Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203)
Reglamento de la Junta de supervisores
Capítulo I Disposiciones generales
Artículo 1 a fin de normalizar los métodos y procedimientos de deliberación de la Junta de supervisores, garantizar la eficiencia de la labor de la Junta de supervisores, ejercer efectivamente las funciones y facultades de la Junta de supervisores y desempeñar la función de supervisión de la Junta de supervisores, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en adelante, el “derecho de sociedades”), Estas normas se formulan de conformidad con las disposiciones de la Ley de valores de la República Popular China y los Estatutos de Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) (en adelante denominados “los estatutos”).
Artículo 2 Estas normas serán vinculantes para todos los supervisores de la empresa, el personal designado por la Junta de supervisores y otras personas interesadas que asistan a las reuniones de la Junta de supervisores sin derecho a voto.
CAPÍTULO II Junta de supervisores
Artículo 3 de conformidad con los Estatutos de la sociedad, la Junta de supervisores estará integrada por tres supervisores.
Artículo 4 la Junta de supervisores tendrá un Presidente, que será elegido y destituido por la mayoría de todos los supervisores.
Artículo 5 la Junta de supervisores ejercerá las siguientes funciones y facultades:
Examinar los informes periódicos de la empresa preparados por el Consejo de Administración y presentar dictámenes de auditoría por escrito;
Ii) examinar las finanzas de la empresa;
Supervisar los actos de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y formular recomendaciones para la destitución de los directores y altos directivos que violen las leyes, los reglamentos administrativos, los estatutos o las resoluciones de la Junta General de accionistas;
Exigir al Director o al personal directivo superior que rectifiquen los actos de los directores o del personal directivo superior que perjudiquen los intereses de la empresa;
Proponer la convocación de una junta general provisional de accionistas y convocar y presidir la Junta General de accionistas en caso de que el Consejo de Administración no cumpla las funciones de convocar y presidir la Junta General de accionistas establecidas en el derecho de sociedades;
Presentar propuestas a la Junta General de accionistas;
Proponer la convocación de una reunión provisional del Consejo de Administración;
Presentar una demanda contra los directores y altos directivos de conformidad con el artículo 151 de la Ley de sociedades;
Ⅸ) Si se descubre que la situación de funcionamiento de la empresa es anormal, se puede realizar una investigación; Cuando sea necesario, podrá contratar a una empresa contable o a un bufete de abogados u otras instituciones profesionales para que presten asistencia en su labor, a expensas de la empresa;
Otras funciones y facultades prescritas en los estatutos o conferidas por la Junta General de accionistas.
Artículo 6 en la junta general anual de accionistas de la sociedad, la Junta de supervisores leerá un informe especial sobre la supervisión de la sociedad en el último a ño, que incluirá:
Inspección financiera de la empresa;
La diligencia debida de los directores y altos directivos en el desempeño de sus funciones y la aplicación de las leyes, reglamentos, estatutos y resoluciones pertinentes de la Junta General de accionistas;
Otros acontecimientos importantes que la Junta de supervisores considere que deben notificarse a la Junta General de accionistas.
Cuando lo considere necesario, la Junta de supervisores también podrá emitir dictámenes sobre las propuestas examinadas por la Junta General de accionistas y presentar un informe independiente.
Artículo 7 en el ejercicio de las funciones y facultades mencionadas, la Junta de supervisores podrá contratar, cuando sea necesario, a bufetes de abogados, bufetes de contadores u otras instituciones profesionales para que presten asistencia, y los gastos resultantes serán sufragados por la empresa.
Artículo 8 la Junta de supervisores tendrá derecho a proponer al Consejo de Administración que convoque una junta general provisional de accionistas y lo presentará por escrito al Consejo de Administración. Si el Consejo de Administración no está de acuerdo con la convocación de la Junta General provisional de accionistas o no da ninguna respuesta en un plazo de 10 días a partir de la recepción de la propuesta, se considerará que el Consejo de Administración no puede o no cumple su deber de convocar la Junta General de accionistas, y la Junta de supervisores podrá convocar y presidir la Junta por sí sola.
Los accionistas que posean individual o colectivamente más del 10% de las acciones de la sociedad propondrán a la Junta de supervisores que convoque una junta general provisional de accionistas. Si la Junta de supervisores está de acuerdo en convocar una junta general provisional de accionistas, emitirá un aviso de convocatoria de la Junta General de accionistas en un plazo de cinco días a partir de la recepción de la solicitud, y obtendrá el consentimiento de los accionistas interesados para cualquier cambio en la solicitud original.
Artículo 9 cuando un supervisor asista a la Junta General de accionistas de la sociedad sin derecho a voto, la Junta de supervisores cooperará con el Consejo de Administración para responder a las preguntas y sugerencias de los accionistas, a menos que los secretos comerciales de la sociedad no puedan hacerse públicos en la Junta General de accionistas.
Artículo 10 los supervisores asistirán a las reuniones del Consejo de Administración de la sociedad sin derecho a voto y supervisarán la legalidad de los procedimientos de convocación del Consejo de Administración de la sociedad, la retirada de la votación de los directores afiliados y la conformidad del contenido de las resoluciones del Consejo de Administración con las disposiciones de las leyes, Los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, as í como con las necesidades reales de la sociedad, etc.
Artículo 11 la Junta de supervisores se reunirá al menos una vez cada seis meses, y la notificación periódica de la reunión se notificará a todos los supervisores por correo, correo electrónico o fax 10 días antes de la reunión.
Artículo 12 El Presidente de la Junta de supervisores podrá convocar una reunión provisional de la Junta de supervisores de conformidad con las necesidades reales o a petición de más de un tercio de los supervisores, y la notificación de la reunión se notificará a todos los supervisores por persona especial, por correo o por fax o correo electrónico tres días antes de la celebración de la reunión. Cuando un supervisor solicite una reunión provisional de la Junta de supervisores, indicará las razones y el propósito de la reunión solicitada.
Capítulo III notificación de reuniones y normas de firma
Artículo 13 en circunstancias normales, el Presidente decidirá el momento, el lugar, el contenido y los participantes en la reunión de la Junta de supervisores convocada por la sociedad. La notificación de la reunión será emitida por el Presidente, y la persona de contacto de la Junta de supervisores será responsable de informar a todas las personas interesadas y de preparar la reunión.
Artículo 14 la notificación de una reunión estará sujeta a la notificación, el correo o el fax o el correo electrónico de una persona especialmente designada. Las reuniones periódicas se celebrarán con 10 días de antelación; La reunión provisional se celebrará con tres días de antelación. Si la reunión se aplaza o cancela por alguna razón, se notificará a la persona un día antes de la fecha prevista.
Artículo 15 después de recibir la notificación de la reunión, las personas que asistan a la reunión informarán a la persona de contacto si asistirán a la reunión dos días antes de la fecha de la reunión.
Artículo 16 si un supervisor no puede asistir a la reunión por alguna razón, podrá confiar a otros supervisores que asistan a la reunión y voten en su nombre.
La delegación debe hacerse por escrito y el contenido y la autoridad de la delegación deben indicarse claramente en el poder. El poder notarial escrito se entregará a la persona de contacto un día antes de la reunión, la persona de contacto se encargará del registro autorizado y se anunciará a la persona que asista a la reunión al comienzo de la reunión.
El poder notarial podrá ser elaborado por la persona de contacto en un formato uniforme y entregado al supervisor con notificación.
Artículo 17 las reuniones de la Junta de supervisores se regirán por el sistema de firma, y todo el personal que asista a las reuniones deberá firmarlas personalmente y no podrá ser firmado por otros. El libro de asistencia a la Conferencia se archivará junto con otros materiales escritos de la Conferencia.
Capítulo IV normas relativas a las propuestas de la Conferencia
Artículo 18 las propuestas de los supervisores y otras personas pertinentes de la empresa que deban presentarse a la Junta de supervisores para su estudio, debate y decisión se presentarán por adelantado a la persona de contacto de la Junta de supervisores, que se reunirá y clasificará para su examen por el Presidente, quien decidirá si se incluirán en el orden del día.
En principio, todos los proyectos de ley presentados se incluirán en el orden del día y, en el caso de los proyectos de ley no incluidos en el orden del día, el Presidente expondrá por escrito las razones a los patrocinadores, de lo contrario los patrocinadores tendrán derecho a informar a las autoridades reguladoras pertinentes.
El contenido de la propuesta se notificará a todos los supervisores y a las personas interesadas que deban asistir a la reunión junto con la notificación de la reunión (excepto los materiales pertinentes emitidos por los organismos intermediarios).
Artículo 19 la propuesta de la Junta de supervisores deberá cumplir las siguientes condiciones:
El contenido no entra en conflicto con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad y entra en el ámbito de las actividades comerciales de la sociedad y las responsabilidades de la Junta de supervisores;
El proyecto de ley debe ajustarse a los intereses de la sociedad y de los accionistas;
Tener temas claros y cuestiones concretas;
Debe presentarse por escrito.
Capítulo V Reglamento de la Conferencia y resoluciones
Artículo 20 las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán celebrarse si están presentes más de 1 / 2 supervisores. La resolución de la Junta de supervisores debe ser aprobada por más de 1 / 2 supervisores.
Artículo 21 las reuniones de la Junta de supervisores serán convocadas y presididas por el Presidente de la Junta de supervisores; Si el Presidente de la Junta de supervisores no puede o no puede desempeñar sus funciones, más de la mitad de los supervisores elegirán conjuntamente a un supervisor para convocar y presidir la reunión de la Junta de supervisores.
Artículo 22 si un supervisor no puede asistir personalmente a las reuniones de la Junta de supervisores dos veces consecutivas, se considerará que no puede desempeñar sus funciones y la Junta de supervisores recomendará a la Junta de accionistas o a la Junta de representantes del personal que las sustituya.
Artículo 23 las reuniones de la Junta de supervisores promoverán plenamente la democracia deliberativa, respetarán las opiniones de cada supervisor y permitirán a los supervisores mantener sus opiniones personales divergentes en la adopción de decisiones. Los supervisores que mantengan opiniones divergentes o que tengan objeciones deberán obedecer y aplicar las decisiones adoptadas por la Junta de supervisores, y no podrán actuar en contra de las decisiones adoptadas ni actuar de conformidad con sus deseos personales; de lo contrario, la Junta de supervisores podrá recomendar a la Junta de accionistas o a la Junta de representantes de Los trabajadores que las sustituyan.
Artículo 24 cada tema discutido por la Junta de supervisores debe ser abordado por el patrocinador o un supervisor designado como el centro temático, y el contenido principal, las causas y consecuencias y las opiniones principales de la propuesta deben ser explicadas. En cuanto a las propuestas importantes, el personal pertinente debería organizarse de antemano para llevar a cabo la investigación y la verificación y redactar un informe escrito sobre la investigación y la verificación a fin de facilitar la deliberación de todos los supervisores.
Artículo 25 los asistentes a las reuniones de la Junta de supervisores sólo podrán asistir a las reuniones cuando se debatan cuestiones pertinentes y se retirarán en cualquier otro momento. Los participantes tienen derecho a hablar, pero no a votar. Antes de adoptar una decisión, la Junta de supervisores escuchará plenamente las opiniones de los asistentes.
Artículo 26 el método de votación de la resolución de la Junta de supervisores será la votación a mano alzada, pero si dos o más supervisores lo solicitan por votación secreta, la votación se efectuará por votación secreta. Cada supervisor tiene un voto.
Artículo 27 la reunión provisional de la Junta de supervisores, a condición de que se garantice la plena expresión de las opiniones de los supervisores, podrá celebrarse mediante votación escrita y adoptarse una resolución, que será firmada por los supervisores participantes. La resolución entrará en vigor en la fecha de la firma final de los supervisores una vez que haya sido firmada por el número de supervisores necesarios para aprobar la resolución prescrita en los estatutos. Las resoluciones escritas pueden ser entregadas, enviadas o enviadas por fax.
Artículo 28 la Junta de supervisores adoptará una decisión por escrito sobre cada propuesta que figure en el orden del día. Hay dos maneras de escribir las decisiones: resumen y resolución.
Artículo 29 las opiniones y explicaciones de los supervisores sobre las cuestiones debatidas se registrarán con precisión en el acta de la reunión.
Artículo 30 las reuniones de la Junta de supervisores serán registradas por la persona de contacto. Si el contacto no puede registrarse normalmente por alguna razón, el contacto designará a un Registrador para que se encargue del registro. La persona de Contacto informará detalladamente al Registrador de los requisitos de registro y de las obligaciones de confidencialidad que deban cumplirse.
Los supervisores, las personas de contacto y los registradores presentes en la reunión firmarán el acta.
El período de conservación del acta de la Junta de supervisores será de diez años.
Capítulo VI Cuestiones posteriores al período de sesiones
Artículo 31 el Secretario del Consejo de Administración de la sociedad conservará los libros de asistencia a las reuniones, las cartas de autorización, los registros, las actas y las resoluciones, etc.
Artículo 32 antes de que la decisión de la Junta de supervisores se revele por los canales normales, todo el personal que participe en la reunión no podrá divulgar la información de ninguna manera, ni podrá obtener beneficios personales con ella.
Capítulo VII Disposiciones complementarias
Artículo 33 el poder de interpretación del presente reglamento corresponderá a la Junta de supervisores.
Artículo 34 en caso de que el contenido de las presentes normas entre en conflicto con las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y estatutos de la sociedad, será nulo y sin valor, y la Junta de supervisores de la sociedad revisará oportunamente las presentes Normas.
Artículo 35 el presente reglamento entrará en vigor en la fecha de su aprobación por la Junta General de accionistas y se modificará de la misma manera.
Inner Mongolia Dazhong Mining Co.Ltd(001203) 3 marzo 2022
