Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Reglamento de trabajo del Secretario de la Junta
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de garantizar que el Secretario del Consejo de Administración de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en lo sucesivo denominado “la empresa”) ejerza sus funciones y facultades de conformidad con la ley y desempeñe concienzudamente sus funciones, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de acciones, Estas normas de trabajo se formulan sobre la base de los documentos jurídicos y normativos, como las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal, las normas industriales y las disposiciones pertinentes de los estatutos (En adelante denominados “los estatutos”).
Capítulo II cualificaciones y nombramiento y destitución del Secretario de la Junta
Artículo 2 la sociedad establecerá un Secretario del Consejo de Administración. El Secretario del Consejo de Administración es el personal directivo superior de la empresa y es responsable ante el Consejo de Administración.
Artículo 3 el Secretario del Consejo de Administración será nombrado por el Presidente y nombrado o destituido por el Consejo de Administración.
Artículo 4 el Secretario del Consejo de Administración tendrá los siguientes conocimientos especializados y experiencia necesarios:
Tener un título universitario o superior y haber trabajado como Secretario, administrador o accionista durante más de tres a ños; Tener ciertos conocimientos financieros, fiscales, jurídicos, financieros, de gestión empresarial y de aplicaciones informáticas;
Tener buenas cualidades personales y ética profesional, cumplir estrictamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes y desempeñar fielmente sus funciones.
Artículo 5 ninguna de las siguientes personas actuará como Secretario del Consejo de Administración de la sociedad:
En una de las circunstancias previstas en el artículo 146 de la Ley de sociedades;
La Comisión Reguladora de valores de China ha adoptado medidas para prohibir la entrada en el mercado de los directores, supervisores y altos directivos de las empresas que cotizan en bolsa, cuyo plazo aún no ha expirado;
Si la bolsa de valores determina públicamente que no es adecuada para actuar como Director, supervisor o directivo superior de una empresa que cotiza en bolsa, y el plazo aún no ha expirado;
Haber sido sancionado administrativamente por la c
Haber sido denunciado públicamente por la bolsa de valores en los últimos 36 meses o haber sido criticado en más de tres notificaciones públicas;
El actual supervisor de la empresa;
Las personas que no puedan actuar como secretarios del Consejo de Administración de conformidad con las leyes y reglamentos y las disposiciones de la bolsa de valores.
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Artículo 6 el Secretario del Consejo de Administración debe pasar por la formación profesional y el examen de calificación de la bolsa de valores y obtener el certificado de conformidad. La sociedad presentará los materiales pertinentes del Secretario del Consejo de Administración a la bolsa de valores que cotiza en bolsa de la sociedad cinco días antes de la convocación de la reunión del Secretario del Consejo de Administración. Si la bolsa no presenta ninguna objeción en el plazo de cinco días hábiles a partir de la fecha de recepción de los materiales pertinentes, el Consejo de Administración podrá nombrar al Secretario.
Artículo 7 los directores y otros altos directivos de la sociedad podrán actuar simultáneamente como secretarios del Consejo de Administración de la sociedad.
Artículo 8 el Secretario del Consejo de Administración podrá ser nombrado por un período de tres a ños.
Artículo 9 en cualquiera de las siguientes circunstancias, la sociedad cotizada destituirá al Secretario del Consejo de Administración en el plazo de un mes a partir de la fecha en que se produzca el hecho:
En cualquiera de las circunstancias previstas en el artículo 5 del presente reglamento que no pueda actuar como Secretario del Consejo de Administración;
Incapacidad para desempeñar sus funciones durante más de tres meses consecutivos;
Errores u omisiones importantes en el desempeño de sus funciones, que causan grandes pérdidas a los inversores;
La violación de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, otras disposiciones de la bolsa de valores y los Estatutos de la sociedad causará grandes pérdidas a la sociedad y a los inversores.
Artículo 10 el Consejo de Administración de la sociedad destituirá al Secretario del Consejo de Administración por razones fundadas. Al despedir al Secretario del Consejo de Administración o al Secretario del Consejo de Administración, el Consejo de Administración de la empresa informará al intercambio, explicará las razones y anunciará públicamente su dimisión. El Secretario del Consejo de Administración tiene derecho a presentar un informe personal a la bolsa en relación con la destitución indebida o la renuncia de la empresa. Antes de dejar el cargo, el Secretario del Consejo de Administración estará sujeto al examen de la partida del Consejo de Administración y del Consejo de supervisión y transferirá los documentos de archivo pertinentes, los asuntos en curso y otros asuntos pendientes bajo la supervisión del Consejo de supervisión de la empresa.
Artículo 11 durante el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración de la sociedad, el Consejo de Administración designará a un director o a un directivo superior para que desempeñe las funciones de Secretario del Consejo de Administración y lo presente a la bolsa de valores cotizada de la sociedad para que conste en acta, y al mismo tiempo determinará lo antes posible la elección del Secretario del Consejo de Administración. Antes de que la empresa designe a una persona que actúe en nombre del Secretario del Consejo de Administración, el Presidente actuará en nombre del Secretario del Consejo de Administración. Después de que el período de vacante del Secretario del Consejo de Administración sea superior a tres meses, el Presidente asumirá las funciones de Secretario del Consejo de Administración y completará el nombramiento del Secretario del Consejo de Administración en un plazo de seis meses.
Capítulo III funciones del Secretario de la Junta
Artículo 12 las principales funciones del Secretario del Consejo de Administración serán las siguientes:
Encargarse de la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que elabore y aplique un sistema de gestión de la divulgación de información y un sistema interno de presentación de informes sobre información importante, instar a la empresa y a las partes interesadas pertinentes a que cumplan sus obligaciones de divulgación de información de conformidad con La ley y, de conformidad con las disposiciones pertinentes, tramitar la divulgación de informes periódicos e informes provisionales a la bolsa de valores;
Organizar y coordinar la gestión de las relaciones con los inversores, participar en reuniones informativas sobre inversiones y coordinar la comunicación de información entre la empresa y las autoridades reguladoras de valores, los accionistas y los controladores reales, los intermediarios y los medios de comunicación;
Preparar las reuniones del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de conformidad con los procedimientos legales, participar en las reuniones pertinentes de la Junta General de accionistas, la Junta de directores, la Junta de supervisores y el personal directivo superior, y ser responsable de la labor de las actas de las reuniones del Consejo de Administración y de su firma;
Ser responsable de la confidencialidad de la divulgación de información de la empresa y entregarla oportunamente a Shenzhen cuando no se revele información importante
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Informar y publicar;
Prestar atención a los rumores de las empresas pertinentes y verificar activamente la situación real, e instar al Consejo de Administración y a otras entidades pertinentes a que respondan oportunamente a las preguntas de la bolsa de Shenzhen;
Organizar a los directores, supervisores y altos directivos para que impartan la capacitación requerida por las leyes y reglamentos pertinentes y otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen a fin de ayudar a esas personas a comprender sus respectivas responsabilidades en la divulgación de información;
Supervisar e instar a los directores, supervisores y altos directivos a que cumplan las leyes y reglamentos, otras disposiciones de la bolsa de Shenzhen y los Estatutos de la sociedad y cumplan efectivamente los compromisos contraídos; Cuando tenga conocimiento de que una empresa, sus directores, supervisores y altos directivos han adoptado o pueden adoptar una resolución que viole las disposiciones pertinentes, la recordará e informará de ello inmediatamente a la bolsa de Shenzhen;
Ser responsable de la gestión de los cambios en las acciones de la empresa y sus derivados, etc.;
El derecho de sociedades, los estatutos, otras funciones autorizadas por el Consejo de Administración y otras funciones exigidas por la bolsa de Shenzhen.
Artículo 13 en el desempeño de sus funciones, el Secretario del Consejo de Administración tendrá derecho a conocer la situación financiera y operacional de la empresa, participar en las reuniones pertinentes relativas a la divulgación de información, consultar todos los documentos relativos a la divulgación de información y exigir a los departamentos y al personal pertinentes de la empresa que proporcionen oportunamente la información y la información pertinentes.
El Secretario del Consejo de Administración podrá informar directamente a la bolsa de valores en caso de obstrucción indebida y obstrucción grave en el desempeño de sus funciones.
Artículo 14 cuando un Director actúe simultáneamente como Secretario del Consejo de Administración, cuando un acto deba ser realizado por separado por el Director y el Secretario del Consejo de Administración, la person a que actúe simultáneamente como Director y Secretario del Consejo de Administración de la sociedad no podrá hacerlo en doble calidad.
Artículo 15 el Secretario del Consejo de Administración cumplirá los Estatutos de la sociedad, asumirá las responsabilidades jurídicas pertinentes del personal directivo superior de la sociedad, asumirá las obligaciones de buena fe y diligencia con la sociedad y no podrá utilizar su autoridad para obtener beneficios para sí mismo o para otros. Artículo 16 la sociedad presentará a la bolsa de valores los medios de comunicación del Secretario del Consejo de Administración, incluidos el teléfono de oficina, el teléfono de residencia, el teléfono móvil, el fax, la dirección de comunicación y la dirección de correo electrónico especial. El Secretario del Consejo de Administración se asegurará de mantener un contacto permanente con la bolsa de valores.
Capítulo IV procedimientos de trabajo del Secretario de la Junta
Artículo 17 el Secretario del Consejo de Administración tendrá derecho a conocer la información relativa a la divulgación de información de la sociedad y, si es necesario divulgarla de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, la información se presentará al Consejo de Administración y será organizada y coordinada por el Secretario del Consejo de Administración.
Artículo 18 antes de adoptar una decisión importante, la sociedad consultará al Secretario del Consejo de Administración desde el punto de vista de la divulgación de información.
Artículo 19 la sociedad establecerá un Departamento de gestión de la divulgación de información, como el Departamento de inversiones en valores, y el Secretario del Consejo de Administración se encargará de organizar y llevar a cabo la labor pertinente.
Capítulo V Disposiciones complementarias
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Artículo 20 en caso de incompatibilidad entre las presentes normas y las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos pertinentes, los Estatutos de la sociedad y las normas de cotización en bolsa de Shenzhen, prevalecerán las disposiciones pertinentes.
Artículo 21 las cuestiones no mencionadas en el presente reglamento se regirán por las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes del Estado. En caso de que estas normas entren en conflicto con las leyes y reglamentos promulgados por el Estado en una fecha posterior o con los Estatutos de la sociedad modificados por procedimientos legales, se aplicarán las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes del Estado y los Estatutos de la sociedad, y las normas se modificarán inmediatamente para su examen y aprobación por el Consejo de Administración.
Artículo 22 el Consejo de Administración será responsable de la interpretación de las presentes Normas.
Artículo 23 estas normas entrarán en vigor una vez aprobadas por el Consejo de Administración.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 3 marzo 2022
