China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Opiniones de verificación sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ \\ Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices sobre la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021, como sigue: 1. Información básica sobre los fondos recaudados
1. Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) El capital neto recaudado después de deducir los gastos de emisión es de 168405.159,04 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se registraron el 17 de julio de 2020 y se confirmaron en el informe de verificación de capital no. 110zc00230, publicado el 28 de julio de 2020 por la misma empresa contable (Asociación General Especial).
2. Utilización y saldo de los fondos recaudados en 2021
En 2021, la empresa invirtió directamente 314813.400 yuan en proyectos de recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados por la empresa se habían invertido directamente en el proyecto de recaudación de fondos por un total de 660528.200 Yuan, y el total de fondos recaudados no utilizados era de 1.057523.600 Yuan. Entre ellos, el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados es de 908323.600 Yuan (incluidos 874322.000 Yuan de fondos recaudados, 34.016000 Yuan de intereses acumulados retenidos en la Cuenta Especial, y 149200.000 Yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Almacenamiento y gestión de los fondos recaudados
1. Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM (revisadas en 2020), Las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la Gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisión de 2022), y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, Se elaboró el sistema de gestión de la recaudación de fondos.
Con el fin de regular la gestión de los fondos recaudados por la empresa y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa ha abierto una cuenta especial de fondos recaudados en el Banco, y ha firmado un acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados con los bancos pertinentes y las organizaciones patrocinadoras, y ha establecido una cuenta Especial para el almacenamiento de los fondos recaudados.
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa era la siguiente:
Unidad: Yuan
Número de cuenta bancaria tipo de cuenta bancaria saldo almacenado
Citibank (China) Limited 1776141212 RMB Raising Fund Special Account – Beijing Branch
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Red 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 4228200 RMB Raising Fund Special account 134647033 Star Branch 035393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401 Anhui Expressway Company Limited(600012) RMB Raising Fund Special account 29154469666 jingtongzhou Sub – Branch 29789
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 12190982871030 RMB Raising Fund Special account 517943270 jingdayun Village Sub – Branch 2
Shanghai Pudong Development Bank shares 912 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 01400 RMB Raising Fund Special account 771963680 Co., Ltd Beijing Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) Branch 001245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) North 77030122000319 Special account for RMB raising funds 43070949374 Beijing Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Sub – Branch 992
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) North 11006157501300 RMB Raising Fund Special account 358333169 Jingdong sanhuan Sub – Branch 2621616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013 RMB Raising Fund Special account 56 Beijing Telesound Electronics Co.Ltd(003004) 49 jingtongzhou Branch 73744
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 41190527931090 RMB Raising Fund Special account 2053574868 jingdayun Village Sub – Branch 2
Número de cuenta bancaria tipo de cuenta bancaria saldo almacenado
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013 RMB Raising Fund Special account 4640540961 jingtongzhou Sub – Branch 73736
Guangfa Bank Co., Ltd. North 95508800431377 RMB Raising Fund Special account 4529642158 Beijing xinwai Sub – Branch 00425
Total 90832364628
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. Cuadro comparativo de la utilización de los fondos recaudados
Véase el cuadro 1 adjunto para más detalles sobre la utilización de los fondos recaudados en 2021.
2. Explicación de la situación anormal de los proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
No se produjeron anomalías en los proyectos de inversión de capital recaudados por la empresa.
3. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Con el fin de promover con éxito los proyectos de inversión de capital recaudado, la empresa ha utilizado fondos autofinanciados para invertir parte de los proyectos de capital recaudado en el ámbito de la planificación de proyectos. La empresa celebró la 24ª reunión del tercer Consejo de Administración el 6 de noviembre de 2020, examinó y aprobó la “propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión inicial”, y el Consejo de Administración acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados para reemplazar los fondos recaudados previamente por un total de 14.222 millones de yuan.
According to the Special Certification Report on the replacement of raised funds issued by the Asia Pacific (Group) Accounting firm (Special general Partnership), as of July 17, 2020, the actual amount of Investment in the Project of raised funds with Self – raised funds is RMB 1422 million. The Company replaced the above – mentioned Self – raised funds for the pre – Investment Project with the raised Fund of RMB 1422 million, as follows:
Unidad: 10.000 yuan
Total Investment Fund Raising Fund proposed Self – raising Fund pre – raising Fund number of project name input amount First input amount replacement of pre – input amount
1 proyecto de investigación y desarrollo del sistema operativo de vehículos inteligentes conectados a la red 92131536532392 92,52 92,52
2 Proyecto de desarrollo de sistemas inteligentes de asistencia para la conducción 55715793649834 48,40 48,40
3 5G Intelligent terminal Authentication Platform Research 41649312167388100426100426 Issue Project
Proyecto de investigación y desarrollo de la tecnología de fusión multimodal
Total Investment Fund Raising Fund proposed Self – raising Fund pre – raising Fund number of project name input amount First input amount replacement of pre – input amount
Objetivo
5 Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) Nanjing rainflower Research 51362903692974 – Project of Hospital Construction
Total 2535197716840502142200142200
4. Utilización de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo
La empresa celebró la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración el 13 de agosto de 2020, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo”, y el Consejo de Administración acordó mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, a fin de garantizar la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados. La empresa (incluida la parte principal de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos) tiene la intención de utilizar un total no superior a 120 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, la inversión en productos de alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo. El período de inversión de un solo producto no excederá de 12 meses. El plazo de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de los fondos recaudados será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
La empresa celebró la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración el 15 de marzo de 2021, examinó y aprobó la “propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos para la gestión del efectivo”, y el Consejo de Administración acordó mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados, a fin de garantizar la aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados. La empresa (incluida la parte principal de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos) tiene la intención de utilizar un total no superior a 120 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, la inversión en productos de alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo. El período de inversión de un solo producto no excederá de 12 meses. El plazo de las cuestiones relativas a la gestión del efectivo de los fondos recaudados será de 12 meses a partir de la fecha de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas.
En octubre de 2021, la empresa suscribe 2.500 millones de yuan para dos productos de depósito estructurados, que expiran el 27 de diciembre de 2021. Al 31 de diciembre de 2021, los depósitos estructurados habían sido redimidos con un rendimiento de 1.214500 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, el importe de la gestión del efectivo mediante el uso de fondos recaudados temporalmente ociosos ascendía a 149,2 millones de yuan.
5. Cambios en el lugar de ejecución y aumento de la entidad de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
La empresa celebró la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración el 13 de octubre de 2020 y examinó y aprobó la propuesta de que las filiales de propiedad total participaran en la licitación pública de bienes raíces y cambiaran el lugar de ejecución de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados.
Haichangsuo “) se propone comprar el piso 7 en el edificio 4, no. 525, Yuanjiang Road, Shanghai como lugar de ejecución del proyecto para el proyecto de desarrollo de sistemas operativos de vehículos inteligentes y el proyecto de desarrollo de sistemas de asistencia para la conducción inteligente. La empresa participa en la licitación de Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) a través de Shanghai changsuo para la transferencia pública de toda su propiedad en el edificio 26, no. 487 tianlin Road, Xuhui District, Shanghai, y cambia la propiedad para ser el proyecto de investigación y desarrollo del sistema operativo de automóviles de la red inteligente y el lugar de ejecución del proyecto de investigación y desarrollo del sistema de asistencia para la conducción inteligente. En noviembre de 2020, Shanghái changsuo completó la retirada de la lista y firmó el contrato de intercambio de derechos de propiedad de Shanghái con el cedente Shanghai Industrial Zone Development Corporation (Co., Ltd.) para obtener el certificado de intercambio de activos emitido por Shanghai United Property Exchange Co., Ltd. Hasta 2020
