Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa aplicará estrictamente todas las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con el derecho de sociedades, las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – el funcionamiento normal de las empresas que cotizan en bolsa en la Junta Principal, los Estatutos de la empresa y las normas de procedimiento de la Junta de supervisores. La Junta General de accionistas desempeñó concienzudamente las responsabilidades que se le habían encomendado, llevó a cabo diversos trabajos con diligencia y diligencia, promovió la mejora del nivel de gobierno corporativo y el desarrollo de diversas empresas, y desempeñó el papel de la Junta de supervisores de manera activa y eficaz.
Reunión de la Junta de supervisores de la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa celebró 7 reuniones para examinar 28 proyectos de ley de acuerdo con las necesidades de trabajo, como se indica a continuación:
1. El 16 de marzo de 2021, la empresa convocó la octava reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de auditoría anual de la empresa Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 2018 – 2020, la propuesta sobre el informe de liquidación financiera anual de la empresa en 2020, la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa en 2020, Proyecto de ley sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020, proyecto de ley sobre el informe presupuestario financiero de la empresa para 2021, proyecto de ley sobre la renovación de la sociedad contable zhonghui (Asociación General Especial) como institución financiera y de auditoría del control interno de la empresa para 2021, proyecto de Ley sobre las transacciones cotidianas previstas de la empresa para 2021, proyecto de ley sobre la garantía de las filiales, Propuesta sobre el plan de remuneración de los supervisores de la empresa;
2. El 28 de mayo de 2021, la empresa convocó la novena reunión de la cuarta Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta de nombrar supervisores no representativos de los empleados de la Quinta Junta de supervisores de la empresa, la propuesta de sustituir los proyectos de recaudación de fondos por fondos recaudados por adelantado y los fondos de autofinanciación pagados por los gastos de emisión, la propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo;
3. El 15 de junio de 2021, la empresa celebró la primera reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta de elegir a la Sra. Ge Yaping Presidenta de la Quinta Junta de supervisores;
4. El 29 de junio de 2021, la empresa celebró la segunda reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta de “Plan de dividendos de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023)”;
5. El 19 de agosto de 2021, la empresa convocó la tercera reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021, la propuesta sobre la distribución de los beneficios semestrales de la empresa 2021, la propuesta sobre el Informe especial de la empresa sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021; Proyecto de ley sobre el informe semestral de auditoría de 2021;
6. El 25 de octubre de 2021, la empresa celebró la cuarta reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó: la propuesta sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021;
7. El 2 de diciembre de 2021, la empresa convocó la quinta reunión de la Quinta Junta de supervisores para examinar y aprobar las siguientes propuestas: la propuesta de que la empresa cumpla las condiciones para la emisión pública de bonos convertibles, la propuesta de que la empresa emita públicamente bonos convertibles, la propuesta de que la empresa emita públicamente bonos convertibles, la propuesta de que la empresa emita públicamente bonos convertibles, Proyecto de ley sobre el informe de análisis de viabilidad sobre la utilización de los fondos recaudados mediante la emisión pública de bonos convertibles por las empresas, el proyecto de ley sobre el informe sobre la utilización de los fondos recaudados anteriormente por las empresas, el proyecto de ley sobre el rendimiento al contado diluido de los bonos convertibles mediante la emisión pública de acciones a, las medidas de llenado y los compromisos de las partes principales pertinentes, el proyecto de ley sobre las normas para la reunión de los tenedores de bonos convertibles por las empresas, Proyecto de ley sobre la adquisición de activos y transacciones conexas. Opiniones de supervisión de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa ejerció plenamente su función de supervisión y supervisó eficazmente el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, la situación financiera, la recaudación de fondos, las transacciones conexas y el control interno.
1. Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
En 2021, los miembros de la Junta de supervisores asistieron o participaron sin derecho a voto en todos los consejos de Administración y juntas generales de accionistas de la empresa, supervisaron e inspeccionaron la convocatoria, convocatoria, procedimiento de votación, aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas por el Consejo de Administración y el desempeño de las Funciones de los directores y altos directivos. La Junta de supervisores considera que el funcionamiento normal del Consejo de Administración, la adopción de decisiones científicas y la aplicación estricta de las resoluciones de la Junta General de accionistas. En el desempeño de sus funciones, los directores y altos directivos de la empresa no violan las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos, los Estatutos de la empresa ni otros actos que perjudiquen los intereses de la empresa. La Junta de supervisores también supervisa e inspecciona activamente los vínculos clave de la adquisición, la comercialización y las finanzas de la empresa, perfecciona el mecanismo de control interno de manera más eficaz, desempeña un papel eficaz en la supervisión de la buena fe y el funcionamiento legítimo de la empresa y protege eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas.
2. Examinar la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó, inspeccionó y examinó eficazmente la situación financiera y los logros financieros de la empresa en 2021, y consideró que el sistema financiero de la empresa era sólido, el sistema de control interno era perfecto, el funcionamiento financiero era normal y la situación financiera era buena. El informe financiero refleja verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa. Zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) has issued a standard Auditing Report on the financial statements of the company.
3. Estado de preparación de los informes periódicos de la empresa
La Junta de supervisores ha verificado los informes periódicos de la empresa y considera que los procedimientos de los informes anuales, semestrales y trimestrales de la empresa preparados y examinados por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
4. Situación de las transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y examinó las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, y consideró que las transacciones cotidianas con partes vinculadas y otras transacciones con partes vinculadas de la empresa en el año en curso eran necesarias para el funcionamiento normal de la empresa y se realizaban de conformidad con las condiciones comerciales generales, de conformidad con Los principios de equidad, equidad e imparcialidad y en interés de la empresa y de todos los accionistas. Todos ellos son aprobados por el director independiente y expresan su opinión independiente después del evento, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios; El procedimiento de votación de las transacciones se ajusta a las disposiciones de las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes, lo que contribuye a la asignación racional y a la plena utilización de los recursos existentes de todas las Partes, a la distribución de los recursos y a la complementariedad de las ventajas de todas las Partes, a la reducción de La duplicación de las inversiones de la empresa y a la mejora de los beneficios generales de la empresa.
5. Garantía externa de la empresa y ocupación de fondos por partes vinculadas
En 2021, la garantía proporcionada por la empresa a las filiales de propiedad total se llevó a cabo de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, y no hubo violación de la garantía. La sociedad y sus filiales de propiedad total no garantizan a los accionistas, a las filiales controladoras de los accionistas, a las filiales de los accionistas ni a otras partes vinculadas, ni a ninguna otra entidad o persona no jurídica. Durante el período que abarca el informe, la empresa no tiene garantías atrasadas. La empresa no está ocupada por los principales accionistas y sus partes vinculadas.
6. Gestión de los fondos recaudados por la empresa
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó la gestión y utilización de la recaudación y el capital de la empresa, y la Junta de supervisores consideró que la empresa había llevado a cabo el almacenamiento, la utilización, la gestión y la supervisión de la cuenta especial de los fondos recaudados en estricta conformidad con las medidas de gestión de la recaudación de fondos y otras disposiciones pertinentes, y que los proyectos reales de inversión de los fondos recaudados eran coherentes con los proyectos de inversión comprometidos. No hay irregularidades en el depósito y el uso de los fondos recaudados, ni información sobre el uso de los fondos recaudados que no se revele de manera oportuna, veraz, exacta y completa. Garantiza la seguridad del almacenamiento y el uso racional de los fondos recaudados y protege los intereses de la empresa, los accionistas y otros inversores.
7. Control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente; El sistema de control interno se ajusta a las leyes y reglamentos nacionales pertinentes, as í como a las necesidades reales de la empresa, y desempeña un mejor papel en la prevención y el control de riesgos para la gestión de la empresa. El informe de autoevaluación del control interno 2021 de la empresa refleja objetiva y verdaderamente la situación real de la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa, y se ha seguido y aplicado eficazmente para garantizar el funcionamiento normal de las actividades de la empresa.
8. Aplicación del sistema de registro de personas con información privilegiada
De conformidad con la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro y la gestión de las personas con información privilegiada, la empresa fortalecerá aún más el registro y la confidencialidad de la información privilegiada, registrará oportunamente la lista de personas con información privilegiada durante el período de divulgación de asuntos importantes e informes periódicos e informará a Las leyes, reglamentos y requisitos pertinentes. En 2021, la empresa no tenía información privilegiada sobre la venta ilegal de acciones de la empresa, ni se sospechaba que las operaciones con información privilegiada fueran supervisadas por las autoridades reguladoras y las sanciones administrativas.
8. Aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas
En 2021, la Junta de supervisores supervisó la aplicación de las resoluciones de la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores consideró que la Junta de supervisores y la dirección podían cumplir seriamente las resoluciones pertinentes de la Junta General de accionistas y que no se habían producido actos perjudiciales para los intereses de los accionistas.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá aplicando estrictamente las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos y el sistema de la empresa, cumpliendo fielmente las responsabilidades de la Junta de supervisores, asistiendo a la Junta General de accionistas, asistiendo a la Junta de supervisores y a las reuniones pertinentes de conformidad con la ley, supervisando oportunamente la legalidad y el cumplimiento de las principales cuestiones de adopción de decisiones y los procedimientos de adopción de decisiones de la empresa, aumentando aún más la conciencia de la prevención de riesgos y protegiendo a los accionistas. Los derechos e intereses legítimos de las partes interesadas, como las empresas y los empleados. Supervisar las actividades de gestión e inversión de la empresa. Participar activamente en la auditoría de los estados financieros de la empresa y de los intermediarios, hacer un seguimiento de la auditoría e informar a la Junta General de accionistas.
En 2022, la Junta de supervisores seguirá perfeccionando sus responsabilidades de supervisión, llevará a cabo otras tareas de supervisión de manera activa y ordenada, desempeñará plenamente el papel de la fuerza de Supervisión Interna de la empresa, promoverá el funcionamiento normal de la empresa junto con la Junta de supervisores y todos los accionistas, promoverá el desarrollo sostenible y saludable de la empresa y asumirá la responsabilidad de proteger los derechos e intereses de los accionistas.
Junta de supervisores 3 de marzo de 2022
