Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Reglamento de la Junta General de accionistas
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de regular los actos y procedimientos de la Junta General de accionistas de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en adelante denominada “la sociedad”), garantizar que la Junta General de accionistas pueda ejercer sus funciones y facultades de conformidad con la ley, de conformidad con las leyes y reglamentos administrativos vigentes, como el derecho de Sociedades de la República Popular China (en adelante denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en adelante denominada “la Ley de valores”), Los reglamentos departamentales y los documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de los estatutos (en lo sucesivo denominados “los estatutos”), y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, se formulan en consecuencia las normas de procedimiento de la Junta General de accionistas (en lo sucesivo denominadas “las presentes Normas”).
Artículo 2 la sociedad convocará una junta general de accionistas en estricta conformidad con el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de los estatutos y las presentes Normas, a fin de garantizar que los accionistas puedan ejercer sus derechos de conformidad con la ley.
El Consejo de Administración de la sociedad desempeñará eficazmente sus funciones y convocará y organizará una junta general de accionistas concienzudamente y a tiempo. Todos los directores de la sociedad actuarán con diligencia y diligencia para garantizar que la Junta General de accionistas se celebre normalmente y que sus funciones y facultades se ejerzan de conformidad con la ley.
Artículo 3 la Junta General de accionistas ejercerá sus funciones y facultades dentro de los límites prescritos por el derecho de sociedades y otras leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales y documentos normativos, as í como por los estatutos y las presentes Normas, y no interferirá en el ejercicio de los derechos de los accionistas sobre sí mismos.
Artículo 4 la Junta General de accionistas se divide en la junta general anual de accionistas y la Junta General provisional de accionistas. La Junta General anual de accionistas se celebrará una vez al a ño y se celebrará en un plazo de seis meses a partir del final del ejercicio contable anterior. La Junta General provisional de accionistas se celebrará en un plazo de dos meses a partir de la celebración irregular de la Junta General provisional de accionistas, en caso de que la Junta General provisional de accionistas se celebre de conformidad con el artículo 100 del derecho de sociedades. Si la sociedad no puede convocar una junta general de accionistas en el plazo mencionado, informará de ello a la Oficina de la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) en el lugar de residencia de la sociedad y a la bolsa de valores pertinente, explicará las razones y hará un anuncio público.
Artículo 5 al convocar la Junta General de accionistas, la sociedad contratará a abogados con las calificaciones correspondientes para que presten testimonio de las siguientes cuestiones, emitan dictámenes jurídicos y anuncien públicamente:
Si el procedimiento de convocatoria y convocación de la Conferencia se ajusta a las disposiciones pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, los estatutos y las presentes Normas;
Si la calificación principal del personal que asiste a la reunión y la del convocante son legales y eficaces;
Si el procedimiento de votación de la Conferencia y el resultado de la votación son legítimos y válidos;
Dictámenes jurídicos sobre otras cuestiones pertinentes a petición de la empresa.
Capítulo II competencias de la Junta General de accionistas
Artículo 6 la Junta General de accionistas es la autoridad de la sociedad y el principal medio para que los accionistas ejerzan su poder.
Artículo 7 la Junta General de accionistas ejercerá las siguientes funciones y facultades de conformidad con la ley:
Decidir las políticas comerciales y los planes de inversión de la empresa;
Elegir y reemplazar a los directores y supervisores que no sean representantes de los empleados, y decidir las cuestiones relativas a la remuneración de los directores y supervisores;
Examinar y aprobar el informe de la Junta;
Examinar y aprobar el informe de la Junta de supervisores;
Examinar y aprobar el plan presupuestario financiero anual y el plan contable final de la empresa;
Examinar y aprobar el plan de distribución de beneficios y el plan de recuperación de pérdidas de la empresa;
Adoptar resoluciones sobre el aumento o la reducción del capital social de la sociedad;
Adoptar una resolución sobre la emisión de bonos de sociedades;
Adoptar resoluciones sobre la fusión, escisión, disolución, liquidación o modificación de la forma de sociedad;
Modificar los estatutos;
Adoptar una resolución sobre la contratación y el despido de una empresa contable por la empresa;
Examen y aprobación de las garantías previstas en el artículo 8;
Examinar las cuestiones relativas a la compra o venta de activos materiales por la empresa en el plazo de un año que superen el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período;
Examinar y aprobar los cambios en el uso de los fondos recaudados;
Examinar los planes de incentivos a la propiedad de acciones y los planes de participación de los empleados;
Examinar otras cuestiones que deban ser decididas por la Junta General de accionistas de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales o los presentes estatutos.
Artículo 8 los siguientes actos de garantía externa de la sociedad serán examinados y aprobados por la Junta General de accionistas.
El importe total de la garantía externa de la empresa y de sus filiales controladas por la empresa, que supere el 50% de los activos netos auditados del último período;
Ii) El importe total de la garantía externa de la empresa, que supere el 30% de los activos totales auditados en el último período;
Iii) la garantía para el objeto de la garantía con una relación activo – pasivo superior al 70%;
Iv) una garantía única superior al 10% de los activos netos auditados del último período;
El importe de la garantía supera el 30% de los activos totales auditados de la empresa en el último período de 12 meses consecutivos; Garantías proporcionadas a los accionistas, al controlador real y a sus partes vinculadas.
Artículo 9 la sociedad no podrá ejercer las funciones y facultades legales de la Junta General de accionistas en nombre del Consejo de administración u otras instituciones o personas mediante autorización. Cuando la Junta General de accionistas autorice al Consejo de administración u otra institución o persona a ejercer otras funciones y facultades en su nombre, se ajustará al principio de autorización establecido en las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales, documentos normativos y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de Shenzhen, as í como a los estatutos, y se aclarará el contenido específico de la autorización.
Capítulo III convocatoria de la Junta General de accionistas
Artículo 10 el Consejo de Administración convocará oportunamente la Junta General de accionistas en el plazo previsto en el artículo 4 del presente reglamento. Artículo 11 el director independiente tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas. En cuanto a la propuesta del director independiente de convocar una junta general provisional de accionistas, el Consejo de Administración, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, as í como las disposiciones y requisitos pertinentes de los estatutos, formulará observaciones por escrito sobre el consentimiento o la desaprobación de convocar una junta general provisional de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, emitirá una notificación sobre la celebración de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración. Si el Consejo de Administración no está de acuerdo en convocar una junta general extraordinaria de accionistas, expondrá las razones y hará un anuncio público.
Artículo 12 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, as í como los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre el consentimiento o la desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración, y el cambio de la propuesta original en el aviso requerirá el consentimiento del Consejo de supervisión.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta por escrito en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y El Consejo de supervisión podrá convocar y presidir la Junta por sí mismo.
Artículo 13 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a solicitar al Consejo de Administración que convoque una junta general extraordinaria de accionistas y la presentarán por escrito al Consejo de Administración. El Consejo de Administración, de conformidad con las disposiciones y los requisitos pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales y los documentos normativos, as í como los estatutos, presentará por escrito sus observaciones sobre la aprobación o desaprobación de la convocación de una junta general extraordinaria de accionistas en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud.
Si el Consejo de Administración está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la adopción de la resolución del Consejo de Administración. Si el contenido de la notificación cambia a la solicitud original, se obtendrá el consentimiento escrito de los accionistas pertinentes.
Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la solicitud, los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad tendrán derecho a proponer a la Junta de supervisores la convocación de la Junta General provisional de accionistas y presentarán la solicitud por escrito a la Junta de supervisores.
Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud. Si el contenido de la notificación cambia a la solicitud original, obtendrá el consentimiento escrito de los accionistas pertinentes.
Si la Junta de supervisores no envía la notificación de la Junta General de accionistas dentro del plazo prescrito, se considerará que la Junta de supervisores no convoca ni preside la Junta General de accionistas, y los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad durante más de 90 días consecutivos podrán convocarla y presidirla por sí mismos.
Artículo 14 si la Junta de supervisores o los accionistas deciden convocar la Junta General de accionistas por sí mismos, lo notificarán por escrito al Consejo de Administración y, al mismo tiempo, presentarán un expediente a la Oficina de representación de la c
La Junta de supervisores y los accionistas convocantes presentarán los documentos justificativos pertinentes a la oficina local de la c
Artículo 16 la Junta de supervisores o la Junta General de accionistas convocada por los propios accionistas correrán con los gastos necesarios.
Capítulo IV “propuesta” y “notificación” de la Junta General de accionistas
Artículo 17 el contenido de la propuesta pertenecerá al ámbito de competencia de la Junta General de accionistas, con temas claros y resoluciones específicas, y se ajustará a las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes, los reglamentos administrativos, las normas departamentales, los documentos normativos y los estatutos.
Artículo 18 los accionistas que posean individual o colectivamente más del 3% de las acciones de la sociedad podrán presentar una propuesta provisional y presentarla por escrito al convocante 10 días antes de la celebración de la Junta General de accionistas. El convocante, en un plazo de dos días a partir de la recepción de la propuesta provisional, emitirá una notificación complementaria de la convocatoria de la Junta General de accionistas y anunciará el contenido de la propuesta provisional.
Salvo lo dispuesto en el párrafo anterior, el convocante no modificará la propuesta que figura en la notificación de la Junta General de accionistas ni a ñadirá una nueva propuesta después de emitir la notificación de la Junta General de accionistas.
La Junta General de accionistas no votará ni adoptará ninguna resolución sobre las propuestas que no figuren en la notificación o que no se ajusten a lo dispuesto en el artículo 17 del presente reglamento.
Artículo 19 el convocante notificará a cada accionista mediante anuncio público 20 días antes de la celebración de la junta general anual de accionistas, y la Junta General provisional de accionistas notificará a cada accionista mediante anuncio público 15 días antes de la celebración de la Junta.
Artículo 20 la notificación de la Junta General de accionistas incluirá lo siguiente:
Hora, lugar y duración de la reunión;
Ii) Cuestiones y propuestas presentadas a la Conferencia para su examen;
En palabras obvias: todos los accionistas tienen derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y pueden confiar por escrito a un agente que asista a la Junta y participe en la votación, que no es necesariamente un accionista de la sociedad;
Iv) la fecha de registro de las acciones de los accionistas con derecho a asistir a la Junta General de accionistas (el intervalo entre la fecha de registro de las acciones y la fecha de la Junta no excederá de siete días laborables; una vez confirmada la fecha de registro de las acciones, no se modificará);
Nombre y número de teléfono de la persona de contacto permanente.
Artículo 21 la notificación de la Junta General de accionistas y la notificación complementaria revelarán plena y completamente el contenido específico de todas las propuestas, as í como toda la información o explicaciones necesarias para que los accionistas puedan hacer un juicio razonable sobre las cuestiones que deban debatirse. Cuando las cuestiones que deban debatirse requieran la opinión del director independiente, las opiniones y razones del director independiente se revelarán al mismo tiempo en la notificación de la Junta General de accionistas o en la notificación complementaria.
Artículo 22 si la Junta General de accionistas tiene previsto examinar cuestiones relativas a la elección de los directores y supervisores, la notificación de la Junta General de accionistas revelará plenamente los detalles de los candidatos a directores y supervisores, que incluirán al menos los siguientes elementos:
Antecedentes educativos, experiencia laboral, trabajo a tiempo parcial, etc.;
Si existe una relación de asociación con los accionistas controladores y los controladores reales de la sociedad o de la sociedad;
Revelar el número de acciones de la sociedad;
Si ha sido castigado por la Comisión Reguladora de valores de China y otros departamentos pertinentes o por la bolsa de valores.
Además de adoptar el sistema de votación acumulativa para elegir a los directores y supervisores, cada candidato a Director o supervisor presentará una propuesta única.
Artículo 23 después de la notificación de la Junta General de accionistas, la Junta General de accionistas no podrá ser aplazada ni cancelada sin razones justificadas, y la propuesta especificada en la notificación de la Junta General de accionistas no podrá ser cancelada. En caso de prórroga o cancelación, el convocante anunciará y explicará las razones al menos dos días hábiles antes de la fecha prevista de celebración.
Capítulo V Convocación de la Junta General de accionistas
Artículo 24 el lugar de celebración de la Junta General de accionistas de la sociedad será el lugar de residencia de la sociedad o el lugar designado en los estatutos.
La Junta General de accionistas establecerá un lugar de reunión, que se celebrará en forma de reunión in situ, y facilitará la participación de los accionistas en la Junta General de accionistas mediante redes seguras, económicas y convenientes u otros medios, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, la c
Los accionistas pueden asistir personalmente a la Junta General de accionistas y ejercer el derecho de voto, o pueden confiar a otros para que asistan en su nombre y ejerzan el derecho de voto dentro de los límites autorizados.
Artículo 25 si la Junta General de accionistas adopta la red u otros medios, el tiempo de votación de la red u otros medios y el procedimiento de votación se especificarán claramente en el anuncio de la Junta General de accionistas.
La fecha de inicio de la votación de la Junta General de accionistas por Internet u otros medios no será anterior a las 15.00 horas del día anterior a la celebración de la Junta General de accionistas sobre el terreno, ni posterior a las 9.30 horas del día en que se celebre la Junta General de accionistas sobre el terreno, y la hora de finalización no será anterior a las 15.00 horas del día en que concluya la Junta General de accionistas sobre el terreno.
Artículo 26 el Consejo de Administración y otros convocantes adoptarán las medidas necesarias para garantizar el orden normal de la Junta General de accionistas. En cuanto a los actos que interfieran con la Junta General de accionistas, causen problemas o violen los derechos e intereses legítimos de los accionistas, se adoptarán medidas para detenerlos e informar oportunamente a los departamentos pertinentes para su investigación y sanción.
Artículo 27 todos los accionistas o sus agentes registrados en la fecha de registro de las acciones tendrán derecho a asistir a la Junta General de accionistas, y la sociedad y el organizador no podrán negarse a ello por ninguna razón.
Artículo 28 los accionistas asistirán a la Junta General de accionistas con tarjeta de cuenta de acciones, tarjeta de identidad de residente u otros documentos o certificados válidos que indiquen su identidad. El agente también presentará el poder notarial de los accionistas y el poder notarial individual.
