Beijing deheng Law Firm
Sobre
Zhejiang HUASHI Science and Technology Co., Ltd.
Dictámenes jurídicos sobre la oferta pública inicial de acciones y su cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
12F, Block B, fukai Building, no. 19, Xicheng District, Beijing
Tel: 010 – 52682888 Fax: 010 – 52682999 código postal: 100033
Catálogo
Aprobación y autorización para la inclusión en la lista de esta emisión… 6.
II. Calificación del emisor como sujeto de esta emisión y cotización… 7.
Condiciones sustantivas para la inclusión en la lista de esta oferta… 8.
Los patrocinadores y los representantes de los patrocinadores que figuran en la presente emisión… 11.
Observaciones finales 12.
Interpretación
A menos que se defina otra cosa, a los efectos de la presente opinión jurídica, los siguientes términos o expresiones tienen el siguiente significado: China es la Ciencia y la tecnología / empresa / emisor significa Zhejiang China es la Ciencia y la tecnología Co., Ltd.
Zhejiang HUASHI Technology Co., Ltd. Es el predecesor del emisor.
Comisión Reguladora de valores de China
Shenzhen Stock Exchange
Respuesta sobre la aprobación del registro de la oferta pública inicial de Zhejiang HUASHI Science and Technology Co., Ltd. (No. [2022] 53) emitida por la Comisión Reguladora de valores de China
Patrocinador / Anzin Securities refers to Anzin Securities Co., Ltd.
Tian Jian Zhi Tian Jian Certified Public Accountants (Special general Partnership)
Beijing deheng Law Firm
El derecho de sociedades se refiere al derecho de sociedades de la República Popular China.
La Ley de valores se refiere a la Ley de valores de la República Popular China.
Las medidas administrativas se refieren a las medidas administrativas para el registro de las ofertas públicas iniciales de GEM (para su aplicación experimental).
Las normas de práctica se refieren a las normas de práctica de las empresas de derecho de valores (ensayo)
The listing Rules refers to the listing Rules of Shenzhen Stock Exchange GEM (revised in 2020)
Tianjian es el número de referencia del informe de auditoría de tianjian [2021] 10288 emitido por el emisor para esta emisión y cotización (período comprendido entre el 1 de enero de 2018 y el 30 de junio de 2021).
El “Informe de garantía de control interno” se refiere al “Informe de garantía de control interno” No. 10289 (fecha límite: 30 de junio de 2021) emitido por tianjian para la emisión y cotización del emisor.
Los estatutos se refieren a los Estatutos de Zhejiang HUASHI Science and Technology Co., Ltd.
Yuan / 10.000 Yuan RMB / 10.000 Yuan RMB
Esta oferta se refiere a la oferta pública inicial de acciones por parte de los emisores y a su inclusión en el GEM.
Durante el período que abarca el informe, los tres últimos años se refieren a los períodos de 2018, 2019, 2020 y enero a junio de 2021.
Beijing deheng Law Firm
Sobre
Zhejiang HUASHI Science and Technology Co., Ltd.
Oferta pública inicial de acciones y cotización en el GEM de la bolsa de Shenzhen
Opinión jurídica
Zhejiang HUASHI Science and Technology Co., Ltd.
De conformidad con el Acuerdo de asesoramiento jurídico especial firmado entre el emisor y la bolsa, la Bolsa acepta la autorización del emisor para actuar como asesor jurídico especial para la oferta pública inicial y la cotización en el GEM. Y de conformidad con las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes de la c
A los efectos de la presente opinión jurídica, el abogado de la bolsa formula la siguiente declaración:
1. A los efectos de la presente opinión jurídica, el emisor garantiza a la bolsa que ha proporcionado a la bolsa los documentos originales, copias o testimonios orales y escritos que la bolsa considere necesarios para la emisión de la presente opinión jurídica, y que todos los hechos y documentos que puedan afectar a la emisión de la presente opinión jurídica se han revelado a la bolsa y no se han ocultado, En caso de falsedad o error, todas las copias son idénticas al original y las copias son idénticas al original.
2. Es responsabilidad del emisor proporcionar a la bolsa, de conformidad con la ley, todos los documentos y materiales necesarios para emitir el presente dictamen jurídico, as í como los testimonios orales y escritos, y emitir dictámenes jurídicos sobre la base de los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, as í como sobre las leyes, reglamentos y documentos normativos vigentes en China. En lo que respecta a las cuestiones profesionales de la contabilidad, la auditoría y la adopción de decisiones en materia de inversiones, el Instituto sólo citará y no emitirá dictámenes jurídicos; Las referencias hechas por los abogados de la bolsa en el presente dictamen jurídico a determinados datos y conclusiones de los estados financieros, datos e informes de auditoría del emisor no implican que los abogados de la bolsa hayan hecho ningún juicio o garantía explícito o implícito sobre la autenticidad, exactitud y legalidad de esos datos y conclusiones. Además, los abogados no están cualificados para verificar y juzgar estos contenidos.
3. The Lawyers of the exchange, in accordance with relevant laws such as the Law of Companies, the Securities Law, the Regulations for the Management of Law Firms Engaging in Securities Business, the Practice Rules, the Preparation and Reporting Rules for Public Securities Corporation Information Disclosure No. 12 – Legal Opinions on Public Securities Issuance and the Report of Labor of Lawyers, Las leyes y reglamentos y las disposiciones pertinentes de la csrc han cumplido estrictamente sus responsabilidades jurídicas, han emitido estas opiniones jurídicas de conformidad con las normas comerciales, las normas éticas y el espíritu de diligencia y diligencia reconocidas por la profesión jurídica, y han garantizado la veracidad, exactitud e integridad de los hechos reconocidos en las presentes opiniones jurídicas, y han emitido observaciones finales legítimas y precisas, sin registros falsos, declaraciones engañosas y omisiones importantes.
4. El presente dictamen jurídico se utilizará únicamente para los fines de la presente oferta pública de acciones y de la cotización del emisor, y no se utilizará para ningún otro fin sin el consentimiento escrito de la bolsa.
5. The exchange agrees that the issuer shall CIT the content of this legal opinion in part or in all the application materials for this Public Issue of shares and Listing, but the issuer shall not cause ambiguity or misunderstanding in Law.
6. The exchange agrees to take this legal Opinion as a necessary Legal Document for this Public issuance of shares and Listing Declaration by the issuer, Report it together with other Declaration Materials, and Bear Relevant legal responsibilities for the legal opinion issued according to law.
De conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos pertinentes del Estado y las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y sobre la base de una verificación y verificación adecuadas del comportamiento del emisor y de la legalidad, el cumplimiento, la autenticidad y la validez de la presente solicitud, el Abogado encargado de la bolsa emitirá las siguientes opiniones jurídicas:
Aprobación y autorización de la oferta
Los abogados de la empresa inspeccionaron los siguientes documentos, pero no se limitaron a ellos: 1. Notificaciones, propuestas, Resoluciones y actas de las reuniones pertinentes del Consejo de Administración del emisor; 2. Notificación de la Junta General de accionistas pertinente del emisor, propuesta, voto, resolución, acta de la Junta, etc.; 3. Anuncio de los resultados de la 52ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021; 4. The issue Registration approval issued by c
Sobre la base de una verificación cuidadosa, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
El Consejo de Administración del emisor y la Junta General de accionistas han adoptado una resolución para aprobar la oferta y la cotización de conformidad con los procedimientos establecidos de conformidad con la ley
El emisor ha sido examinado y aprobado por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas. La convocatoria, el procedimiento de convocatoria, el procedimiento de resolución y el contenido de esas reuniones se ajustarán a las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, as í como a los Estatutos de la sociedad, y las resoluciones de las reuniones resultantes serán legales y válidas.
De conformidad con el anuncio de los resultados de la 52ª reunión de examen del Comité Municipal del CPC en 2021, publicado por el Centro de auditoría de la cotización de la bolsa de Shenzhen el 27 de agosto de 2021, el emisor cumple las condiciones de emisión, las condiciones de cotización y los requisitos de divulgación de información, y La cotización del emisor ha sido examinada y aprobada por la bolsa de Shenzhen.
El 11 de enero de 2022, la Comisión Reguladora de valores de China aprobó la solicitud de registro de esta oferta pública de acciones.
En resumen, el abogado encargado de la bolsa considera que el emisor ha obtenido la aprobación y autorización de las instituciones competentes para la emisión y cotización, y ha sido examinado y aprobado por el Comité de cotización del GEM de la bolsa de Shenzhen y aprobado por la Comisión Reguladora de valores de China para su registro.
II. Calificación del emisor como sujeto de la presente emisión y cotización
Los abogados de la bolsa comprobaron los siguientes documentos: 1. Licencia comercial del emisor; 2. Estatutos del emisor; 3. Datos de registro industrial y comercial del emisor; 4. Informe de auditoría del emisor; 5. Los documentos de certificación expedidos por el Departamento competente de Industria, Comercio e impuestos del emisor; 6. Confirmación por escrito del emisor, etc.
Sobre la base de una verificación cuidadosa, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
El emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y existente
HUASHI Science and Technology was established on June 2, 1998, registered with Zhejiang Market Supervision and Administration Bureau, the Unified social credit Code is 913 Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) 402039575; Residence is 1 / F, Building 3, no. 16 Jiaqi Road, xianlin Street, Yuhang District, Hangzhou, Zhejiang Province; El representante legal es Yu yongfang; El tipo de sociedad es una sociedad anónima (no cotizada, con inversión o participación de personas físicas); El capital social y el capital desembolsado son 57,02 millones de yuan; El período de funcionamiento es a largo plazo; El ámbito de actividad de la empresa es el siguiente: “Diseño, desarrollo, instalación y servicios de integración de sistemas de información informática, desarrollo de software, servicios, ingeniería de inteligencia arquitectónica, ingeniería de Seguridad, ingeniería de sistemas de información informática, ingeniería de integración de sistemas de redes de información de comunicación, ingeniería electrónica, ingeniería de automatización industrial, ingeniería de instalación de equipos electromecánicos, ingeniería de iluminación urbana y vial, ingeniería de decoración, ingeniería de protección contra rayos, ingeniería de bomberos Ingeniería de sonido, ingeniería de instalación de equipos portuarios y marítimos, ingeniería de tráfico por carretera, ingeniería de protección del medio ambiente, ingeniería eléctrica, ingeniería de Seguridad de la información La producción, el desarrollo y la venta de productos electrónicos, el arrendamiento de viviendas, la importación y exportación de negocios. (los proyectos que deban aprobarse de conformidad con la ley sólo podrán llevarse a cabo con la aprobación de las autoridades competentes.) “.
Sobre la base de la licencia comercial, los Estatutos de la sociedad y la verificación por el abogado de la bolsa, el abogado de la bolsa considera que el emisor es una sociedad anónima legalmente establecida y que existe efectivamente, y que no hay circunstancias que requieran la terminación de conformidad con las leyes, reglamentos, documentos normativos y los Estatutos de la sociedad, y que tiene la calificación de sujeto para la emisión y cotización.
Condiciones sustantivas de la oferta
Los abogados de la bolsa inspeccionaron, entre otros, los siguientes documentos: 1. Licencia comercial del emisor; 2. Estatutos del emisor; 3. Datos de registro industrial y comercial del emisor; 4. Informe de auditoría del emisor; 5. Informe de verificación del control interno del emisor; 6. Información sobre las reuniones anteriores del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas del emisor; 7. Informes anteriores de verificación de capital del emisor; 8. Cuestionario y documento de confirmación escrito cumplimentado por el emisor, el controlador real, los directores, los supervisores y el personal directivo superior; 9. Certificado expedido por la autoridad gubernamental competente para la industria, el comercio y la tributación del emisor; 10. Anuncio de los resultados de la 52ª reunión de examen del Comité Municipal del GEM en 2021; 11. The issue Registration approval issued by c
Sobre la base de una verificación cuidadosa, los abogados de la bolsa emiten las siguientes opiniones jurídicas:
El emisor cumple los requisitos establecidos en el derecho de sociedades para esta emisión y cotización
1. Las acciones emitidas por el emisor son acciones ordinarias RMB (acciones a) con un valor nominal de 1,00 yuan por acción. Las condiciones de emisión y el precio de cada acción son los mismos. Cada acción tiene el mismo derecho. Cualquier unidad o individuo que suscriba acciones por acción pagará el mismo precio, de conformidad con Las disposiciones pertinentes del artículo 126 de la Ley de sociedades.
2. El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas han examinado y aprobado las cuestiones relativas a la emisión y cotización del emisor, de conformidad con el artículo 133 del derecho de sociedades.
Ii) el emisor cumple los requisitos establecidos en la Ley de valores para la cotización en bolsa
1. De conformidad con el Acuerdo de recomendación firmado entre el emisor y Anxin Securities y verificado por el abogado de la bolsa, el emisor ha contratado a Anxin Securities para que Act úe como patrocinador de esta emisión y cotización, de conformidad con el artículo 10 de la Ley de valores.
2. A partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, el emisor ha establecido la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, tras la verificación de los abogados contratados por la bolsa; La Junta tiene cuatro comités especializados: el Comité de estrategia y desarrollo, el Comité de auditoría, el Comité de nombramientos y el Comité de remuneración y evaluación, y ha establecido un sistema de directores independientes y secretarios de la Junta. El emisor tiene una organización sólida y en buen estado de funcionamiento y cumple las disposiciones pertinentes del apartado i) del párrafo 1 del artículo 12 de la Ley de valores.
3. De conformidad con el informe de auditoría y verificado por el abogado de la bolsa, el emisor tiene la capacidad de seguir funcionando;
