Depósito y uso real de los fondos recaudados en 2021
Informe forense
Asian Council Core Word (2022) No. 01120004
Asia Pacific (Group) Accounting firm (Special general Partnership)
3 de marzo de 2002
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Informe de garantía sobre el almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Número de página del catálogo
Informe de verificación sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021
Depósito de fondos recaudados en 2021 y 3 – 8
Informe sobre el uso real
Fondos recaudados en 2021
Informe de verificación del uso real
Todos los accionistas no. 01120004 (2022) Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Hemos examinado el informe anual 2021 sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados, preparado por el Consejo de Administración adjunto.
Limitaciones a los usuarios de los informes y a los fines de su utilización
El presente informe de garantía se utilizará únicamente a los efectos de la divulgación del informe anual de la empresa y no se utilizará para ningún otro fin. Estamos de acuerdo en que este informe de garantía se presentará junto con otros documentos y se revelará como documento necesario para el informe anual de la empresa.
Responsabilidades de la Junta
La responsabilidad del Consejo de Administración de la empresa es preparar el informe sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen GEM (revisión de 2020) y las directrices sobre el formato conexo, y garantizar la autenticidad de su contenido. Precisa y completa, no hay registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es presentar independientemente las conclusiones de la verificación de los informes anteriores preparados por el Consejo de Administración de la empresa sobre la base de la labor de verificación.
Panorama general de la labor
Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con la norma China de otros negocios de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que planifiquemos e implementemos la labor de autenticación para obtener garantías razonables de que no hay inexactitudes significativas en la información del sujeto de autenticación. En el proceso de verificación, aplicamos los procedimientos que consideramos necesarios, incluida la verificación de los registros contables. Estamos convencidos de que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para expresar nuestras opiniones.
Conclusiones forenses
En nuestra opinión, el informe anual sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados hasta el 31 de diciembre de 2021, preparado por el Consejo de Administración de la empresa, se ajusta a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de Los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM de Shenzhen (revisadas en 2020) y las normas para la preparación de las directrices sobre el formato conexo reflejan adecuadamente el depósito y la utilización de los fondos recaudados por las empresas en 2021 en todos los aspectos importantes. CPA China, Asia Pacific (Group) Accounting firm (Special general Partnership):
(socio del proyecto)
CPA China Beijing China:
3 de marzo de 2002
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Informe sobre el almacenamiento y la utilización real de los fondos recaudados en 2021
De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” y las “Directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en Shenzhen (revisadas en 2020)” y otras Disposiciones pertinentes, el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se describen a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Cantidad real de fondos recaudados y tiempo de puesta en marcha de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ A partir del 17 de julio de 2020, la empresa ha emitido 20652110 acciones comunes de RMB (acciones a) a inversores específicos a un precio de 82,36 Yuan / acción, el total de fondos recaudados es de 1700907777960 Yuan, después de deducir los gastos de emisión (IVA excluido) RMB 1685762056 Yuan, el capital neto recaudado es de 168405015904 Yuan.
The above – mentioned funds raised in place have been examined with the CPA firm (Special general Partnership) and issued to tongyi Zi (2020) No. 110zc00230 capital Verification Report.
Ii) Utilización y saldo de los fondos recaudados.
1. Cantidad utilizada en años anteriores
En 2020, el uso de los fondos recaudados por la empresa es el siguiente: 345714.800 Yuan se invierten directamente en proyectos de recaudación de fondos.
2. Importe utilizado y saldo actual del año en curso
En 2021, el uso de los fondos recaudados por la empresa es el siguiente: 31.481,34 millones de yuan se invierten directamente en proyectos de recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, el capital recaudado de la empresa se había invertido directamente en el proyecto de recaudación de fondos por valor de 660528.200 Yuan.
En resumen, al 31 de diciembre de 2021, la inversión total de los fondos recaudados era de 660528.200 yuan y el total de fondos recaudados no utilizados era de 1.057523.600 Yuan. Entre ellos, el saldo total de la cuenta especial de fondos recaudados es de 908323.600 Yuan (incluidos 874322.000 Yuan de fondos recaudados, 34.016000 Yuan de intereses acumulados retenidos en la Cuenta Especial, y 149200.000 Yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo.
Gestión de los fondos recaudados
Con el fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones de GEM y las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en GEM, y teniendo en cuenta La situación real de la empresa, Se formuló el sistema de gestión de la recaudación de fondos (revisado en agosto de 2020) (en lo sucesivo denominado “el sistema de gestión”). El sistema de gestión fue examinado y aprobado por la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa el 13 de agosto de 2020.
De acuerdo con el sistema de gestión y las necesidades operacionales, la empresa lleva a cabo el almacenamiento de la cuenta especial para los fondos recaudados, establece la cuenta especial para el uso de los fondos recaudados en el Banco, y ha firmado el Acuerdo de supervisión tripartita de los fondos recaudados y el Acuerdo de supervisión cuatripartita de los fondos recaudados con los bancos y las instituciones de recomendación pertinentes, y ha aprobado estrictamente el uso de los fondos recaudados para garantizar el uso exclusivo de los fondos recaudados. Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había depositado y utilizado estrictamente los fondos recaudados de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados, el Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados y el sistema de gestión.
Ii) Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los depósitos de la cuenta especial de recaudación de fondos eran los siguientes:
Unidad: Yuan
Bank Account number of Bank Account currency account type Storage balance Citibank (China) Co., Ltd. 1776141212 RMB Raising Fund Special Account
Sucursal de Beijing
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Red 2 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 42282003 RMB Raising Fund Special account 134647033 Star Sub – Branch 5393819
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401 Anhui Expressway Company Limited(600012) 297 RMB Raising Fund Special account 29154469666 jingtongzhou Sub – Branch 89
North 121909828710302 Special account for RMB raising funds 517943270 jingdayun Village Sub – Branch
Shanghai Pudong Development Bank shares 912 Pku Healthcare Corp.Ltd(000788) 0140000 RMB Raising Fund Special account 771963680 Co., Ltd Beijing Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) Branch 1245
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) North 770301220003 1999 RMB Raising Fund Special account 43070949374 Beijing Branch 2
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) North 11006157501 Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) RMB Raising Fund Special account 358333169 Jingdong sanhuan Sub – Branch 1616
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013737 RMB Raising Fund Special account 56 Beijing Telesound Electronics Co.Ltd(003004) 49 jingtongzhou Sub – Branch 44
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) North 411905279310902 RMB Raising Fund Special account 2053574868 jingdayun Village Sub – Branch
Bank Account Bank Account number currency account type Storage balance Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) North 11010401600013737 RMB Special account for raising funds 4640540961 jingtongzhou Sub – Branch 36
Guangfa Bank Co., Ltd. North 9550880043137700 RMB Raising Fund Special account 4529642158 Beijing xinwai Sub – Branch 425
Total 90832364628
Utilización real de los fondos recaudados en el año en curso
1. El uso real de los fondos recaudados en el año en curso se detalla en el anexo: cuadro comparativo del uso de los fondos recaudados.
2. Inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
El 6 de noviembre de 2020, la empresa convocó la 24ª reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre la sustitución de los fondos recaudados por los fondos recaudados para la autofinanciación de los proyectos de inversión de inversión de inversión de inversión inicial”, y acordó que la empresa utilizara los fondos recaudados mediante la emisión de acciones no públicas para reemplazar los fondos recaudados por los proyectos de inversión de inversión de inversión de inversión de inversión inicial por 14,22 millones de yuan.
A partir del 17 de julio de 2020, la empresa ha invertido un total de 14.222 millones de yuan en los proyectos de inversión de fondos recaudados mencionados anteriormente con fondos autofinanciados, como se indica a continuación:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden nombre del proyecto recaudación de fondos
Importe de la inversión
1 proyecto de investigación y desarrollo de sistemas operativos de vehículos inteligentes conectados en red
2 Proyecto de desarrollo de sistemas inteligentes de asistencia para la conducción 36 498,34 48,40 48,40
3 Proyecto de investigación y desarrollo de la Plataforma de autenticación de terminales inteligentes 5G 2167388100426100426
Proyecto de investigación y desarrollo de la tecnología de fusión multimodal
Proyecto de construcción del Instituto Nanjing Yuhua
5 partida 3692974
Total 168405,02 1.422,00 1.422,00
3. Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
En la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración y en la 19ª reunión del tercer Consejo de supervisión, celebrada el 13 de agosto de 2020, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el uso de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, con el fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos recaudados y garantizar La aplicación normal del plan de utilización de los fondos recaudados. La empresa (incluida la parte principal de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos) tiene la intención de utilizar un total no superior a 120 millones de yuan de fondos recaudados temporalmente inactivos para la gestión del efectivo, la inversión en productos de alta seguridad, buena liquidez y bajo riesgo. De un solo producto
