Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Wang Lixiang)
Estimados accionistas y representantes de los accionistas:
Como director independiente del quinto Consejo de Administración de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en lo sucesivo denominado “la empresa”), en 2021, cumplí estrictamente las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de Los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, as í como los estatutos y las normas de trabajo de los directores independientes, de conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa y las normas de los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa. El principio de objetividad e imparcialidad, el desempeño concienzudo, diligente y prudente de sus funciones, la plena atención prestada al desarrollo de la empresa, en particular a las principales actividades comerciales, la situación financiera, la estructura de gobierno corporativo y el funcionamiento normalizado, la comprensión oportuna de la situación operacional y financiera de la empresa, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, el examen cuidadoso de las propuestas de la Junta de Síndicos y la presentación de opiniones independientes sobre cuestiones importantes, Dar pleno juego a la función independiente, promover el desarrollo normal y saludable de la empresa y salvaguardar eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El informe sobre mi desempeño en 2021 es el siguiente:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 10 reuniones del Consejo de Administración. Durante mi mandato, la empresa celebró un total de 7 reuniones de la Junta Directiva, asistí a tiempo, no se produjo ninguna ausencia injustificada. Los detalles se muestran en el cuadro siguiente:
Si la asistencia in situ durante el período de que se informa es continua o no por encargo de la parte comunicante
El nombre de la reunión participará en la reunión del Consejo de Administración en ausencia de los directores dos veces
Número de reuniones de la Junta
Sesión del Consejo
Junta 7 3 4 0 0 no
Durante el período que se examina, no tengo objeciones a todas las propuestas examinadas y aprobadas por la Junta y he votado a favor.
En 2021, la empresa celebró cinco juntas generales de accionistas, una junta general anual de accionistas y cuatro juntas generales temporales de accionistas, respectivamente. Asistí a todas las juntas generales de accionistas de la empresa sin derecho a voto durante mi mandato, a saber, la segunda Junta General provisional de accionistas en 2021, la tercera junta general provisional de accionistas en 2021 y la cuarta junta general provisional de accionistas en 2021.
En 2021, la convocatoria del Consejo de Administración y de la Junta General de accionistas de la empresa se ajustó a los procedimientos legales, y no tengo ninguna objeción a las diversas propuestas y otros asuntos de la empresa.
Reconocimiento previo y opiniones independientes
Soy diligente y concienzudo, reviso cuidadosamente cada proyecto de ley y la información pertinente, participo activamente en la comunicación de la dirección de la empresa, y combinado con sus propias especialidades para el análisis objetivo y el juicio. En cuanto a las propuestas relativas a la oferta pública de bonos convertibles de sociedades y a la adquisición de activos y transacciones conexas, se emitieron opiniones de aprobación previa claramente acordadas y se acordó presentar las propuestas pertinentes a la sexta reunión del quinto Consejo de Administración de la empresa para su examen. En el cuadro que figura a continuación se indican las opiniones independientes expresadas durante el año:
Fecha de publicación de las opiniones
Director independiente Guan
Quinto en la empresa
2021 – Aprobación de la propuesta de nombramiento del personal directivo superior de la empresa
6 a 15 sesiones por sesión
Independencia de las cuestiones pertinentes
Dictamen legislativo 2021 – 06 – 17
Director independiente Guan
Quinto en la empresa
2021 – Acuerdo sobre el plan de rendimiento de los dividendos de los accionistas para los próximos tres años
Propuesta de la segunda reunión (2021 – 2023)
Independencia de las cuestiones pertinentes
Dictamen legislativo 2021 – 06 – 30
Aprobación por el director independiente de la propuesta relativa a la distribución de los beneficios de la empresa en 2021
Accionistas mayoritarios
Sobre el depósito y la aprobación de los fondos recaudados en 2021
2021 – propuesta de informe especial sobre la ocupación por terceros del uso real de la empresa
8 – 19 th capital, Corporate Concern to the occupation of Corporate funds by controlled Shareholders and other related Parties
Dictamen independiente sobre la situación de la garantía externa en tres ocasiones y aprobación de la declaración especial
Teoría especial de la situación
Opiniones independientes y consentimiento especial de Minghe sobre la garantía externa de la empresa
Véase la nota 2021 – 08 – 20.
Acuerdo sobre la conformidad de la sociedad con la emisión pública de bonos convertibles de sociedades
Opiniones independientes sobre
Aprobación por el director independiente de la propuesta relativa a la emisión pública de bonos convertibles por la empresa
Opinión independiente sobre el quinto plan de la empresa
2021 – Informe de la Junta de Síndicos sobre la labor realizada en relación con
Acuerdo independiente sobre las normas de la sexta reunión de tenedores de bonos de sociedades convertibles
Opiniones únicas sobre cuestiones pertinentes
Dictámenes legislativos sobre el proyecto de resolución
Aprobación del uso de los fondos recaudados mediante la emisión de bonos convertibles de acciones a
2021 – 12 – 03
Fecha de publicación de las opiniones
Dictamen independiente sobre el informe de análisis de viabilidad
Acuerdo único sobre el informe anterior sobre la utilización de los fondos recaudados por la empresa
Dictamen legislativo
Sobre la amortización al contado de los bonos convertibles emitidos públicamente
Notificación, medidas de llenado y consentimiento independiente de las partes interesadas
Ver
Sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas
Acuerdo único sobre cuestiones relacionadas con la oferta pública secundaria de bonos convertibles de sociedades
Dictamen legislativo
Acuerdo sobre la adquisición de activos y transacciones conexas
Aprobación de la propuesta de nombramiento del Secretario del Consejo de Administración de la empresa
Estado de la labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
El Consejo de Administración de la empresa tiene cuatro comités especiales: Comité de estrategia, Comité de auditoría, Comité de nombramientos y Comité de remuneración y evaluación.
Como coordinador del Comité de auditoría de la Quinta Junta de Síndicos y miembro del Comité de estrategia, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación, Organizaré activamente la labor del Comité y desempeñaré la función de Comité Especial de la Junta de Síndicos, en estricta conformidad con las normas de trabajo pertinentes del Comité Especial, y desempeñaré las siguientes funciones durante mi mandato:
1. Comité de estrategia
Como miembro del Comité de estrategia del Consejo de Administración de la empresa, he examinado y recomendado la estrategia de desarrollo futuro de la empresa, las principales decisiones de inversión y otros miembros del Comité de estrategia, y he cumplido diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades del director independiente.
2. Junta de Auditores
Participar activamente en la orientación y supervisión de la mejora del sistema de auditoría interna de la empresa, el examen del sistema de control interno, etc. Escuchar periódicamente el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna de la empresa y formular recomendaciones sobre los procedimientos de auditoría interna y las normas de control interno de la empresa, mejorar aún más la eficacia de la auditoría interna y mejorar la normalización del funcionamiento de los procedimientos de control interno de la empresa.
3. Comité de nombramientos
De conformidad con las disposiciones pertinentes, durante el período que abarca el informe se llevó a cabo una supervisión y un examen eficaces del nombramiento y las calificaciones de los directores y altos directivos de la empresa, lo que contribuyó a la estabilidad del equipo directivo de la empresa.
4. Comité de remuneración y evaluación
Conocer oportunamente la aplicación del sistema de remuneración y evaluación de la empresa, examinar el plan de remuneración de los directores y presentar sugerencias y sugerencias razonables.
Investigación sobre el terreno
1. En 2021, mediante la participación en reuniones y visitas sobre el terreno pertinentes, me comunicaré con la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes sobre el terreno, comprenderé a fondo la producción, el funcionamiento y el funcionamiento estándar de la empresa, verificaré la situación financiera de la empresa, el control interno, la gestión del efectivo y la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, y Prestaré especial atención al desarrollo de la empresa. Supervisar el funcionamiento normal de la empresa.
2. De conformidad con las disposiciones pertinentes del informe anual del director independiente, en el proceso de auditoría y preparación del informe anual, me comunico plenamente con la administración y las instituciones de auditoría sobre el calendario de auditoría del informe anual, el juicio de riesgos, las cuestiones clave de auditoría, etc., y escucho atentamente el informe de la administración sobre el funcionamiento anual, y compruebo las cuestiones de interés clave en el proceso de auditoría y presento las recomendaciones pertinentes. Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios
Como director independiente de la empresa, asumo concienzudamente sus funciones y participo activamente en las reuniones del Consejo de Administración de la empresa. Todas las decisiones importantes adoptadas por el Consejo de Administración se examinan con antelación a la información de antecedentes proporcionada por la empresa para la adopción de decisiones, y la información y los materiales necesarios para la adopción de decisiones se entienden y adquieren por iniciativa propia. En 2021, supervisó y verificó la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, el sistema de control interno, la refinanciación y otras cuestiones importantes, desempeñó activa y eficazmente las funciones del director independiente y mantuvo los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas minoritarios. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa, de manera que la empresa pueda cumplir estrictamente las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de la Junta Principal y otras leyes y reglamentos, as í como las disposiciones pertinentes de las medidas administrativas para la divulgación de información, de manera veraz, exacta y oportuna. Llevar a cabo la divulgación diaria completa de la información de la empresa.
Estudio de la propia formación
Estudié activamente las normas pertinentes, los documentos normativos y otros documentos pertinentes publicados recientemente por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, participé activamente en la capacitación organizada por la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de valores de Shenzhen, profundizando aún más la comprensión y comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los intereses de los accionistas minoritarios. Mejorar continuamente su capacidad para desempeñar sus funciones, proporcionar mejores sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos.
Otros trabajos
En 2021, no propuse convocar una reunión del Consejo de Administración ni una junta general provisional de accionistas, no propuse la sustitución o el despido de una empresa contable, no propuse solicitar públicamente el derecho de voto de los accionistas antes de la Junta General de accionistas, no contraté independientemente a una institución de auditoría externa ni a una institución consultiva, etc.
Cooperación de la empresa con el director independiente
La Dirección de la empresa concede gran importancia a la comunicación con los directores independientes, organiza reuniones cuidadosamente y transmite los documentos pertinentes de las reuniones; Informar oportunamente sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, la construcción del control interno y el progreso de las cuestiones importantes, y garantizar plenamente el derecho de los directores independientes a saber; Al mismo tiempo, proporcionar activamente las condiciones y el apoyo necesarios para la inspección in situ de los directores independientes, a fin de que los directores independientes puedan utilizar los conocimientos especializados y la experiencia sobre la base de una comprensión amplia y a fondo del desarrollo de la producción y la gestión de la empresa para presentar propuestas y propuestas razonables a la Junta Directiva de la empresa, desempeñar plenamente el papel de orientación y supervisión. En cuanto a las opiniones y sugerencias pertinentes formuladas por los directores independientes, la empresa las adopta activamente y las aplica oportunamente, a fin de garantizar plenamente que los directores independientes ejerzan eficazmente sus funciones y facultades.
Evaluación general
Como director independiente de la empresa, en 2021 cumpliré fielmente y diligentemente mis responsabilidades de conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos, salvaguardaré los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, prestaré especial atención al funcionamiento de la gobernanza empresarial y a la adopción de decisiones empresariales, y promoveré la mejora del nivel de adopción de decisiones científicas de la empresa.
En 2022, seguiré adhiriéndome al espíritu de buena fe y diligencia, as í como al principio de responsabilidad de la empresa y de todos los accionistas, de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los requisitos para ejercer el poder de los directores independientes, cumplir las obligaciones de los directores independientes, desempeñar plenamente el papel de Los directores independientes. Al mismo tiempo, seguir mejorando el aprendizaje, mejorar aún más el nivel profesional y la capacidad de adopción de decisiones
