Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Wang Jianwen)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente del cuarto y quinto Consejo de Administración de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en adelante, “la empresa”), en 2021, cumplí estrictamente las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de Las empresas que cotizan en bolsa, as í como los estatutos y las normas de trabajo de los directores independientes. De conformidad con los principios de independencia, objetividad e imparcialidad, desempeñar sus funciones con seriedad, diligencia y prudencia, prestar plena atención a la situación de desarrollo de la empresa, en particular a las principales actividades comerciales, la situación financiera, la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normal de la empresa, mantenerse al corriente de la Situación operacional y financiera de la empresa a tiempo, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las propuestas de la Junta de Síndicos y expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes, Dar pleno juego a la función independiente, promover el desarrollo normal y saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones de la Junta de directores, asistí a tiempo, no se produjo ninguna ausencia injustificada. Los detalles se muestran en el cuadro siguiente:
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre de la reunión participará en la reunión del Consejo de Administración en ausencia de los directores dos veces
Número de reuniones de la Junta
Sesión del Consejo
Junta 10 4 6 0 0 no
Durante el período que se examina, no tengo objeciones a todas las propuestas examinadas y aprobadas por la Junta y he votado a favor.
En 2021, la empresa celebró un total de 5 juntas generales de accionistas, una junta general anual de accionistas y cuatro juntas generales temporales de accionistas, todos asistí a la Junta General de accionistas convocada por la empresa mencionada.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, y no tengo ninguna objeción a las diversas propuestas y otros asuntos de la empresa.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
Soy diligente y concienzudo, reviso cuidadosamente cada proyecto de ley y la información pertinente, participo activamente en la comunicación de la dirección de la empresa, y combinado con sus propias especialidades para el análisis objetivo y el juicio. Sobre la propuesta relativa al plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, la propuesta relativa al informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020, la propuesta relativa a la renovación del nombramiento de zhonghui Certified Public Accountants (Special general Partnership) como institución financiera y de auditoría del control interno de la empresa para 2021, la propuesta relativa a las transacciones cotidianas previstas de la empresa para 2021 y la propuesta relativa a los directores de la empresa, El proyecto de ley sobre el plan de remuneración del personal directivo superior emitió una opinión de aprobación previa claramente acordada y acordó presentar el proyecto de ley pertinente a la 14ª reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa para su examen; En cuanto a las propuestas relativas a la oferta pública de bonos convertibles de sociedades y a la adquisición de activos y transacciones conexas, se emitieron opiniones de aprobación previa claramente acordadas y se acordó presentar las propuestas pertinentes a la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa para su examen. En el cuadro que figura a continuación se indican las opiniones independientes expresadas durante el año:
Fecha de publicación de las opiniones
Tipo
Propuesta de acuerdo sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020
Aprobación del informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020
Caso del director independiente
En cuarto lugar, en lo que respecta a la renovación del nombramiento de la empresa contable zhonghui (Acuerdo General Especial)
2021 – Grupo del Consejo de Administración) no se aplica el Acuerdo de auditoría financiera y de control interno de la empresa 2021
3 – 16 propuestas de los órganos de la 14ª reunión
Negociación y acuerdo sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas por la empresa para 2021
Caso de opinión independiente
Acuerdo sobre el plan de remuneración de los directores y altos directivos de la empresa
Proyecto de ley
Aprobación del nombramiento de los directores no independientes del quinto Consejo de Administración de la empresa
Proyecto de ley del director independiente
En cuarto lugar, en la cuarta reunión de la empresa se acordó nombrar al director independiente de la Quinta Junta de la empresa.
2021 – caso No.
Propuesta de la 16ª reunión sobre el plan de remuneración de los directores de la empresa 2021
Proyecto de ley de autofinanciación con opiniones independientes
Aprobación de la gestión del efectivo mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Proyecto de ley
Fecha de publicación de las opiniones
Director independiente Guan
Quinto en la empresa
2021 – la propuesta de nombramiento del personal directivo superior de la empresa aprobada por el Consejo de Administración 2021 – 06 – 176 – 15
Independencia de las cuestiones pertinentes
Dictamen legislativo
Director independiente Guan
Quinto en la empresa
Propuesta de la segunda reunión del Consejo de Administración 2021 – 2023 sobre el plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres años
Independencia de las cuestiones pertinentes
Dictamen legislativo
Aprobación por el director independiente de la propuesta relativa a la distribución de los beneficios de la empresa en 2021
Accionistas mayoritarios
Sobre el depósito y la aprobación de los fondos recaudados en 2021
2021 – propuesta de informe especial sobre la ocupación por terceros del uso real de la empresa
Dictamen independiente y declaración especial sobre el capital de la sociedad y la ocupación de los fondos de la sociedad por los accionistas controladores y otras partes vinculadas
Teoría especial de la situación
Opiniones independientes y consentimiento especial de Minghe sobre la garantía externa de la empresa
Véase la nota
Acuerdo sobre la conformidad de la sociedad con la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Opiniones independientes sobre
Acuerdo sobre el plan de emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Opiniones independientes sobre el plan
On the right to Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) can
Aprobación independiente de las normas de la reunión de tenedores de bonos convertibles
Ver
The Independent Director Guan about the
Quinto acuerdo sobre el uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de sociedades a partir del quinto día de la empresa
Dictamen independiente 2021 – 12 – 0312 – 2 sobre el informe de análisis de viabilidad del sexto período de sesiones del Consejo de Administración
Opiniones independientes sobre cuestiones conexas
Dictámenes legislativos sobre la amortización al contado de los bonos convertibles emitidos públicamente
Notificación, medidas de llenado y consentimiento independiente de las partes interesadas
Ver
Sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas
Acuerdo único sobre cuestiones relacionadas con la oferta pública secundaria de bonos convertibles de sociedades
Dictamen legislativo
Acuerdo sobre la adquisición de activos y transacciones conexas
Aprobación de la propuesta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: Comité de estrategia, Comité de auditoría, Comité de nombramientos y Comité de remuneración y evaluación.
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del Cuarto Consejo de Administración de la empresa y miembro del Comité de nombramientos y del Comité de auditoría; El Comité de remuneración y evaluación, el Coordinador del Comité de nombramientos y los miembros del Comité de auditoría del quinto período de sesiones de la Junta de Síndicos organizarán activamente su labor y desempeñarán la función de Comité Especial de la Junta de Síndicos de conformidad con las normas de trabajo pertinentes del Comité Especial, y desempeñarán las siguientes funciones durante su mandato:
1. Junta de Auditores
Participar activamente en la orientación y supervisión de la mejora del sistema de auditoría interna de la empresa, el examen del sistema de control interno, etc. Escuchar periódicamente el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa y formular recomendaciones sobre los procedimientos de auditoría interna y las normas de control interno de la empresa, mejorar aún más la eficacia de la auditoría interna y mejorar la normalización del funcionamiento de los procedimientos de control interno de la empresa.
2. Comité de nombramientos
De conformidad con las disposiciones pertinentes, durante el período que abarca el informe se llevó a cabo una supervisión y un examen eficaces del nombramiento y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa, lo que contribuyó a la estabilidad del equipo directivo de la empresa.
3. Comité de remuneración y evaluación
Conocer oportunamente la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa, examinar el plan de remuneración de los directores y presentar sugerencias y sugerencias razonables.
Investigación sobre el terreno
1. En 2021, mediante la participación en reuniones y visitas sobre el terreno pertinentes, me comunicaré con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes sobre el terreno, comprenderé a fondo la producción, el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, verificaré la situación financiera de la empresa, el control interno, la gestión del efectivo y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y Prestaré especial atención al desarrollo de la empresa. Supervisar el funcionamiento normal de la empresa.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes del informe anual del director independiente, en el proceso de auditoría y preparación del informe anual, me comunico plenamente con la administración y las instituciones de auditoría sobre el calendario de auditoría del informe anual, el juicio de riesgos, las cuestiones clave de auditoría, etc., y escucho atentamente el informe de la administración sobre el funcionamiento anual, y compruebo las cuestiones de interés clave en el proceso de auditoría y presento las recomendaciones pertinentes.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
Como director independiente de la empresa, asumo concienzudamente sus funciones y participo activamente en las reuniones del Consejo de Administración de la empresa. Todas las decisiones importantes adoptadas por el Consejo de Administración se examinan con antelación a la información de antecedentes proporcionada por la empresa para la adopción de decisiones, y la información y los materiales necesarios para la adopción de decisiones se entienden y adquieren por iniciativa propia. En 2021, supervisó y verificó la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el sistema de control interno, la refinanciación y otras cuestiones importantes, desempeñó activa y eficazmente las funciones del director independiente y mantuvo los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda cumplir estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la divulgación de información, de manera veraz, exacta y oportuna. Llevar a cabo la divulgación diaria completa de la información de la empresa.
Estudio de la propia formación
Estudié activamente las normas pertinentes, los documentos normativos y otros documentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, participé activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, profundizando aún más la comprensión y comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios. Mejorar constantemente su propio
