China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Opiniones de verificación sobre la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
La institución patrocinadora de la oferta no pública de acciones a en el GEM en 2020 (en lo sucesivo denominada “la oferta actual”) de conformidad con las medidas de gestión de las empresas patrocinadoras de la oferta pública de valores, Las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2020), las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – los requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisada en 2022), etc. De conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los documentos normativos, se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo y se emitieron las siguientes opiniones de verificación: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) El capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión es de 168405.159,04 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se registraron el 17 de julio de 2020 y se confirmaron en el informe de verificación de capital no. 110zc00230, publicado el 28 de julio de 2020 por la misma empresa contable (Asociación General Especial).
Con el fin de regular la gestión de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa (incluida la parte principal de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos) ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados y un acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados con La cuenta especial de recaudación de fondos y la cuenta especial de almacenamiento de los fondos recaudados. Proyectos de inversión con fondos recaudados
En esta emisión, el importe neto de los fondos recaudados después de deducir los gastos de emisión es de 168405.159,04 Yuan. Los proyectos de inversión de los fondos recaudados y el plan de utilización de los fondos recaudados son los siguientes:
Número de serie nombre del proyecto inversión total
Proyecto de investigación y desarrollo de sistemas operativos de vehículos inteligentes conectados a la red 92131536532392
2 Proyecto de investigación y desarrollo de sistemas inteligentes de asistencia para la conducción
3 Proyecto de investigación y desarrollo de la Plataforma de autenticación de terminales inteligentes 5G 41649312167388
4 Proyecto de investigación y desarrollo de la tecnología de fusión multimodal
Proyecto de construcción del Instituto Nanjing Yuhua 51.362,90 36.929,74
Total 253519,77 168405,02
En 2021, la empresa invirtió directamente 314813.400 yuan en proyectos de recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido directamente 660528.200 yuan en el proyecto de recaudación de fondos mediante la recaudación de fondos, y el total de fondos recaudados no utilizados era de 1.057523.600 Yuan. Entre ellos, el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados es de 908323.600 Yuan (incluidos 874322.000 Yuan de fondos recaudados, 34.016000 Yuan de intereses acumulados retenidos en la Cuenta Especial, y 149200.000 Yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Debido a que la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado necesita un cierto período, de acuerdo con el progreso de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado, el capital recaudado en la etapa actual aparece parcialmente inactivo a corto plazo. Sin perjuicio de la inversión en fondos recaudados y del funcionamiento normal de la empresa, la Empresa hará un uso razonable de los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y mejorará la eficiencia del uso de los fondos recaudados. Iii. Detalles del uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
1. Razones de la inactividad temporal de los fondos recaudados
El proyecto de inversión de capital recaudado de acciones no públicas de la empresa se está llevando a cabo constantemente, por lo que es necesario invertir en el proyecto por etapas. De acuerdo con el progreso real del proyecto, parte del capital recaudado estará inactivo temporalmente.
2. Propósito de la gestión del efectivo
Con el fin de mejorar la eficiencia en el uso de los fondos recaudados por la empresa y hacer un uso razonable de los fondos recaudados temporalmente ociosos, la empresa (incluida la parte principal de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos) tiene previsto utilizar los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo en combinación con las condiciones reales de funcionamiento, sin perjuicio del funcionamiento normal de la empresa y de la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados, a fin de invertir en productos de alta seguridad, liquidez y bajo riesgo. Aumentar los ingresos de la empresa, no hay cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados. 3. Cantidad de inversión
Se propone utilizar un total de no más de 800 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo. Dentro de la cantidad mencionada, los fondos pueden utilizarse de manera continua.
4. Variedades de inversión
Alta seguridad;
Buena liquidez;
Productos de bajo riesgo;
No afectará al funcionamiento normal del plan de inversión de los fondos recaudados, los productos de inversión no podrán ser pignorados, y la cuenta especial de liquidación de los productos no podrá depositar fondos no recaudados ni utilizarse para otros fines.
Estos fondos no se utilizarán para acciones y productos derivados, fondos de inversión de valores, productos financieros confiados con fines de inversión de valores, etc.
5. Duración de la inversión
El período de inversión de un solo producto no excederá de 12 meses, y el período de gestión del efectivo de los fondos recaudados comenzará a partir de la fecha de examen y aprobación de la Junta General de accionistas de 2021 hasta la fecha de celebración de la junta general anual de accionistas de 2022. Dentro de los plazos y límites mencionados, los fondos pueden utilizarse de manera continua.
6. Modalidades de aplicación
El Consejo de Administración autorizará al Presidente Zhao hongfei o a su agente autorizado designado a firmar los acuerdos pertinentes dentro de los límites de la cuota, autorizará a la dirección de la empresa a abrir una cuenta de liquidación especial de productos para la gestión del efectivo y a llevar a cabo la compra de productos dentro de los límites de la cuota prescrita. Incluye, entre otras cosas, la selección de los principales emisores de productos de inversión cualificados, la definición de la cantidad de inversión, el período, la selección de las variedades de productos de inversión, la firma de contratos y acuerdos, etc.
Riesgos de inversión y medidas de control
1. Riesgo de inversión
Aunque la empresa invertirá en productos seguros y líquidos, los mercados financieros se verán muy afectados por las políticas macroeconómicas, fiscales y monetarias, lo que no excluye que la inversión pueda verse afectada por las fluctuaciones del mercado. De acuerdo con la situación económica específica, la empresa elegirá el momento adecuado y comprará la cantidad adecuada.
2. Medidas de control
La empresa seguirá mejorando el sistema de control interno de la financiación de las inversiones, manteniendo un concepto sólido de inversión y ajustando adecuadamente la cartera de inversiones de acuerdo con el entorno externo, como la situación económica. La Dirección de la empresa y el personal financiero conexo seguirán de cerca la inversión de los productos y el progreso de los proyectos, adoptarán las medidas de seguridad correspondientes a tiempo para controlar el riesgo de inversión, en caso de que la situación financiera de la entidad emisora de productos se deteriore, los productos invertidos se enfrenten a pérdidas y Otros factores adversos importantes, la empresa revelará oportunamente el anuncio y protegerá al máximo la seguridad de los fondos.
El Departamento de auditoría interna de la empresa es responsable de la auditoría y supervisión del uso y la custodia de los fondos invertidos por los fondos recaudados ociosos, de la Inspección General periódica de todos los proyectos de productos invertidos y de la previsión razonable de los posibles ingresos y pérdidas de cada inversión de conformidad con el principio de prudencia.
El director independiente y la Junta de supervisores de la empresa tienen derecho a supervisar y verificar el uso de los fondos y, en caso necesario, a contratar a una organización profesional para que lleve a cabo la auditoría; El patrocinador supervisará e inspeccionará la gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos.
La empresa hará un buen trabajo en la divulgación de información pertinente de conformidad con las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen. Influencia en el funcionamiento de la empresa
Sobre la base de los principios de funcionamiento estándar, prevención de riesgos, inversión prudente y mantenimiento y aumento del valor, la empresa ha utilizado temporalmente fondos recaudados ociosos para llevar a cabo la gestión del efectivo mediante la compra de productos de bajo riesgo y alta liquidez y otros métodos prudentes, que se llevan a cabo sobre la base de La premisa de garantizar la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados y el capital de trabajo necesario para el funcionamiento diario de la empresa. No afectará al desarrollo normal y a la producción y el funcionamiento normales de los proyectos de inversión de la empresa.
Mediante una gestión adecuada del efectivo, la empresa puede mejorar la eficiencia del uso de los fondos, aumentar los beneficios de la inversión, mejorar aún más el rendimiento general de la empresa y obtener un mejor rendimiento de la inversión para los accionistas. Procedimientos de examen pertinentes y opiniones especiales
1. Deliberaciones de la Junta
En la séptima reunión del Cuarto Consejo de Administración de la empresa se examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, y el Consejo de Administración acordó que la empresa utilizara fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
2. Examen de la Junta de supervisores
En la séptima reunión de la cuarta Junta de supervisores de la empresa se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo. La Junta de supervisores consideró que el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos por la empresa para invertir en productos de alta seguridad y buena liquidez podría mejorar la eficiencia del uso de los fondos de la empresa y aumentar los ingresos de los fondos. No afectará a la inversión en proyectos de recaudación de fondos ni al uso normal de los fondos recaudados, no afectará a la producción y el funcionamiento normales de la empresa, no perjudicará los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, y el procedimiento de adopción de decisiones y examen de esta cuestión es legal y conforme. Estamos de acuerdo en que la empresa utilizará los fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo, y los fondos pueden ser reciclados y utilizados de manera continua, con una cantidad no superior a 80 millones de yuan. La propuesta debe presentarse a la Junta General de accionistas para su examen.
3. Opiniones de los directores independientes
The Independent Director of the company expressed the following Independent views on the Cash management of this use of temporary Idle raising funds: The Company intends to use Idle raising funds for Cash management, El procedimiento de adopción de decisiones se ajusta a las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento y a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión 2022). El uso de los fondos recaudados ociosos por la empresa para la gestión del efectivo no contradice el contenido de la construcción de los proyectos de inversión de capital recaudado, no afecta a la ejecución normal de los proyectos de inversión de capital recaudado, no hay cambios encubiertos en el uso de los fondos recaudados, no afectará al desarrollo normal del negocio principal de la empresa, ni dañará los intereses de la empresa y de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Se acordó que la empresa utilizaría fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, y que los fondos se utilizarían de manera renovable, con una cantidad no superior a 80 millones de yuan. Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Como patrocinador de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) , China Merchants Securities Co.Ltd(600999) se considera que:
El Consejo de Administración y la Junta de supervisores de la empresa han examinado y aprobado las cuestiones relativas a la utilización de los fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, y los directores independientes han emitido dictámenes de acuerdo, han cumplido los procedimientos internos de adopción de decisiones necesarios y se ajustan a las normas de la bolsa de Shenzhen sobre la cotización de las acciones en el GEM (revisada en 2020). “Shenzhen Stock Exchange Listed Companies Self – Regulation Guidelines No. 2 – GEM Listed Companies Standardized operation”, “Listed Companies Regulation Guidelines No. 2 – listed companies raised Funds Management and use of Regulatory Requirements (revised 2022)”, and other relevant provisions. La empresa ha establecido las medidas de control de riesgos correspondientes, el uso temporal de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo no afectará al funcionamiento normal de las actividades de la empresa, no hay daños a los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
El patrocinador no tiene objeciones a la gestión del efectivo de la empresa mediante el uso temporal de fondos recaudados ociosos.
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello de la opinión de verificación sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo)
Representante patrocinador:
Shen Tao Sun Yue
3 de marzo de 2022
