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. La empresa ha llevado a cabo los procedimientos necesarios de adopción de decisiones sobre el uso temporal de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes y los documentos normativos.
Sobre la base de un juicio independiente, los directores independientes de la empresa acordaron que la empresa continuara utilizando una cantidad no superior a 600 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
2. Examen por el director independiente de la reposición temporal de los fondos de liquidez mediante el uso de fondos recaudados ociosos
La empresa utiliza parte de los fondos recaudados ociosos no más de 250 millones de yuan para reponer temporalmente el capital de trabajo, no afecta al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos, no hay cambios encubiertos en la dirección de los fondos recaudados y no perjudica al público
