Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Xu shijun)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente del Cuarto Consejo de Administración de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), durante mi mandato en 2021, cumplí estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los estatutos y las normas de trabajo de los directores independientes. De conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, desempeñar sus funciones con seriedad, diligencia y prudencia, prestar plena atención a la situación de desarrollo de la empresa, en particular a las principales actividades comerciales, la situación financiera, la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la empresa, mantenerse al corriente de la Situación operacional y financiera de la empresa a tiempo, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la Junta de Síndicos y expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes, Dar pleno juego a la función independiente, promover el desarrollo normal y saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración. Durante mi mandato, la empresa celebró tres reuniones del Consejo de Administración, asistí a tiempo, no hubo ausencia injustificada. Los detalles se muestran en el cuadro siguiente:
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre de la reunión participará en la reunión del Consejo de Administración en ausencia de los directores dos veces
Número de reuniones de la Junta
Sesión del Consejo
Junta 3 2 1 0 0 no
Durante mi mandato en 2021, voté “sí” a todas las propuestas examinadas y aprobadas por la Junta. En 2021, la empresa celebró cinco juntas generales de accionistas, una junta general anual de accionistas y cuatro juntas generales temporales de accionistas, respectivamente. Asistí sin derecho a voto a todas las juntas generales de accionistas convocadas por la empresa durante mi mandato, respectivamente, la junta general anual de accionistas de 2020 y la primera junta general provisional de accionistas de 2021.
Durante mi mandato en 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales y no formulé objeciones a diversas propuestas ni a otros asuntos de la empresa.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
Soy diligente y concienzudo, reviso cuidadosamente cada proyecto de ley y la información pertinente, participo activamente en la comunicación de la dirección de la empresa, y combinado con sus propias especialidades para el análisis objetivo y el juicio. Sobre la propuesta relativa al plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la propuesta relativa al informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta relativa a la renovación del nombramiento de zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución financiera y de auditoría del control interno de la empresa para 2021, la propuesta relativa a las transacciones cotidianas previstas de la empresa para 2021 y la propuesta relativa a los directores de la empresa, El proyecto de ley sobre el plan de remuneración del personal directivo superior emitió una opinión de aprobación previa claramente acordada y acordó presentar el proyecto de ley pertinente a la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa para su examen. En el cuadro que figura a continuación se indican las opiniones independientes expresadas:
Fecha de publicación de las opiniones
Tipo
Propuesta de acuerdo sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Aprobación del informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020
Caso del director independiente
En cuarto lugar, en lo que respecta a la renovación del nombramiento de la empresa contable zhonghui (Acuerdo General Especial)
2021 – Grupo del Consejo de Administración) no se aplica el Acuerdo de auditoría financiera y de control interno de la empresa 2021
3 – 16 propuestas de los órganos de la 14ª reunión
Negociación y acuerdo sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas por la empresa para 2021
Caso de opinión independiente
Acuerdo sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa
Proyecto de ley
Aprobación del nombramiento de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa
Proyecto de ley del director independiente
En cuarto lugar, en la cuarta reunión de la empresa se acordó nombrar al director independiente de la Quinta Junta de la empresa.
2021 – caso No.
Propuesta de la 16ª reunión sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa 2021
Proyecto de ley de autofinanciación con opiniones independientes
Aprobación de la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Proyecto de ley
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: Comité de estrategia, Comité de auditoría, Comité de nombramientos y Comité de remuneración y evaluación. Como convocante del Comité de nombramientos del Cuarto Consejo de Administración y miembro del Comité de estrategia y del Comité de remuneración y evaluación de la empresa, organico activamente el trabajo del Comité de conformidad con las normas de trabajo pertinentes del Comité Especial, desempeñando el papel del Comité Especial del Consejo de Administración y desempeñando las siguientes funciones durante mi mandato:
1. Comité de estrategia
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, he examinado y recomendado la estrategia de desarrollo futuro de la empresa, las principales decisiones de inversión y otros miembros del Comité de estrategia, y he cumplido diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades del director independiente.
2. Comité de nombramientos
De conformidad con las disposiciones pertinentes, durante el período que abarca el informe se llevó a cabo una supervisión y un examen eficaces del nombramiento y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa, lo que contribuyó a la estabilidad del equipo directivo de la empresa.
3. Comité de remuneración y evaluación
Conocer oportunamente la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa, examinar el plan de remuneración de los directores y presentar sugerencias y sugerencias razonables.
Investigación sobre el terreno
Durante mi mandato en 2021, me comuniqué con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes sobre el terreno mediante la participación en reuniones y visitas sobre el terreno, comprendí a fondo la producción y el funcionamiento de la empresa, as í como el funcionamiento normal, y Verifiqué la situación financiera de la empresa, el control interno, La gestión del efectivo y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración. Prestar atención activa al desarrollo de la empresa e instar a la empresa a normalizar su funcionamiento.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
Durante mi mandato como director independiente de la empresa, participé activamente en las reuniones del Consejo de Administración de la empresa y examiné la información de antecedentes proporcionada por la empresa sobre las cuestiones pendientes de adopción de decisiones con antelación para comprender y obtener activamente la información necesaria para la adopción de decisiones. Durante su mandato en 2021, supervisó y verificó la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el sistema de control interno, la refinanciación y otras cuestiones importantes, desempeñó activa y eficazmente las funciones del director independiente y mantuvo los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda cumplir estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la divulgación de información, de manera veraz, exacta y oportuna. Llevar a cabo la divulgación diaria completa de la información de la empresa.
Estudio de la propia formación
Durante mi mandato, estudié activamente las normas pertinentes, los documentos normativos y otros documentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, participé activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen y profundicé aún más las leyes y reglamentos pertinentes, En particular en lo que respecta a la normalización de la estructura de gobierno corporativo, Proteger los intereses de los accionistas minoritarios y otras leyes y reglamentos pertinentes, mejorar constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores recomendaciones para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos.
Otros trabajos
Durante mi mandato en 2021, no propuse convocar una reunión del Consejo de Administración ni una junta general provisional de accionistas, ni proponer la sustitución o el despido de una empresa contable, ni solicitar públicamente el derecho de voto de los accionistas antes de la Junta General de accionistas, ni contratar independientemente una institución de auditoría externa o una institución consultiva.
Cooperación de la empresa con el director independiente
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con los directores independientes, organiza reuniones cuidadosamente y transmite los documentos pertinentes de las reuniones; Informar oportunamente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción del control interno y el progreso de las cuestiones importantes, y garantizar plenamente el derecho de los directores independientes a saber; Al mismo tiempo, proporcionar activamente las condiciones y el apoyo necesarios para la inspección in situ de los directores independientes, a fin de que los directores independientes puedan utilizar los conocimientos especializados y la experiencia sobre la base de una comprensión amplia y a fondo del desarrollo de la producción y la gestión de la empresa para presentar propuestas y propuestas razonables a la Junta Directiva de la empresa, desempeñar plenamente el papel de orientación y supervisión. En cuanto a las opiniones y sugerencias pertinentes formuladas por los directores independientes, la empresa las adopta activamente y las aplica oportunamente, a fin de garantizar plenamente que los directores independientes ejerzan eficazmente sus funciones y facultades.
Evaluación general
Como director independiente de la empresa, en 2021, cumplí fielmente y diligentemente mis responsabilidades de conformidad con las leyes y reglamentos, protegiendo los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, prestando especial atención al funcionamiento de la gobernanza empresarial, la adopción de decisiones empresariales y promoviendo la mejora del nivel de adopción de decisiones científicas de la empresa.
Este es mi informe sobre el desempeño de mis funciones como director independiente de la empresa en 2021. La primera junta general extraordinaria de accionistas de 2021, celebrada el 15 de junio de 2021, eligió a un nuevo director independiente, que ya no era director independiente. Los dos nuevos directores independientes seguirán desempeñando sus funciones como directores independientes de la empresa. ¡Gracias a todos los inversores por su confianza y apoyo durante su mandato, esperamos que el nuevo director independiente de la empresa siga cumpliendo sus responsabilidades de manera cuidadosa, diligente y fiel, y esperamos que la empresa siga operando de manera constante y estandarizada en 2022, con un buen rendimiento para devolver a los inversores!
Xu shijun 3 de marzo de 2022
