Beijing Zhide Law Firm
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
La cancelación parcial de la opción de compra de acciones y el logro de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones en 2020
Dictamen jurídico
Zhi de (Zheng) Zi [2022] 007 – 1
Beijing Zhide law firm Merits & Tree Law Offices
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Beijing Zhide Law Firm
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Opción de compra de acciones cancelada en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020
Cumplimiento de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio
Dictamen jurídico
Zhi de (Zheng) Zi [2022] 007 – 1
A: Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Beijing Zhide law firm (hereinafter referred to as “The exchange”) accept the entrustment of Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (hereinafter referred to as ” Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) ” or “Companies”) in accordance with the Company Law of the People ‘s Republic of China (hereinafter referred to as “The Company Law”) and the Securities Law of the People’ s Republic of China (hereinafter referred to as “The Securities Law”), Las disposiciones de las leyes, reglamentos, normas y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de los incentivos a la participación en el capital de las empresas que cotizan en bolsa (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), Emitir dictámenes jurídicos especiales sobre las cuestiones relativas a la cancelación de algunas opciones sobre acciones (en lo sucesivo denominadas “la cancelación”) y a los logros de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio (en lo sucesivo denominadas “el ejercicio”) del plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2020 (en lo sucesivo denominado “el plan de incentivos”).
Antes de emitir una opinión jurídica, el abogado declaró lo siguiente:
1. The Lawyers of the exchange shall only Express Legal Opinions in accordance with existing laws, Regulations and Regulatory Documents in China on the facts that have occurred or existed before the date of this legal opinion;
2. The Lawyers of the exchange have strictly performed their Legal Duties in accordance with the provisions of the Securities Law, the Regulations for the Administration of Law Firms Engaging in Securities Business and the Practice Rules for Law Firms (Trial) and the facts that had occurred or existed before the date of the issue of this legal Opinion, followed the Principles of diligence, diligence, diligence and honesty and credibility and have conducted ade Garantizar la veracidad, exactitud y exhaustividad de los hechos identificados en la opinión jurídica, la legalidad y exactitud de las observaciones finales emitidas, la ausencia de registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumir las responsabilidades jurídicas correspondientes;
3. The Lawyer agreed to take this legal Opinion as a Legal Document required for the relevant matters of the company, and submit to Shenzhen Stock Exchange for announcement with other materials. El abogado de la Bolsa está de acuerdo en que la empresa cite parte o la totalidad del contenido de la presente opinión jurídica en los documentos pertinentes de esta cuestión, siempre que la empresa no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley al hacer la mencionada referencia;
4. Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ Todas las copias o copias son idénticas al original o original;
5. In relation to the fact that this legal opinion is essential and cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the copy of evidence documents, Testimony or documents issued or provided by the relevant government department, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) , other relevant units or persons Concern
6. The Lawyers of the exchange have reviewed and judged all documents and testimonies related to the issuance of this legal Opinion, and have issued Legal Opinions according to them;
7. El presente dictamen jurídico se utiliza únicamente para los fines de la aplicación del presente plan de incentivos y no puede utilizarse para ningún otro fin.
De conformidad con los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las medidas para la administración de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores y las normas para la práctica de los bufetes de abogados que realizan actividades jurídicas en materia de valores (para su aplicación experimental), y de conformidad con Las normas comerciales reconocidas, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida de la profesión jurídica, los abogados de la bolsa han verificado los documentos y los hechos pertinentes proporcionados por Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) . Se emite el siguiente dictamen jurídico:
Procedimientos de examen pertinentes para esta cancelación y ejercicio
1. El 30 de diciembre de 2019, la 14ª reunión de la tercera Junta de Síndicos examinó y aprobó la propuesta relativa al plan de incentivos. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes. Todos los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con el plan de incentivos.
2. El 30 de diciembre de 2019, la 13ª reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta relativa al plan de incentivos.
3. On 10 January 2020, the supervisory Board disclosed the Checking opinion and publicity Statement on the list of Incentive objects of Stock Option Incentive Plan in 2020, and considered that the incentive objects included in the Incentive Plan in this time meet the conditions stipulated by relevant laws, Regulations and Regulatory documents, and that the incentive objects of This Incentive Plan are legitimate and effective.
4. El 16 de enero de 2020, se celebró la primera junta general provisional de accionistas de 2020. Se examinaron y aprobaron las siguientes propuestas relacionadas con el plan de incentivos: la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones (proyecto) de la empresa para 2020 y su resumen; la propuesta sobre las medidas de gestión para la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la Empresa para 2020; y la propuesta sobre la solicitud de autorización a la Junta de directores para que tramite las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020. Sí.
5. El 16 de enero de 2020, la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos, consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa para 2020 y acordó que el 16 de enero de 2020 era la fecha de concesión y que 75 sujetos de incentivos debían recibir 339,8 millones de opciones de compra de acciones.
Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes. Todos los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
6. El 16 de enero de 2020, la 14ª reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la concesión de opciones sobre acciones a los sujetos de incentivos.
7. El 15 de marzo de 2021, en la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración, se examinó y aprobó la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones, la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2020 y la propuesta sobre El logro de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2020. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes. Todos los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
8. El 15 de marzo de 2021, la 24ª reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones, la propuesta sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones de compra de acciones del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa 2020 y la propuesta sobre el logro de las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de compra de acciones de la empresa 2020.
9. El 28 de abril de 2021, la 26ª reunión de la tercera Junta Directiva examinó y aprobó la propuesta de ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2020. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes. Todos los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
10. El 28 de abril de 2021, la 25ª reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020.
11. El 3 de marzo de 2022, en la séptima reunión de la cuarta Junta de Síndicos, se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones y el proyecto de ley sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la Empresa 2020. Los directores afiliados se han abstenido de votar de conformidad con las disposiciones pertinentes, y los directores no afiliados deliberarán y votarán sobre las propuestas pertinentes. Todos los directores independientes expresaron opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
12. El 3 de marzo de 2022, la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores examinó y aprobó la “propuesta sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones” y la “propuesta sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa 2020”.
En conclusión, los abogados de la bolsa creen que, a partir de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la empresa ha cumplido los procedimientos de aprobación y autorización necesarios para la cancelación y el ejercicio de las cuestiones pertinentes, la empresa todavía tiene que cumplir la obligación de divulgación de información, la cancelación de algunas opciones, el registro del ejercicio de opciones y otras medidas conexas.
Detalles del paso a pérdidas y ganancias
De conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, “el objeto de incentivos debido a la renuncia, la reducción de personal de la empresa, la expiración del contrato de trabajo y la separación del servicio, el objeto de incentivos ha sido concedido pero no ha ejercido la opción de compra de acciones no puede ejercerse, cancelada por la empresa”.
De acuerdo con el certificado de renuncia proporcionado por Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ Después de la cancelación, el objeto de incentivo del plan de incentivos de la empresa se ajustó de 73 a 65, y el número de opciones de acciones restantes mantenidas por el objeto de incentivo fue de 970800.
En resumen, los abogados de la bolsa creen que esta cancelación cumple con las disposiciones del plan de incentivos.
Detalles del ejercicio
De conformidad con el plan de incentivos, el período de ejercicio y el calendario de ejercicio de las opciones sobre acciones son los siguientes:
Proporción de tiempo de ejercicio
La primera línea comienza en el primer día de negociación 12 meses después de la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y termina en el primer día de negociación de la opción de compra de acciones.
30% en el último día de negociación en un plazo de 24 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción
El segundo banco comenzará el primer día de negociación 24 meses después de la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y terminará el día de negociación de la opción de compra de acciones.
30% en el último día de negociación en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción
La tercera línea comienza el primer día de negociación 36 meses después de la fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones y termina el día de negociación de la opción de compra de acciones.
40% en el último día de negociación en un plazo de 48 meses a partir de la fecha de finalización de la inscripción
El ejercicio actual es el logro de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio
De conformidad con el anuncio sobre la finalización del registro de la concesión del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2020, publicado el 24 de enero de 2020, y la propuesta sobre el cumplimiento de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa de 2020, examinada y aprobada en la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 3 de marzo de 2022, La fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones es el 23 de enero de 2020. Hasta ahora, el segundo período de espera ha expirado y se han cumplido las condiciones de ejercicio. Excepto que 8 sujetos de incentivos abandonaron el trabajo por razones personales, la empresa canceló 994000 opciones de acciones que habían sido concedidas pero no habían sido ejercidas, otros sujetos de incentivos cumplieron las condiciones de ejercicio. Es decir, 65 sujetos de incentivos ejecutables, el número de opciones de acciones ejecutables es 970800.
Iii) logros de las condiciones del ejercicio
1. De conformidad con el documento de divulgación de información de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ \\ Y el informe anual de auditoría 2021 (yahuisi [2022] No. 01120002) y las opiniones de auditoría y evaluación del informe de autoevaluación del control interno (yahuisi [2022] No. 01120003) emitidas por la sociedad de contabilidad de Asia y el Pacífico (Grupo) (Asociación General Especial), respectivamente, y las Notas emitidas por Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) A través de la consulta de nuestro abogado sobre el sistema de publicidad de la información crediticia de las empresas estatales, China credit, Juchao Information Network, la Comisión Reguladora de valores de China (en lo sucesivo denominada “c
Un informe de auditoría en el que la CPA emita una opinión negativa o no pueda expresar una opinión sobre el informe financiero y contable del ejercicio contable más reciente;
El control interno del informe financiero del ejercicio contable más reciente es un informe de auditoría en el que la CPA emite una opinión negativa o no puede expresar una opinión;
En los últimos 36 meses desde su inclusión en la lista, no se han distribuido los beneficios de conformidad con las leyes y reglamentos, los estatutos y los compromisos públicos;
Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
Otras circunstancias determinadas por la c
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