Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Medidas administrativas para la recaudación de fondos
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de fortalecer y normalizar la gestión de los fondos recaudados y mejorar la eficiencia y los beneficios en el uso de los fondos, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las normas para la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen (en lo sucesivo denominadas “las normas de cotización”), “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidance No. 1 – Main Board Listed Companies Standardized operation” (hereinafter referred to as “Standardized operation”), “Listed Companies Regulation Guidance No. 2 – regulatory requirements for the Management and use of the raising funds of Listed Companies” and other laws, Regulations and Regulations, as well as “Articles of Association” Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 35 Estas medidas se formulan.
Artículo 2 el término “fondos recaudados” mencionado en estas medidas se refiere a los fondos recaudados por una empresa para fines específicos mediante la emisión de acciones y sus derivados a los inversores.
Una vez recibidos los fondos recaudados, la empresa tramitará oportunamente los procedimientos de verificación de capital y los fondos recaudados serán examinados por una empresa contable que cumpla las normas de la Ley de valores y las normas de inclusión en la lista y presentará un informe de verificación de capital.
Artículo 3 el Consejo de Administración de la sociedad será diligente en la gestión y utilización de los fondos recaudados. Antes de la oferta pública, la viabilidad de los proyectos de inversión propuestos para la recaudación de fondos se demostrará plenamente sobre la base de la estrategia de desarrollo de la empresa, el negocio principal, la situación del mercado y la política industrial nacional, y se aclarará el importe de los fondos recaudados, los proyectos de inversión, el Calendario y los ingresos previstos, y se pedirá a la Junta General de accionistas que los apruebe.
Artículo 4 cuando un proyecto de inversión financiado con fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “proyecto financiado con fondos recaudados”) se ejecute a través de una filial de la empresa u otra empresa controlada por la empresa, la filial u otra empresa que ejecute el proyecto financiado con fondos recaudados cumplirá las presentes medidas.
Artículo 5 el Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la sociedad reforzarán la inspección de la utilización de los fondos recaudados y velarán por que los fondos se inviertan para fines que se ajusten a los compromisos del folleto o a la aprobación de la Junta General de accionistas.
El director independiente desempeñará las funciones necesarias para determinar si la inversión de los fondos recaudados por la empresa y la gestión y utilización de los fondos son beneficiosas para los intereses de la empresa y los inversores. La entidad de auditoría de la empresa debe preocuparse por si el depósito y el uso de los fondos recaudados son coherentes con la divulgación de información de la empresa.
Capítulo II almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Artículo 6 los fondos recaudados se depositarán en una cuenta especial (en lo sucesivo denominada “cuenta especial”) determinada por el Consejo de Administración para su gestión centralizada. Si la empresa tiene más de dos veces de financiación, establecerá cuentas especiales para recaudar fondos. El importe neto real de los fondos recaudados que supere el importe previsto de los fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “fondos recaudados en exceso”) también se depositará en la cuenta especial para la gestión de los fondos recaudados.
Las cuentas especiales no podrán depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Artículo 7 la sociedad, en el plazo de un mes a partir de la llegada de los fondos recaudados, firmará un acuerdo tripartito de supervisión (en lo sucesivo denominado “Acuerdo Tripartito”) con el patrocinador, el asesor financiero independiente y el banco comercial que deposite los fondos recaudados (en lo sucesivo denominado “banco comercial”).
El acuerdo incluirá, como mínimo, lo siguiente:
La sociedad centralizará los fondos recaudados en cuentas especiales;
Ii) el número de cuenta de la cuenta especial para la recaudación de fondos, los elementos de la cuenta especial para la recaudación de fondos y la cantidad depositada; Si el importe acumulado de la retirada de la cuenta especial de la empresa en una sola vez o en un plazo de 12 meses supera los 50 millones de yuan o el 20% del importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión (en adelante, el “importe neto de los fondos recaudados”), La empresa y el Banco Comercial notificarán sin demora al patrocinador o al asesor financiero independiente;
Los bancos comerciales presentarán mensualmente a la empresa estados bancarios de cuentas especiales y copias a los patrocinadores o asesores financieros independientes;
El patrocinador o el asesor financiero independiente pueden consultar los datos de la cuenta especial en cualquier momento en el banco comercial; Las responsabilidades de supervisión del patrocinador o del asesor financiero independiente, las responsabilidades de los bancos comerciales en materia de información y cooperación, las formas en que el patrocinador o el asesor financiero independiente y el Banco Comercial supervisan el uso de los fondos recaudados por la empresa; Los derechos, obligaciones y responsabilidades por incumplimiento del contrato de la empresa, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente;
Cuando un banco comercial no presente a tiempo un Estado de cuenta o notifique a la cuenta especial la retirada de grandes cantidades al patrocinador o al asesor financiero independiente en tres ocasiones, o no coopere con el patrocinador o el asesor financiero independiente en la investigación e investigación de los datos de la Cuenta Especial, la empresa podrá rescindir el Acuerdo y cancelar la cuenta especial para la recaudación de fondos.
La sociedad anunciará el contenido principal del acuerdo tripartito en un plazo de dos días hábiles a partir de la firma del acuerdo tripartito mencionado. Cuando una sociedad ejecute un proyecto de inversión de capital recaudado a través de una filial Holding, firmará conjuntamente un acuerdo tripartito entre la sociedad, la filial Holding que ejecute el proyecto de inversión de capital recaudado, el banco comercial, el patrocinador o el asesor financiero independiente, y la sociedad y su filial Holding se considerarán partes comunes.
Si el acuerdo mencionado se rescinde antes de la expiración del período de validez, la sociedad firmará un nuevo acuerdo con las partes interesadas y lo anunciará oportunamente en el plazo de un mes a partir de la fecha de terminación del acuerdo tripartito.
Capítulo III Utilización de los fondos recaudados
Artículo 8 la sociedad utilizará los fondos recaudados de conformidad con el plan de inversión en fondos recaudados prometido en los documentos de solicitud de emisión. En caso de que se produzcan circunstancias que afecten gravemente al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, la empresa informará oportunamente a la bolsa de Shenzhen y hará un anuncio público.
Artículo 9 al utilizar los fondos recaudados, la sociedad cumplirá estrictamente los procedimientos de solicitud y examen y aprobación. El uso de los fondos recaudados será aprobado por el Presidente o el Director General. Los gastos relacionados con cada recaudación de fondos deben ser llenados por el Departamento de usuarios, firmados por el Director del Departamento de usuarios, revisados por el Departamento de Finanzas y presentados al Presidente o al Director General para su aprobación y ejecución.
Artículo 10 en caso de que se produzcan las siguientes circunstancias en un proyecto de recaudación de fondos, la empresa volverá a demostrar la viabilidad y los ingresos previstos del proyecto, decidirá si debe continuar o no la ejecución del proyecto y, en el último informe periódico, revelará el progreso del proyecto, las causas de las anomalías y la Necesidad de ajustar el plan de inversión del Fondo recaudado, al mismo tiempo, revelará el plan de inversión del Fondo recaudado ajustado:
Cambios importantes en el entorno del mercado de los proyectos de licitación;
Ii) el proyecto de oferta pública de inversión se haya suspendido durante más de un año;
Exceder el plazo de finalización del plan de inversión del capital recaudado anterior y el importe de la inversión del capital recaudado no alcance el 50% del importe del plan pertinente;
Otros proyectos de inversión financiados con fondos recaudados se encuentran en circunstancias anormales.
Artículo 11 la sociedad no podrá utilizar los fondos recaudados de la siguiente manera:
Invertir en inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, o proporcionar apoyo financiero a otros, o invertir directa o indirectamente en una empresa cuya actividad principal sea la compra y venta de valores;
Ii) el cambio encubierto del uso de los fondos recaudados mediante promesas, préstamos confiados u otros medios;
Los fondos recaudados son ocupados o malversados por los accionistas controladores, los controladores reales y otras personas relacionadas para obtener beneficios indebidos para las personas relacionadas mediante el uso de proyectos de recaudación de fondos.
Artículo 12 cuando una sociedad sustituya los fondos autofinanciados previamente por fondos recaudados mediante la recaudación de fondos, el Consejo de Administración los examinará y aprobará, y la sociedad contable emitirá un informe de garantía; el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito y cumplirán la obligación de divulgación de información; el período de sustitución no excederá de seis meses desde la fecha en que se registre el Fondo recaudado.
Si la sociedad ha revelado en el documento de solicitud de emisión que el capital recaudado se utilizará para sustituir el capital autofinanciado previamente invertido en el proyecto de inversión de capital recaudado, hará un anuncio público al público antes de la aplicación de la sustitución.
Artículo 13 la sociedad podrá utilizar temporalmente los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de liquidez, que se limitarán a la producción y el funcionamiento relacionados con las actividades principales, y cumplirá las siguientes condiciones:
No modificará el uso de los fondos recaudados ni afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados;
Ii) los fondos recaudados que se hayan reembolsado anteriormente para reponer temporalmente los fondos líquidos;
El período de reposición única de los fondos de operaciones no excederá de 12 meses;
No se utilizarán fondos recaudados ociosos para inversiones de alto riesgo, como la inversión en valores o la negociación de derivados, directa o indirectamente;
Cuando una sociedad utilice fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente su capital de trabajo, el Consejo de Administración de la sociedad lo examinará y aprobará, y en un plazo de dos días laborables anunciará lo siguiente:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) utilización de los fondos recaudados;
Iii) la cantidad y el plazo de los fondos recaudados ociosos para complementar los fondos de operaciones;
Iv) la cantidad prevista de ahorro de gastos financieros, las razones de la falta de liquidez, la existencia de un cambio encubierto de la dirección de inversión de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que los proyectos de recaudación de fondos no se vean afectados;
Las opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente; Otros contenidos requeridos por la bolsa de Shenzhen.
Antes de la fecha de vencimiento del capital de trabajo suplementario, la empresa devolverá parte de los fondos a la cuenta especial para la recaudación de fondos y hará un anuncio público en un plazo de dos días laborables a partir de la fecha en que todos los fondos hayan sido devueltos.
Artículo 14 los fondos recaudados temporalmente inactivos (incluidos los fondos recaudados en exceso) podrán gestionarse en efectivo, y el plazo de sus productos de inversión no excederá de 12 meses, y deberán ser de alta seguridad y liquidez y no afectarán al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados.
Los productos de inversión no podrán ser pignorados, la cuenta especial de liquidación de productos (si procede) no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines, y la empresa anunciará oportunamente la apertura o cancelación de la cuenta especial de liquidación de productos. Los productos de inversión que utilicen fondos recaudados ociosos serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración de la empresa, y el director independiente, la Junta de supervisores, la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. La sociedad anunciará lo siguiente en un plazo de dos días hábiles a partir de la reunión del Consejo de administración:
Información básica sobre los fondos recaudados en esta ocasión, incluido el tiempo de recaudación, el importe de los fondos recaudados, el importe neto de los fondos recaudados y el plan de inversión, etc.;
Ii) la utilización de los fondos recaudados y las razones de su inactividad;
Iii) la cantidad y duración de los productos de inversión de los fondos recaudados ociosos, la existencia de un cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados y las medidas para garantizar que no afecten al funcionamiento normal de los proyectos recaudados;
El modo de distribución de los ingresos de los productos de inversión, el alcance de la inversión y el análisis de la seguridad proporcionado por el emisor de los productos, las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos, etc.;
Opiniones emitidas por el director independiente, la Junta de supervisores y la institución patrocinadora.
En caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore y los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y otros riesgos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio indicativo de riesgos al público y explicará las medidas de control de riesgos adoptadas por la empresa para garantizar la seguridad de los fondos.
Artículo 15 si, una vez finalizado un proyecto único o totalmente financiado, la sociedad recauda menos del 10% de los fondos netos recaudados del proyecto (incluidos los ingresos por concepto de intereses), la sociedad utilizará los fondos excedentes, que serán examinados y aprobados por el Consejo de Administración y aprobados por el director independiente, el patrocinador o el asesor financiero independiente o la Junta de supervisores.
Si los fondos ahorrados (incluidos los ingresos por concepto de intereses) alcanzan o superan el 10% de los fondos netos recaudados para el proyecto, la sociedad también examinará y aprobará el uso de los fondos ahorrados en la Junta General de accionistas.
Los fondos recaudados con economías (incluidos los ingresos por concepto de intereses) que sean inferiores a 5 millones de yuan o al 1% de la cantidad neta de fondos recaudados para proyectos podrán quedar exentos de los procedimientos mencionados en el párrafo anterior y su utilización se revelará en el informe anual.
Artículo 16 antes de la finalización de todos los proyectos de recaudación de fondos, si una empresa utiliza parte de los fondos recaudados para reponer permanentemente los fondos líquidos debido a la terminación de algunos de los proyectos de recaudación de fondos o a las economías resultantes de la terminación de algunos de los proyectos de recaudación de fondos, se cumplirán los siguientes requisitos:
Recaudar fondos durante más de un año;
Ii) no afectará a la ejecución de otros proyectos de recaudación de fondos;
Cumplir los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con los requisitos para el cambio de uso de los fondos recaudados. Capítulo IV cambio de dirección de la recaudación de fondos
Artículo 17 el Consejo de Administración de la sociedad llevará a cabo un análisis cuidadoso de la viabilidad de los nuevos proyectos de inversión de capital recaudado tras la modificación propuesta, se asegurará de que los proyectos de inversión tengan buenas perspectivas de mercado y rentabilidad, protegerá eficazmente contra los riesgos de inversión y mejorará la eficiencia en el uso de los fondos recaudados.
Artículo 18 se considerará que una sociedad ha cambiado el uso de los fondos recaudados en las siguientes circunstancias:
Cancelar el proyecto original de recaudación de fondos y ejecutar el nuevo proyecto;
Ii) cambiar el cuerpo principal de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado (excepto cuando el cuerpo principal de ejecución cambie entre la empresa y sus filiales de propiedad total);
Cambiar el modo de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado;
Otras circunstancias identificadas por la bolsa de Shenzhen como cambios en el uso de los fondos recaudados.
La sociedad sólo podrá modificar los elementos de inversión de los fondos recaudados tras la deliberación del Consejo de Administración y la aprobación de la resolución de la Junta General de accionistas.
Artículo 19 cuando una sociedad cambie el lugar de ejecución de un proyecto de recaudación de fondos, será examinada y aprobada por el Consejo de Administración de la sociedad, y los directores independientes, el Consejo de supervisión y la institución patrocinadora o el asesor financiero independiente emitirán un dictamen de consentimiento explícito. Cuando la sociedad cambie el uso de los fondos recaudados, también se presentará a la Junta General de accionistas para su examen.
Artículo 20 cuando una sociedad cambie los fondos recaudados para invertir en activos (incluidos los derechos e intereses) utilizados para la adquisición de los accionistas controladores o de los controladores reales, velará por que la competencia entre pares y las transacciones conexas se eviten eficazmente después de la adquisición.
Capítulo V Gestión y supervisión de la recaudación de fondos
Artículo 21 el Departamento de auditoría interna de la empresa inspeccionará el depósito y la utilización de los fondos recaudados al menos una vez cada seis meses e informará oportunamente de los resultados de la inspección al Comité de auditoría.
Si el Comité de auditoría considera que la gestión de los fondos recaudados por la empresa se encuentra en una situación de violación grave, riesgo grave o que el Departamento de auditoría interna no ha presentado un informe sobre los resultados de la inspección de conformidad con lo dispuesto en el párrafo anterior, informará sin demora al Consejo de Administración. The Board shall report and announce the Shenzhen Stock Exchange within two Trading days after receiving the report of the Audit Committee. El contenido del anuncio incluirá las violaciones graves o los riesgos graves existentes en la gestión de los fondos recaudados, las consecuencias que se hayan producido o puedan producirse y las medidas que se hayan adoptado o se propongan adoptar.
Artículo 22 el Consejo de Administración de la sociedad verificará exhaustivamente el progreso de los proyectos de recaudación de fondos cada medio a ño, emitirá un informe especial semestral y anual sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados y contratará a una empresa contable para que emita un informe de garantía sobre el almacenamiento y la utilización anuales de los fondos recaudados. La empresa revelará el informe de garantía emitido por la empresa contable y el informe periódico en los medios de comunicación cualificados al mismo tiempo.
En caso de discrepancia entre el progreso real de la inversión y el plan de inversión del proyecto de inversión de capital recaudado, la empresa explicará las razones específicas. Si la diferencia entre el uso real anual de los fondos recaudados y el uso previsto de los planes de inversión de los fondos recaudados divulgados más recientemente supera el 30%, la empresa ajustará el plan de inversión de los fondos recaudados y revelará el plan anual de inversión de los fondos recaudados más recientes, el progreso real de la inversión En la actualidad y el plan anual de inversión de los fondos recaudados más recientes en el informe especial y el informe periódico sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados. Plan de inversión anual estimado ajustado y plan de inversión
