Beijing Guofeng Law Firm
Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
Solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM
Dictamen jurídico
Guofeng lvzheng Zi [2020] No. An330 – 1
Beijing Guofeng Law Firm
Grandway Law Offices
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Catálogo
Explicación… 3 1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 8 2. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización… 8. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… 8. Establecimiento del emisor 11 V. Independencia del emisor 11 VI. Patrocinador o accionista del emisor (Controlador efectivo)… 11 VII. Capital social y evolución del emisor 12 VIII. Actividades del emisor 12 IX. Transacciones conexas y competencia entre pares 13 X. Principales bienes del emisor 19 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 21 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… 21 XV. Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios 22 XVI. Impuestos del emisor 22 XVII. Protección del medio ambiente, calidad de los productos y normas técnicas del emisor 18. Utilización de los fondos recaudados por el emisor 23 XIX. Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor Xxii. Compromisos y medidas vinculantes relacionados con la oferta y la inclusión en la lista Otras cuestiones que el abogado de la bolsa considere necesarias para aclarar… Observaciones finales 25
Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tendrán el siguiente significado: emisor / Heshun Technology / Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd., una sociedad anónima constituida por la sociedad en su conjunto de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
Heshun Co., Ltd. Se refiere a Hangzhou Heshun Plastic Industry Co., Ltd., establecida el 16 de junio de 2003 como sociedad de responsabilidad limitada, predecesora del emisor.
Heshun New Materials se refiere a Zhejiang Heshun New Materials Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
Yihao Investment se refiere a Hangzhou Yihao Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Yuanning huixin se refiere a Hangzhou yuanning huixin Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Guangfeng qiwo se refiere a Hangzhou Guangfeng qiwo Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Zhefu tongjun se refiere a Tonglu zhefu tongjun Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Zhejiang fujufeng se refiere a Zhejiang fujufeng Equity Investment Partnership (Limited Partnership) en la zona portuaria franca de Ningbo Meishan, que es el accionista del emisor.
JinTou zhiye se refiere a Hangzhou JinTou zhiye Venture Capital Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Yuanlijian Industry and Trade Co., Ltd. Es una parte vinculada del emisor.
Kerry Venture se refiere a Hangzhou Kerry Venture Capital Partnership (Limited Partnership), que es el antiguo accionista del emisor.
Yifangbo Investment se refiere a Zhejiang yifangbo Investment and Development Co., Ltd., que es el antiguo accionista del emisor.
Por “tres reuniones” se entiende la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores.
Esta oferta se refiere a la solicitud del emisor de una oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y su cotización en el GEM.
Período de presentación de informes: 2017, 2018, 2019 y enero a junio de 2020
Esta oferta se refiere a la solicitud del emisor de una oferta pública inicial de no más de 20 millones de acciones ordinarias de RMB y su cotización en el GEM.
Beijing Guofeng Law Firm
Patrocinador significa Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Tianjian Certified Public Accountants refers to tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Lixin Certified Public Accountants zhilixin Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Yinxin Asset Appraisal Co., Ltd.
Prospecto (Schedule refers to the first submission of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd. Prepared by the issuer for this issue and Listing)
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría “tianjian Shen [2020] No. 10078” emitido por tianjian Accountants el 16 de octubre de 2020 sobre la cuestión de la oferta y la cotización.
“Tianjian Internal Control Report” issued on 16 October 2020 by tianjian Accountants on the issue and Listing issues refers to jianshen [2020] No. 10079 “Certification Report on Internal Control of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
Tianjian Certified Accountants issued on 16 October 2020 “tianjian Certified Report [2020] 10082” indication “on the Tax payment of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd. In the last three years and a major Tax payment Report
Informe de auditoría sobre la reforma de las acciones
Informe de auditoría y estados financieros de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
El informe de evaluación de activos emitido el 16 de abril de 2015 por el tasador yinxin sobre el cambio general del emisor y el establecimiento de la sociedad anónima se refiere al informe de evaluación del proyecto de evaluación del valor neto de los activos de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China (modificado en 2018).
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019).
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de las operaciones jurídicas de valores, las medidas para la administración de las operaciones jurídicas de valores por los bufetes de abogados y las normas para la Administración de las operaciones jurídicas de valores por los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental).
El artículo 12 de las normas de preparación de informes se refiere al artículo 12 de las normas de preparación de informes sobre la divulgación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020).
Comisión Reguladora de valores de China
China Securities Investment Fund Association
Administración de Industria y Comercio / administración municipal de supervisión: administración de Industria y Comercio / administración de supervisión del mercado
El sistema de publicidad empresarial se refiere al sistema nacional de publicidad de la información crediticia empresarial.
Shenzhen Stock Exchange
El sistema de transferencia de acciones se refiere al sistema nacional de transferencia de acciones de las pequeñas y medianas empresas
Share Transfer Company: National Small and medium – Sized Enterprises share transfer system Co., Ltd.
Hangzhou Yuhang Rural Commercial Bank Co., Ltd.
Bank Of China Limited(601988) refers to Bank Of China Limited(601988)
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) refers to Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) refers to Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
China and the Territory refers to the People ‘s Republic of China, only for the purposes of this report on the work of Lawyers, not including the Hong Kong Special Administrative Region, the Macao Special Administrative Region and the Taiwan Region
Yuan, 10.000 yuan significa yuan y 10.000 yuan.
Nota: si el total de la presente opinión jurídica no coincide con la suma de los valores finales de cada subtema, se debe al redondeo.
Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
Solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM
Dictamen jurídico
Guofeng lvzheng Zi [2020] No. An330 – 1
A: Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (emisor)
De conformidad con el Acuerdo de servicios jurídicos firmado entre la bolsa y el emisor, la Bolsa acepta la autorización del emisor para actuar como asesor jurídico especial del emisor para la emisión y cotización actuales.
De conformidad con las leyes, reglamentos administrativos, normas y documentos normativos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas para la administración del registro, las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores, las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores y las disposiciones pertinentes de la Comisión reguladora de valores de China y la bolsa de valores, y de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia debida reconocidos por la profesión jurídica, Emitir este dictamen jurídico sobre la emisión y cotización de los emisores.
En cuanto a la emisión de este dictamen jurídico, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. The Lawyers of the exchange shall only Express Legal Opinions on Legal issues related to this issue and Listing, on facts that have occurred or existed before the date of the issue of this legal Opinion, and only on the basis of existing laws, Administrative Regulations, Regulations, Normative documents and relevant provisions of the c
2. De conformidad con las disposiciones de la Ley de valores, las medidas para la administración de los servicios jurídicos de valores y las normas para la práctica de los servicios jurídicos de valores, los abogados de la bolsa han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas en relación con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han realizado una inspección adecuada y han garantizado la veracidad y exactitud de los hechos identificados en la opinión jurídica. Las observaciones finales formuladas son legales y precisas, no contienen registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes y asumen las responsabilidades jurídicas correspondientes;
3. The Lawyers of the exchange agree to report this legal Opinion as the Legal Document required by the issuer for this issue and Listing together with other materials; El abogado de la Bolsa está de acuerdo en que el emisor cite el contenido pertinente del presente dictamen jurídico y del informe de trabajo del abogado en los documentos legales que haya preparado para solicitar la emisión y cotización de la bolsa o a petición de la autoridad de auditoría, siempre que el emisor no dé lugar a ambigüedades o interpretaciones erróneas de la ley al hacer las citaciones mencionadas;
4. El contenido que figura en la presente opinión jurídica son las observaciones finales del emisor sobre cuestiones jurídicas relacionadas con la emisión y la cotización en bolsa; Los materiales fácticos, los principios de Inspección, los métodos de Inspección, el contenido de la inspección, el proceso de Inspección, los resultados de la inspección, las disposiciones pertinentes del Estado y los documentos necesarios relativos a los contenidos enumerados en el presente dictamen jurídico se detallan en el informe de trabajo del abogado emitido por el abogado de La bolsa para la emisión y cotización del emisor.
5. In case of the fact that this legal opinion is essential but cannot be supported by independent evidence, The Lawyer of the exchange relys on the Certificate, Testimony or document issued or provided by the relevant government authorities, Judiciary authorities, Issuers, other relevant units or persons concerned;
En cuanto a los informes, opiniones y documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas contables, las instituciones de evaluación de activos, las agencias de calificación crediticia, las instituciones notariales y otras instituciones públicas, los abogados de la bolsa han cumplido las obligaciones pertinentes establecidas En las medidas para la administración de las empresas jurídicas de valores y las normas para la práctica de las empresas jurídicas de valores. Los documentos mencionados se utilizarán como base para emitir dictámenes jurídicos; Los abogados de la bolsa no emitirán opiniones sobre cuestiones no profesionales del derecho, como la contabilidad, la verificación de capital, la auditoría y la evaluación de activos, y todos los abogados de la bolsa citarán estrictamente los documentos profesionales emitidos por las instituciones pertinentes y las notas emitidas por la empresa o las personas pertinentes con respecto al contenido de las cuestiones no profesionales del derecho mencionadas en la presente opinión jurídica. Las citaciones anteriores no se considerarán garantías explícitas o implícitas de la veracidad y exactitud de las citaciones hechas por los abogados de la bolsa, que no están legalmente cualificados para examinar y juzgar esas citaciones; In the course of the examination, The Lawyers of the exchange have specifically prompted to the issuer and other institutions and personnel subject to the examination of the Lawyers of the exchange that the evidence or Testimony provided by them shall be true,
