Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
Sobre
Thunder Software Technology Co.Ltd(300496)
Plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2020
Logro de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio
De
Informe del asesor financiero independiente
Marzo 2022
Catálogo
Explicación… 3 II. Declaración Hipótesis básicas Aprobación y autorización del plan de incentivos Opinión del asesor financiero independiente Documentos de referencia y métodos de consulta 12 I. Interpretación 1. Listed Companies, Companies, Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) : refers to Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) . 2. Plan de incentivos de acciones, plan de incentivos de opciones de acciones, plan de incentivos y plan: se refiere al plan de incentivos de opciones de acciones (proyecto) de Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ software Co., 3. Opción de compra de acciones: la empresa concede al objeto incentivador el derecho a comprar una determinada cantidad de acciones de la empresa a un precio y condiciones predeterminados en un plazo determinado. 4. Capital social total: el capital social total emitido por la sociedad en el momento de su examen y aprobación por la Junta General de accionistas. 5. Objeto del incentivo: de conformidad con las disposiciones del plan de incentivos, los directores, los altos directivos, los administradores de nivel medio y la columna vertebral de la tecnología básica (negocios) de las empresas que obtienen opciones sobre acciones. 6. Fecha de concesión: la fecha en que la empresa concede la opción de compra de acciones al objeto incentivador, y la fecha de concesión debe ser la fecha de negociación. 7. Precio de ejercicio: el precio de compra de las acciones de la empresa determinado por el plan de incentivos. 8. Ejercicio: el ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de incentivo de acuerdo con el plan de incentivos. En el plan de incentivos, el ejercicio de la opción de compra de acciones por el objeto de incentivo de acuerdo con las condiciones establecidas en el plan de incentivos. 9. Fecha de ejercicio: la fecha en que el sujeto puede comenzar a ejercer su derecho, y la fecha de ejercicio debe ser la fecha de negociación. 10. Condiciones de ejercicio: de acuerdo con el plan de incentivos de opciones de acciones, el objeto de incentivo debe cumplir las condiciones necesarias para ejercer la opción de acciones. 11. Medidas de Gestión: se refiere a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa. 12. C
Declaraciones
Los documentos y materiales en que se basa el presente informe del asesor financiero independiente serán proporcionados por Thunder Software Technology Co.Ltd(300496) \\ \\ \\ \\ \\ Ser responsable de la autenticidad, precisión, integridad y puntualidad. El asesor financiero independiente no será responsable de ningún riesgo derivado de ello.
El asesor financiero independiente no será responsable de los riesgos derivados de las decisiones de inversión adoptadas por los inversores de conformidad con el presente informe si el plan de incentivos de capital es justo y razonable para los accionistas, si afecta a los intereses de los accionistas y al funcionamiento continuo de la empresa que cotiza en bolsa y no constituye ninguna Propuesta de inversión.
El asesor financiero independiente no ha encomendado ni autorizado a ninguna otra institución o persona a proporcionar información que no figure en el informe del asesor financiero independiente ni a dar ninguna explicación o explicación al respecto.
El asesor financiero independiente pide a todos los accionistas de la empresa que cotiza en bolsa que lean cuidadosamente la información pertinente sobre el plan de incentivos de capital divulgada públicamente por la empresa que cotiza en bolsa.
Sobre la base de la diligencia, la prudencia y la diligencia debida con respecto a todos los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, y sobre la base del principio de objetividad e imparcialidad, el asesor financiero independiente ha realizado una investigación a fondo de las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de capital y ha examinado cuidadosamente la información pertinente, y el alcance de la investigación incluye los Estatutos de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas de gestión de la remuneración, las sucesivas resoluciones de la Junta de directores, las resoluciones de la Junta General de accionistas, En los últimos tres años y en el último período del informe financiero de la empresa, el plan de producción y funcionamiento de la empresa, etc., y la comunicación efectiva con el personal pertinente de la empresa que cotiza en bolsa, sobre la base de lo cual se ha publicado el informe del asesor financiero independiente, y asumir la Responsabilidad de la autenticidad, exactitud e integridad del informe.
El presente informe se ha preparado de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas administrativas y otras leyes, reglamentos y documentos normativos, y sobre la base de la información pertinente proporcionada por las empresas que cotizan en bolsa.
Hipótesis básicas
El informe del asesor financiero independiente publicado por el asesor financiero se basa en las siguientes hipótesis:
No se han producido cambios importantes en las leyes, reglamentos y políticas nacionales vigentes;
La información sobre la que se basa el asesor financiero independiente es veraz, exacta, completa y oportuna; Los documentos pertinentes emitidos por las empresas que cotizan en bolsa en relación con este plan de incentivos de capital son auténticos y fiables;
Iv) no hay otros obstáculos al plan de incentivos de capital, todos los acuerdos pertinentes pueden aprobarse eficazmente y, en última instancia, completarse según lo previsto;
Todas las partes involucradas en el plan de incentivos de capital pueden cumplir todas las obligaciones de buena fe de acuerdo con el plan de incentivos y los términos del acuerdo pertinente;
No hay otros factores imprevisibles e irresistibles que puedan causar efectos adversos importantes.
Aprobación y autorización del plan de incentivos
El 30 de diciembre de 2019, la 14ª reunión del tercer Consejo de Administración de la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, y la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020. En cuanto a la propuesta de que la Junta General de accionistas autorice al Consejo de Administración a tramitar las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020, la 13ª reunión de la Junta de supervisores de la empresa examinó y aprobó la propuesta pertinente, y el director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
Del 31 de diciembre de 2019 al 9 de enero de 2020, la empresa dio a conocer el nombre y la posición del objeto de incentivo que se iba a conceder. El 10 de enero de 2020, la Junta de supervisores de la empresa publicó la opinión de verificación de la Junta de supervisores sobre la lista de objetivos de incentivos del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2020 y la Declaración de publicidad.
El 16 de enero de 2020, la primera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2020 examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa para 2020, El Consejo de Administración de la empresa está autorizado a determinar la fecha de concesión de la opción de compra de acciones, conceder la opción de compra de acciones al objeto incentivador cuando el objeto incentivador cumpla los requisitos y a ocuparse de todas las cuestiones necesarias para la concesión de la opción de compra de acciones. Al mismo tiempo, de acuerdo con la verificación de la información privilegiada sobre la compra y venta de acciones de la empresa, la empresa reveló el informe de autocontrol sobre la compra y venta de acciones de la empresa por la persona informada y el objeto de la información privilegiada sobre el plan de incentivos de opciones de acciones de 2020.
El 16 de enero de 2020, la 15ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 14ª reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron la propuesta sobre la concesión de opciones sobre acciones a los sujetos de incentivos. La Junta de supervisores verificó la lista de personas a las que se concedió el incentivo y emitió sus opiniones de acuerdo, y los directores independientes de la empresa expresaron sus opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas.
El 23 de enero de 2020, la empresa completó el registro de la adjudicación de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones 2020.
El 15 de marzo de 2021, la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 24ª reunión del tercer Consejo de supervisión de la empresa examinaron y aprobaron el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones, el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de las opciones sobre acciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa para 2020, Propuesta sobre las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2020. La Junta de supervisores verificó la lista de objetivos de incentivos viables y emitió opiniones de acuerdo, y el director independiente de la empresa emitió opiniones independientes sobre las cuestiones mencionadas.
El 28 de abril de 2021, la empresa convocó la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración y la 25ª reunión del tercer Consejo de supervisión para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones en el plan de incentivos de la opción de compra de acciones de la empresa En 2020. El precio de ejercicio de la opción de compra de acciones se ha ajustado a 33,11 Yuan / acción debido a la distribución de derechos en 2020. En 2020, la opción de compra de acciones ejecutables en el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de compra de acciones se ha completado, con un total de 1.013400 acciones ejecutivas.
En resumen, el asesor financiero independiente considera que, a la fecha de publicación del presente informe, se han obtenido las aprobaciones y autorizaciones necesarias para cumplir las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos, de conformidad con las medidas de gestión y las disposiciones pertinentes del plan de incentivos (proyecto) de la empresa.
Opiniones del asesor financiero independiente
Descripción de las condiciones de ejercicio del segundo período de ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2020
1. Ha expirado el segundo período de espera
De acuerdo con el plan de incentivos de opción de compra de acciones 2020 de la empresa, el período de ejercicio de la opción de compra de acciones y el calendario de ejercicio de cada período son los siguientes:
Proporción de tiempo de ejercicio
Primer período de 12 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
24 30% desde la fecha de negociación del primer período de ejercicio hasta la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
El último día de negociación del mes termina
Primer período de 24 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
36 30% desde la fecha de negociación del segundo período de ejercicio hasta la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
El último día de negociación del mes termina
Primer período de 36 meses a partir de la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
48 40% desde la fecha de negociación del tercer período de ejercicio hasta la fecha de finalización del registro de la concesión de opciones sobre acciones
El último día de negociación del mes termina
Como se ha señalado anteriormente, el segundo período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas en virtud del presente plan de incentivos es el primer día de negociación después de 24 meses a partir de la fecha de terminación del registro de la concesión de opciones sobre acciones y el último día de negociación dentro de 36 meses a partir de la Fecha de terminación del registro de la concesión de opciones sobre acciones. La fecha de finalización del registro de la concesión de la opción de compra de acciones en este plan de incentivos es el 23 de enero de 2020, y el segundo período de espera de la opción de compra de acciones ha expirado.
2. Descripción de los logros de las condiciones de ejercicio en el segundo período de ejercicio de las opciones sobre acciones del plan de incentivos
Logros de las condiciones de ejercicio de la categoría
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en la empresa:
1. El informe financiero y contable del último ejercicio contable ha sido emitido por un contador público certificado
Un informe de auditoría en el que se denieguen las opiniones o no puedan expresarse;
2. Informe de auditoría sobre el control interno de los informes financieros del último ejercicio contable en el que la empresa CPA no haya emitido ninguna opinión negativa o no pueda expresar ninguna opinión; Forma, para satisfacer las condiciones de ejercicio. 3. En los últimos 36 meses después de la inclusión en la lista no se han producido de conformidad con las leyes y reglamentos, el capítulo de la empresa
El compromiso público de distribuir los beneficios;
4. Las leyes y Reglamentos prohíben la aplicación de incentivos basados en acciones;
5. Other circumstances identified by c
No se ha producido ninguna de las siguientes situaciones en el objeto incentivador:
1. Ser identificado como un candidato inadecuado por la bolsa de valores en los últimos 12 meses;
2. En los últimos 12 meses, la Comisión Reguladora de valores de China y sus oficinas locales han determinado que no
Una person a adecuada; El hecho de que el objeto incentivador no haya incurrido en los incentivos mencionados cumple los requisitos de la cláusula de ejercicio en caso de que la Comisión Reguladora de valores de China (c
Imponer sanciones administrativas a sus oficinas locales o adoptar medidas de prohibición de entrada en el mercado; Piezas.
4. Las personas que posean las disposiciones del derecho de sociedades no podrán actuar como directores o altos directivos de la sociedad.
La situación del personal directivo;
5. No podrán participar en el estímulo de las acciones de las empresas que cotizan en bolsa de conformidad con las disposiciones legales y reglamentarias;
6. Other circumstances identified by c
Sobre la base del beneficio neto en 2018, la tasa de crecimiento del beneficio neto en 2020 no será inferior al beneficio neto en 2018.
El número de empresas del 120%, el aumento de los beneficios netos en 2021 por encima del “beneficio neto” y la “tasa de crecimiento de los beneficios netos” se clasifican como empresas que cotizan en bolsa
Evaluar el beneficio neto de los accionistas después de deducir las pérdidas y ganancias no recurrentes, y la tasa de crecimiento de 2020 – 2022 es de 562,95%, lo que satisface la condición de que el Banco no tenga en cuenta el plan de incentivos y otros planes de incentivos basados en acciones.
El efecto de los gastos pagados en el beneficio neto.
Evaluación individual del objeto de incentivo de acuerdo con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2020
La aplicación de las medidas de gestión de la evaluación se evaluará cada año, y los resultados de la evaluación se determinarán sobre la base de la evaluación individual de la actuación profesional de los ocho objetivos originales de la evaluación individual de la motivación, y en principio los resultados de la evaluación de la actuación profesional se dividirán en personas originales.
