Informe anual del director independiente para 2021
(Huang Jie)
Marzo de 2002
Los accionistas y sus representantes:
Debido a que el director independiente Xu Liang ha sido director independiente de la empresa durante seis a ños consecutivos, de conformidad con las “Directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa”, “Directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – normas de funcionamiento de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM” y otras leyes y reglamentos pertinentes, el director independiente no puede ser reelegido más de seis años. El Sr. Xu Liang, director independiente, dimitió como director independiente del tercer Consejo de Administración de la empresa. Habiendo sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, elijo a los directores independientes como Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) (en lo sucesivo denominados “la empresa”), que desempeñarán sus funciones en 2021 en estricta conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las Normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM, Las disposiciones legales y reglamentarias sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, as í como las disposiciones de los estatutos y las normas de trabajo de los directores independientes, son diligentes y concienzudas, ejercen concienzudamente los derechos conferidos por la empresa, comprenden oportunamente la información sobre la producción y El funcionamiento de la empresa y prestan plena atención al desarrollo de la empresa. Asistir activamente a las reuniones pertinentes de la empresa en 2021, expresar opiniones independientes sobre las cuestiones pertinentes examinadas por el Consejo de Administración de la empresa, desempeñar fielmente sus funciones, desempeñar plenamente el papel de director independiente y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Asistencia al período de sesiones
En 2021, la empresa celebró 9 reuniones del Consejo de Administración, debería asistir a 7 reuniones del Consejo de Administración en persona, 7 reuniones del Consejo de Administración en persona, no hay ausencia de reuniones, no hay dos reuniones consecutivas del Consejo de Administración en persona.
Antes de asistir a la reunión, leeré cuidadosamente, estudiaré e investigaré en detalle todas las propuestas y materiales conexos examinados por la Junta. En la reunión, participar activamente en el debate de cada proyecto de ley, presentar propuestas de racionalización y expresar opiniones sobre cada proyecto de ley de manera independiente y responsable. Creo que la convocatoria y convocatoria del Consejo de Administración de la empresa se ajusta a los requisitos legales y que las cuestiones importantes han cumplido los procedimientos de examen y aprobación pertinentes. En 2021, examiné cuidadosamente todas las propuestas examinadas por la Junta y voté a favor, sin votos en contra y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, estudié y analicé activamente todas las cuestiones importantes de la empresa, aproveché las ventajas profesionales de los directores independientes, revisé estrictamente y me concentré en la investigación científica y racional de los procedimientos de adopción de decisiones sobre cuestiones importantes, y emití las siguientes opiniones independientes:
1. El 28 de junio de 2021, en la 27ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa, se celebraron elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y se nombró a los directores no independientes del Cuarto Consejo de Administración, elecciones para la renovación del Consejo de Administración de la empresa y se nombró a Los directores independientes del Cuarto Consejo de Administración, subsidios para los directores del Cuarto Consejo de Administración, renuncia a los derechos preferentes y transacciones conexas. Se emitieron opiniones independientes sobre la modificación del lugar de ejecución del proyecto de inversión de capital recaudado.
2. El 14 de julio de 2021, en la primera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre el nombramiento del personal directivo superior de la empresa.
3. El 29 de julio de 2021, en la segunda reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la ocupación de los fondos de la empresa y la garantía externa por los accionistas controladores y otras partes vinculadas, el depósito y el uso real de los fondos recaudados por la empresa en 2021.
4. El 6 de septiembre de 2021, en la tercera reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se revisaron las acciones restringidas concedidas pero no pertenecientes a la parte cancelada, se ajustó el precio de adjudicación de las acciones del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, se lograron las condiciones de atribución del primer período de atribución del plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2020, el plan de incentivos de acciones restringidas de la empresa en 2021 (proyecto) y su resumen. En 2021, la empresa emitió una opinión independiente sobre la Ciencia y la racionalidad del plan de incentivos limitados a las acciones.
5. El 15 de octubre de 2021, en la cuarta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta relativa a la concesión de acciones restringidas a los sujetos de incentivos.
6. El 27 de octubre de 2021, en la quinta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de aumentar la parte principal del proyecto de inversión de capital recaudado y cambiar la cuenta especial de capital recaudado. 7. El 3 de noviembre de 2021, en la sexta reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa, se emitió un dictamen de aprobación previa e independiente sobre la propuesta de establecer una plataforma de conducción inteligente financiada conjuntamente por la empresa y la empresa controlada por el controlador real.
Comprensión de la producción y el funcionamiento de la empresa
1. Comunicarse periódicamente con el Departamento de auditoría interna de la empresa, la Organización de auditoría, etc., y conocer la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa en tiempo real.
2. Comunicarse periódicamente con los ejecutivos de la empresa sobre la toma de decisiones, el plan y los resultados de la ejecución de la empresa, y conocer la situación diaria de la empresa.
Labor de los comités especializados que prestan servicios en la Junta de Síndicos
Como Presidente del Comité de auditoría del Consejo de Administración y miembro del Comité de nombramientos, asistí a tres reuniones del Comité de auditoría y dos reuniones del Comité de nombramientos en 2021. De conformidad con el reglamento de trabajo del Comité de auditoría, el reglamento de trabajo del Comité de nombramientos y otros sistemas pertinentes, la comunicación, la supervisión y la verificación de la auditoría interna de la empresa, el examen de los informes periódicos y el nombramiento de nuevos directores han cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones pertinentes. Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Supervisar e inspeccionar la divulgación de información de la empresa. Supervisar e instar a la empresa a que haga un buen trabajo en la divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las normas de cotización de las acciones de la bolsa de Shenzhen GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en la bolsa de Shenzhen GEM, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad del contenido de la divulgación de información de la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
2. Supervisar e inspeccionar la estructura de Gobierno y la gestión de la empresa. En 2021, se llevó a cabo una inspección cuidadosa de las principales cuestiones examinadas y adoptadas por el Consejo de Administración, se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relacionadas con el funcionamiento diario de la empresa, la gestión financiera y la construcción del sistema de control interno, se emitieron opiniones independientes cuando fue necesario y se ejerció El derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente sobre la base de una comprensión completa.
Aprendizaje y capacitación
Desde que asumí el cargo de director independiente de la empresa, siempre he prestado atención al estudio de las leyes, reglamentos y normas más recientes, he participado activamente en diversas formas de capacitación, he profundizado el conocimiento y la comprensión de las leyes y reglamentos pertinentes, en particular los relativos a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, y he mejorado constantemente mi capacidad para desempeñar sus funciones. Formar la conciencia ideológica de la protección de los derechos e intereses de los accionistas públicos, mejorar su propia capacidad de supervisión del funcionamiento de la empresa, proporcionar mejores opiniones y sugerencias para la toma de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, y fortalecer la capacidad de protección de los derechos e intereses legítimos de la empresa y los inversores.
Otros trabajos
1. No se ha presentado ninguna propuesta de reunión del Consejo de Administración presentada por el director independiente en 2021;
2. En 2021 no se presentó ninguna propuesta de nombramiento o destitución de una empresa contable por un director independiente;
3. En 2021 no se presentó ninguna propuesta de un director independiente de contratar un organismo de auditoría externa o un órgano asesor. En 2022, seguiré estudiando activamente las leyes y reglamentos pertinentes, en un espíritu de seriedad, diligencia y prudencia, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las disposiciones y requisitos de las normas y reglamentos pertinentes de la empresa, desempeñaré fielmente las funciones de director independiente, Desempeñaré plenamente el papel de director independiente y proporcionaré más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa. Mejorar el funcionamiento normal del Consejo de Administración y el nivel de adopción de decisiones científicas, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Director independiente: Huang Jie 3 de marzo de 2022
