Dictámenes especiales de verificación de Guodu Securities Co., Ltd. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Guodu Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guodu securities” y “Sponsorship Institution”) de conformidad con las medidas de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la administración de la emisión de valores y la recomendación de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación y supervisión de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 13 – servicios de recomendación y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, han verificado el almacenamiento y la utilización reales de los fondos recaudados en 2021 por Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en adelante, “la empresa”), y la situación de verificación y las opiniones de verificación son las siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación del documento no. 1199 [2021] de la Comisión Reguladora de valores de China, la empresa ha emitido al público 218,94 millones de acciones ordinarias (acciones a) en RMB a un precio de 8,98 yuan por acción, con un total de 1.966081.200 Yuan de fondos recaudados. El saldo después de deducir la Comisión de suscripción y la tasa de recomendación de las empresas de valores es de 1.250427.764,37 Yuan (de los cuales el importe excluido del impuesto es de 1.179464.872,00 Yuan, el importe del impuesto soportado por el IVA es de 7.077892,37 Yuan) y es de 18.481632800 Yuan, que se transfirió a la cuenta especial de Recaudación de fondos establecida por la empresa el 26 de abril de 2021. Además, después de deducir 328684.462,25 Yuan de los gastos externos adicionales relacionados con la emisión de valores de renta variable, como los gastos de impresión del folleto, los honorarios de auditoría, los honorarios de los abogados, los honorarios de evaluación y los honorarios de tramitación de la emisión en línea, el capital neto recaudado por la empresa es de 18.152478.865,75 Yuan. The above – mentioned Fund raised in place has been examined by zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) and issued the capital Verification Report on 26 April 2021 (zhonghui Yan [2021] No. 3381).
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados
En 2021 se utilizaron 11.173688 millones de yuan de fondos recaudados.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados (incluidos los ingresos financieros y los ingresos por concepto de intereses deducidos de los cargos bancarios) ascendía a 706517 millones de yuan.
Situación del depósito y la gestión de los fondos recaudados de conformidad con el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados, mejorar la eficiencia y los beneficios del uso de los fondos y proteger los intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, la empresa ha formulado las medidas para la gestión de los fondos recaudados (en adelante, las “medidas de gestión”). De conformidad con las “medidas de gestión”, la empresa y su filial Anhui jinrisheng Mining Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “jinrisheng Mining”) han abierto una cuenta especial para recaudar fondos en los bancos comerciales, que se utiliza para depositar los fondos recaudados durante la ejecución del proyecto. La empresa, la sucursal de Baotou Lucheng y la sucursal de Baotou Haitong Securities Company Limited(600837) firmaron conjuntamente el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos. Teniendo en cuenta que el principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos es la filial Jin risheng Mining Co., Ltd., Jin risheng Mining Co., Ltd., Jin risheng Mining Co., Ltd., Haitong Securities Company Limited(600837) \\ La sucursal de Wuhai, la sucursal de Bayan Nur, la sucursal de ulat QianQi y la sucursal de Hefei firmaron respectivamente el Acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos. El 2 de diciembre de 2021, la empresa volvió a solicitar la emisión de valores y contrató a Guodu Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Guodu securities”) para que actuara como institución patrocinadora, por lo que la empresa ya no cumpliría las responsabilidades de supervisión continua correspondientes, y la supervisión continua pendiente será realizada Por Guodu Securities. A la fecha de divulgación de la presente opinión de verificación, la empresa ha firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de Baotou Lucheng y Guodu Securities, y la empresa, jinrisheng Mining y Guodu Securities han firmado el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos con la sucursal de liuan, la sucursal de Hefei, la sucursal de Bayan Nur, la sucursal de Baotou Lucheng y la sucursal de Guodu Securities. Agricultural Bank Of China Limited(601288) ulat Front banner Sub – Branch Signe The above – mentioned Regulatory Agreement is not significantly different from the Shenzhen Stock Exchange Regulatory Agreement Model, the company has been strictly followed by the Use of raised funds to facilitate the Management and use of raised funds, as well as the Use of Supervision, to ensure that specific funds are used.
El 28 de mayo de 2021, la empresa convocó la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración y la novena reunión del Cuarto Consejo de supervisión, y examinó y aprobó el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Se acordó que la empresa, sobre la base de la garantía de las necesidades de construcción de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados, utilizaría los fondos recaudados inactivos no superiores a 700 millones de yuan para comprar productos financieros de bajo riesgo con alta seguridad y buena liquidez durante un período no superior a 12 meses a partir de la 16ª reunión del Cuarto Consejo de Administración. La cantidad de fondos antes mencionada puede reciclarse durante el período de validez. Los directores independientes, la Junta de supervisores y los patrocinadores de la empresa han expresado sus opiniones de acuerdo.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados por la empresa era la siguiente: (Unidad: RMB)
Saldo de la cuenta bancaria
Bank Of China Limited(601988) urat 150869984257410089231
QianQi Sub – Branch Sales Department
Bank Of China Limited(601988) huoqiu shuang851659918
Subdivisión de la carretera del Lago 176761537569
250 millones de dólares en depósitos estructurados
Agricultural Bank Of China Limited(601288) u 0544210104 Huafu Fashion Co.Ltd(002042) 13905542056
Sucursal de rat QianQi
Hefei Branch 3610 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 012000270418283129926
Fila
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Wuhai FEN 153 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) 01 Jinlong Machinery & Electronic Co.Ltd(300032) 811 – 2021
Departamento de ventas bancarias
Total 40050421131
Nota: la diferencia entre el saldo de la cuenta de recaudación de fondos por saldos y el saldo real de los fondos recaudados es de 4,82 millones de yuan. El 31 de diciembre de 2021, debido a un mal funcionamiento, el personal de la empresa utilizó la cuenta de fondos propios de la empresa para depositar 4,82 millones de yuan En los fondos propios de la sucursal de huoqiu shuanghu Road (número de cuenta bancaria: 176761537569). Esta parte de los fondos propios se transfirió a la cuenta de fondos propios el 10 de enero de 2022.
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso 3
Utilización de los fondos recaudados
Para más detalles, véase el anexo I: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
Ii) transferencia o sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
A partir del 22 de mayo de 2021, el importe real de la inversión de la empresa en el proyecto de recaudación de fondos mediante la aportación anticipada de fondos autofinanciados era de 277770,09 millones de yuan, y la empresa de contabilidad zhonghui (Asociación General Especial) había publicado el informe de garantía sobre el proyecto de inversión de fondos recaudados Mediante la aportación anticipada de fondos autofinanciados (cjj [2021] No. 5041). Según el informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
La situación específica de la empresa que invierte en el proyecto de recaudación de fondos por adelantado con fondos autofinanciados y esta sustitución es la siguiente:
Unidad: 10.000 yuan
Nombre del proyecto importe total de la inversión autofinanciada proporción de la inversión real en el importe total de sustitución de la inversión (%)
Proyecto de recuperación de mineral de hierro 270847001378575 3,311378555 millones de toneladas / a proyecto de pelletización 52951001305263 3,141305263 semanas
Reacondicionamiento de 1,85 millones de toneladas anuales de mineral de hierro
Liquidez complementaria 70.000,00 – – – total 416058,00 27.777,09 6,68 27.777,09
El importe total de la sustitución es de 277770.900 Yuan, el tiempo de sustitución no excede de seis meses desde la fecha de recepción de la recaudación de fondos, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen y otras leyes y reglamentos, as í como los arreglos pertinentes para la emisión de documentos de solicitud. No afecta al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, ni altera encubiertamente la dirección de inversión de los fondos recaudados ni perjudica los intereses de los accionistas.
Cambio en el uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados 4
La empresa no modificó el uso de los fondos para los proyectos de inversión de capital recaudados.
Problemas en la utilización y divulgación de los fondos recaudados
En 2021, la información sobre los fondos recaudados divulgada por la empresa no se divulga de manera oportuna, veraz, exacta y completa; Los fondos recaudados utilizados se invierten en los proyectos de inversión de los fondos recaudados prometidos, y no hay casos graves de uso ilegal de los fondos recaudados.
Opiniones de verificación de los patrocinadores
Tras la verificación, la institución patrocinadora considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 cumplen los requisitos de las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y Las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen”, y que los fondos recaudados se almacenan en cuentas especiales y se utilizan especialmente. Y cumplió oportunamente la obligación de divulgación de información pertinente, el uso específico de los fondos recaudados y la divulgación de la situación de la empresa son coherentes, la empresa no tiene un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y los intereses de los accionistas de acuerdo con la situación 4.
No se encontró ningún caso de uso ilegal de los fondos recaudados.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión especial de verificación de Guodu Securities Co., Ltd. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021)
Hu Jing Lou jiahang
Guodu Securities Co., Ltd. 3 de marzo de 2022
Anexo 1
Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Año 2021
Preparado por: Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
