Beijing Guofeng Law Firm
Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
Solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Guofeng lvzheng Zi [2020] No. An330 – 2
Beijing Guofeng Law Firm
Grandway Law Offices
7 / F, News Building, 26 Jianguomen nei Avenue, Dongcheng district, Beijing 100005
Tel: 010 – 88004488 / 66090088 Fax: 010 – 66090016
Catálogo
Explicación… 3 introducción… 5 texto… 1. Aprobación y autorización de esta emisión y cotización en bolsa… 10 2. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización… 14 3. Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… Establecimiento del emisor Independencia del emisor 25 VI. Iniciador o accionista del emisor (Controlador efectivo)… 27 VII. Capital social y evolución del emisor 39 VIII. Actividades del emisor Transacciones con partes vinculadas y competencia entre pares 60 x. Principales bienes del emisor 75 XI. Principales derechos y obligaciones del emisor 81 XII. Cambios importantes en los activos del emisor y fusiones y adquisiciones 86 XIII. Formulación y modificación de los estatutos del emisor 87 XIV. Normas de procedimiento y funcionamiento normalizado de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores del emisor… Directores, supervisores y altos directivos del emisor y sus cambios Impuestos del emisor… Protección del medio ambiente, calidad de los productos y normas técnicas del emisor 97 XVIII. Utilización de los fondos recaudados por el emisor Objetivos de desarrollo empresarial del emisor Litigios, arbitraje o sanciones administrativas 101 21. Evaluación de los riesgos jurídicos del folleto del emisor 102 22. Compromisos y medidas vinculantes relacionados con esta oferta y cotización Otras cuestiones que el abogado de la bolsa considere necesarias para aclarar… Observaciones finales 108.
Interpretación
A menos que el contexto requiera otra cosa, las siguientes palabras o abreviaturas tienen el siguiente significado: emisor / Heshun Technology / se refiere a Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd., que es una sociedad de responsabilidad limitada modificada y establecida por Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
Heshun Co., Ltd. Se refiere a Hangzhou Heshun Plastic Industry Co., Ltd., establecida el 16 de junio de 2003 como sociedad de responsabilidad limitada, predecesora del emisor.
Heshun New Materials se refiere a Zhejiang Heshun New Materials Co., Ltd., que es una filial de propiedad total del emisor.
Yihao Investment se refiere a Hangzhou Yihao Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Yuanning huixin se refiere a Hangzhou yuanning huixin Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Guangfeng qiwo se refiere a Hangzhou Guangfeng qiwo Equity Investment Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Zhefu tongjun se refiere a Tonglu zhefu tongjun Equity Investment Fund Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Zhejiang fujufeng se refiere a Zhejiang fujufeng Equity Investment Partnership (Limited Partnership) en la zona portuaria franca de Ningbo Meishan, que es el accionista del emisor.
JinTou zhiye se refiere a Hangzhou JinTou zhiye Venture Capital Partnership (Limited Partnership), que es el accionista del emisor.
Yuanlijian Industry and Trade Co., Ltd. Es una parte vinculada del emisor.
Kerry Venture se refiere a Hangzhou Kerry Venture Capital Partnership (Limited Partnership), que es el antiguo accionista del emisor.
Yifangbo Investment se refiere a Zhejiang yifangbo Investment and Development Co., Ltd., que es el antiguo accionista del emisor.
Hangzhou Kexiang Equity Investment Co., Ltd. (anteriormente conocida como Zhejiang Kexiang Equity Investment Co., Ltd.) es una empresa controlada por Chen Wei, accionista del emisor, y también es un socio limitado de yuanning huixin, accionista del emisor y Director He Feng.
Por “tres reuniones” se entiende la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores.
Esta oferta se refiere a la solicitud del emisor de una oferta pública inicial de acciones ordinarias RMB (acciones a) y su cotización en el GEM.
Período de presentación de informes: 2017, 2018, 2019 y enero a junio de 2020
Esta oferta se refiere a la solicitud del emisor de una oferta pública inicial de no más de 20 millones de acciones ordinarias de RMB y su cotización en el GEM.
Beijing Guofeng Law Firm
Patrocinador significa Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
Tianjian Certified Public Accountants refers to tianjian Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Lixin Certified Public Accountants zhilixin Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Yinxin Asset Appraisal Co., Ltd.
Prospecto (Schedule refers to the first submission of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd. Prepared by the issuer for this issue and Listing)
El informe de auditoría se refiere al informe de auditoría “tianjian Shen [2020] No. 10078” emitido por tianjian Accountants el 16 de octubre de 2020 sobre la cuestión de la oferta y la cotización.
“Tianjian Internal Control Report” issued on 16 October 2020 by tianjian Accountants on the issue and Listing issues refers to jianshen [2020] No. 10079 “Certification Report on Internal Control of Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
El informe de verificación de impuestos se refiere a los principales tipos impositivos de Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd en los últimos tres años y el primer período, publicado por tianjian Accountants el 16 de octubre de 2020.
Informe de verificación de la situación fiscal
El informe de auditoría de la reforma de las acciones de Lixin Certified Public Accountants de abril de 2015 se refiere al informe de auditoría y los estados financieros de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
El informe de evaluación de activos emitido el 16 de abril de 2015 por el tasador yinxin sobre el cambio general del emisor y el establecimiento de la sociedad anónima se refiere al informe de evaluación del proyecto de evaluación del valor neto de los activos de Hangzhou Heshun New Materials Co., Ltd.
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China (modificado en 2018).
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China (revisada en 2019).
Las medidas para la administración del registro se refieren a las medidas para la administración del registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental), las medidas para la administración de las operaciones jurídicas de valores, las medidas para la administración de las operaciones jurídicas de valores por los bufetes de abogados y las normas para la Administración de las operaciones jurídicas de valores por los bufetes de Abogados (para su aplicación experimental).
El artículo 12 de las normas de preparación de informes se refiere al artículo 12 de las normas de preparación de informes sobre la divulgación de información por las empresas de valores que cotizan en bolsa – dictámenes jurídicos sobre la oferta pública de valores e informes sobre la labor de los abogados.
Las normas de cotización se refieren a las normas de cotización de las acciones del GEM en la bolsa de Shenzhen (revisadas en 2020).
Comisión Reguladora de valores de China
China Securities Investment Fund Association
Administración de Industria y Comercio / administración municipal de supervisión: administración de Industria y Comercio / administración de supervisión del mercado
El sistema de publicidad empresarial se refiere al sistema nacional de publicidad de la información crediticia empresarial.
Shenzhen Stock Exchange
El sistema de transferencia de acciones se refiere al sistema nacional de transferencia de acciones de las pequeñas y medianas empresas
Share Transfer Company: National Small and medium – Sized Enterprises share transfer system Co., Ltd.
Hangzhou Yuhang Rural Commercial Bank Co., Ltd.
Bank Of China Limited(601988) refers to Bank Of China Limited(601988)
Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009) refers to Bank Of Nanjing Co.Ltd(601009)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) refers to Bank Of Communications Co.Ltd(601328)
China and the Territory refers to the People ‘s Republic of China, only for the purposes of this report on the work of Lawyers, not including the Hong Kong Special Administrative Region, the Macao Special Administrative Region and the Taiwan Region
Yuan significa Yuan, a menos que se especifique otra cosa
Nota: si el total del informe de trabajo del abogado no coincide con la suma de los valores finales de cada sección, se debe al redondeo.
Beijing Guofeng Law Firm
Hangzhou Heshun Science and Technology Co., Ltd.
Solicitar la oferta pública inicial de acciones y cotizar en el GEM
Informe sobre la labor de los abogados
Guofeng lvzheng Zi [2020] No. An330 – 2
A: Hangzhou Heshun Technology Co., Ltd. (emisor)
De conformidad con el Acuerdo de servicios de abogados firmado entre la bolsa y el emisor, la Bolsa acepta el mandato del emisor de actuar como asesor jurídico especial para la emisión y cotización del emisor.
Introducción
La empresa fue reorganizada y establecida en enero de 2005 por el antiguo bufete de abogados Guofang de Beijing, que se estableció en 1994, y cambió su nombre a “bufete de abogados Guofeng de Beijing” en enero de 2015. El ámbito de actividad de la bolsa incluye la prestación de servicios jurídicos a empresas, finanzas, valores, impuestos, bienes raíces, propiedad intelectual, inversiones extranjeras, arbitraje y Agencia de litigios, etc.
El perfil del abogado firmante es el siguiente:
Zhu Rui es licenciado en derecho por la Academia de Ciencias Sociales de Shanghai. Actualmente es socio de la bolsa y se dedica principalmente a la emisión de valores, fusiones y adquisiciones y otras actividades jurídicas del mercado de capitales. Ha prestado servicios jurídicos nacionales y extranjeros para la oferta pública inicial de acciones, la refinanciación, las fusiones y adquisiciones, la deuda empresarial y los servicios jurídicos perennes a varias empresas, entre ellas Wuxi Xuelang Environmental Technology Co.Ltd(300385) \\ \\ \\ \\35
Los datos de contacto del abogado Zhu Rui son los siguientes: tel.: 021 – 23122000, fax: 021 – 23122100, correo electrónico: [email protected]. Sí.
Xu Wenhua es licenciado en derecho por la Universidad de ciencias políticas y derecho de China Oriental. Actualmente es abogado en ejercicio de la bolsa, que se dedica principalmente al cumplimiento de las normas de la empresa, la inversión en acciones y la financiación, la fusión y adquisición, la emisión de valores, el Fondo de capital privado y otros negocios jurídicos del mercado de capitales, y ha sido un abogado en el mercado de capitales que incluye Shang Shi Energy, Praise, software Corelli, Healthy smile, tecnología de comunicaciones, CICC, norcom, jingshang Travel Group, haoluowei, Xinyue Logistics (Logistics Exchange), Xinchao Group y otras empresas ofrecen la oferta pública inicial nacional y extranjera de acciones, inversión y financiación, fusiones y adquisiciones y servicios jurídicos perennes.
Los datos de contacto del abogado Xu Wenhua son los siguientes: tel.: 021 – 23122000, fax: 021 – 23122100, correo electrónico: [email protected]. Sí.
A fin de prestar un buen servicio a los abogados que cotizan en bolsa en esta emisión, la bolsa designa abogados encargados para que lleven a cabo la diligencia debida, la verificación y la verificación (en adelante, la “inspección”) en el lugar del emisor. De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, las medidas de Administración del registro, las medidas de Administración de las empresas jurídicas de valores, las normas de práctica de las empresas jurídicas de valores y otras leyes, reglamentos, normas y documentos normativos, as í como las disposiciones pertinentes de la c
The above – mentioned work process of the Lawyers of the exchange includes:
1. Intercambio bidireccional entre el abogado de la bolsa y el emisor, el abogado de la bolsa presenta al emisor la información de los abogados sobre la emisión de acciones y
