Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Informe anual de los directores independientes 2021
Como director independiente de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), de estricta conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, el Reglamento del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la sociedad y el sistema de trabajo del director independiente, en 2021, desempeñaremos sus funciones con diligencia, diligencia y fidelidad, asistiremos a las reuniones pertinentes a tiempo y examinaremos cuidadosamente todas las propuestas. Expresar opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa y salvaguardar los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios. A continuación figura un informe sobre el desempeño de nuestras funciones como directores independientes en 2021:
Información básica sobre los directores independientes
Como directores independientes de la empresa, todos tenemos cualificaciones y capacidades profesionales, en el campo profesional en el que hemos acumulado una rica experiencia. Nuestros antecedentes personales, antecedentes profesionales y trabajos a tiempo parcial son los siguientes:
Sr. Chen Kaixian: nacido en agosto de 1945, miembro de la Academia China de Ciencias, Doctor en ciencias, profesor e investigador. Actualmente es investigador y supervisor de doctorado del Instituto de Medicina de Shanghái de la Academia China de Ciencias, Profesor de la Universidad de medicina tradicional china de Shanghái, supervisor de doctorado y Director del Comité Académico. Sirvió como Jefe Técnico Adjunto de los principales proyectos nacionales de Ciencia y tecnología en la creación de nuevos medicamentos, Vicepresidente de la Comisión Nacional de Farmacopea, miembro de la Academia China de ciencias médicas y la Academia China de Ciencias de la medicina tradicional china y Asesor del Presidente de la Comisión Técnica de normas de medicina tradicional china de la Organización Internacional de Normalización (ISO).
Sr. Dong Qiang: nacido en enero de 1964, miembro del Partido Comunista de China, médico jefe, profesor, tutor de doctorado. Actualmente es Director del Departamento de neurología del hospital Huashan afiliado a la Universidad Fudan, líder de talentos de Shanghái, uno de los diez mejores trabajadores de salud pública de Shanghái, Director Adjunto del centro médico nacional de enfermedades neurológicas (Huashan), Vicepresidente de la rama de Neurología de la Asociación Médica China, Vicepresidente de la Asociación China de apoplejía y Presidente del Comité Especial de Neurología de la Asociación Médica de Shanghái. Presidente de la rama de Neurocientíficos de la Asociación de médicos de Shanghái, Director del centro médico clínico de enfermedades neurológicas de Shanghái, Director del Centro de control de calidad del Departamento de Neurología de Shanghái y Vicepresidente Ejecutivo de la Asociación de ictus de Shanghái.
Mr. Xu Min: born in January 1964, Ph.D., member of the CPC, three – level Professor, Master tutor, Beijing University Business Administration postdoctoral. Actualmente es Director del Centro de investigación de la innovación colaborativa y el desarrollo industrial de la Universidad Tecnológica de Nanjing y Director del Instituto de Finanzas corporativas e innovación tecnológica. Sirvió como Vicepresidente de la rama de la Academia de ingeniería superior de la sociedad china de contabilidad, Director Ejecutivo de la sociedad de contabilidad de la provincia de Jiangsu, Director de la sociedad de contabilidad de la educación de la provincia de Jiangsu, experto en evaluación centralizada de la calificación de contador superior de la provincia de Jiangsu, experto en consultoría de contabilidad de gestión del Departamento de Finanzas de la provincia de Jiangsu, miembro del Comité Editorial del Journal of Nanjing University of Industry (SOCIAL SCIENCE EDITION), etc.
Como director independiente de la empresa, no hay relación laboral, relación comercial, relación de parentesco entre nosotros y la empresa.
Panorama general del desempeño anual de los directores independientes
Examen y adopción de decisiones por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró 6 reuniones del Consejo de Administración y 2 reuniones generales de accionistas. Asistimos a tiempo a las reuniones de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y el Comité Especial. Al participar en la reunión de la Junta, hemos examinado cuidadosamente cada proyecto de ley y hemos podido expresar plenamente nuestras opiniones y sugerencias, y hemos votado a favor de cada proyecto de ley sin objeciones ni abstenciones.
En 2021, aprovechamos la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas para comprender la producción, el funcionamiento y la situación financiera de la empresa, y escuchamos los informes de la dirección de la empresa sobre el funcionamiento y la normalización de la empresa. Ii) Participación en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas
Participación en el Consejo de Administración participación en la Junta General de accionistas
Nombre Número de escaños en el Consejo de Administración en ausencia de la Junta General de accionistas
Chen Kaixian 6 6 6 0 0
Dong Qiang 6 6 6 5 0 1
Xu Min 3 3 3 0 01
Yang Zheng 3 3 3 0 0 1
(saliente)
Nota: El Sr. Yang Zheng, ex director independiente, dejó el cargo durante el período que abarca el informe (su mandato es de seis años). Mr. Xu Min was an Independent Director of the Seventh Board of Directors of the company since may 2021.
Participación en las reuniones de los comités profesionales
Como Presidente y miembro de los comités especiales de la empresa, participamos en las reuniones especiales de los comités especiales sobre cuestiones importantes como la planificación estratégica de la empresa, la inversión extranjera, los informes periódicos, la remuneración de los ejecutivos, etc., de conformidad con las normas de trabajo de los comités especiales de la Junta de Síndicos. Garantizar la toma de decisiones científica.
Cooperación de la empresa con los directores independientes
El Presidente, el Vicepresidente, el Director General Adjunto, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos de la empresa mantuvieron una comunicación regular con nosotros, lo que nos permitió conocer oportunamente las tendencias de la producción y la gestión de la empresa y obtener una gran cantidad de información para hacer juicios independientes. Al mismo tiempo, antes de la reunión de la Junta Directiva y las reuniones conexas, la empresa organizó cuidadosamente la preparación de los materiales de la reunión, y la transmisión oportuna y precisa para nuestro trabajo proporciona condiciones convenientes, coopera activa y eficazmente con nuestro trabajo. Situación de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de las funciones de los directores independientes
Transacciones con partes vinculadas
Como director independiente de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) (en adelante, “la empresa”), de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos y documentos normativos, como el Reglamento del director independiente de la empresa que cotiza en bolsa, el derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la empresa, Hemos examinado cuidadosamente las transacciones conexas de la empresa durante el período que abarca el informe y emitido una opinión de aprobación previa y una opinión independiente, respectivamente, de la siguiente manera:
1. Examinar los datos pertinentes de la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021 y formular las siguientes observaciones:
El proyecto de ley mencionado es una transacción conexa y la sociedad cumplirá los procedimientos de examen y aprobación del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las disposiciones pertinentes. Nos hemos comunicado con el personal pertinente de la empresa sobre el proyecto de ley mencionado anteriormente y hemos consultado la información pertinente para obtener una comprensión más detallada del proyecto de ley mencionado anteriormente. Las transacciones mencionadas se rigen por los principios de equidad, equidad y equidad, sin perjuicio de los intereses de la empresa y de los accionistas minoritarios, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, y acordamos presentar la propuesta mencionada a la octava reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa para su examen.
2. Opiniones independientes sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021
Las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021 de la empresa se ajustan al principio de la búsqueda de la verdad a partir de los hechos, y las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas se ajustan a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la Ley de valores y las disposiciones de Los estatutos de la empresa. No hay acciones que perjudiquen los intereses de otros accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Estamos de acuerdo con la propuesta y estamos de acuerdo en presentarla a la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 para su examen.
Garantía externa y ocupación de fondos
Después de la verificación, la empresa no ha proporcionado ninguna garantía externa en 2020, y no hay ninguna garantía externa que se haya producido en años anteriores y se haya acumulado hasta el 31 de diciembre de 2020.
Nombramiento y remuneración de los directores y el personal directivo superior
En 2021, realizamos un examen cuidadoso de las cuestiones relativas a la designación de candidatos a directores independientes, la elección de directores no independientes, el nombramiento de altos directivos y la elección de los miembros del Comité de nombramientos, y consideramos que las calificaciones, los antecedentes profesionales y la experiencia en el desempeño de las funciones de los candidatos, elegidos y nombrados cumplen las condiciones establecidas en el derecho de sociedades y los Estatutos de la sociedad, y que la designación del Consejo de Administración, Los procedimientos de elección y nombramiento son legales y conformes.
La empresa ha establecido un mecanismo de evaluación de la actuación profesional de todo el personal que se ajusta a la gestión empresarial moderna. La evaluación anual de la responsabilidad objetiva se llevará a cabo para el personal directivo superior, y la remuneración anual del personal directivo superior se determinará de conformidad con el logro de los objetivos de funcionamiento de la empresa durante todo el año y los resultados de la evaluación individual anual.
Previsión del desempeño y presentación de informes sobre el desempeño
En 2021, la empresa no tiene que revelar la situación de la previsión del rendimiento y el informe de rendimiento.
Empleo o sustitución de empresas contables
Como miembros del Comité de auditoría de la séptima Junta de directores, Chen Kaixian y Yang Zheng (que han dejado sus puestos) recomiendan que la Junta de directores de la empresa siga contratando a una empresa contable de confianza (Asociación General Especial) como institución de auditoría de la empresa en 2021, y determine la remuneración específica de acuerdo con su volumen de trabajo. Después de la deliberación del Consejo de Administración de la empresa, la propuesta anterior se presentará a la junta general anual de accionistas de la empresa en 2020 para su examen y aprobación.
Dividendos en efectivo y otros rendimientos de los inversores
En caso de recompra de acciones en 2021, con el fin de garantizar el gasto de los fondos de recompra y la producción y el funcionamiento normales de la empresa, la distribución de beneficios no realizada por el Consejo de Administración de la empresa en 2020 se ajustará a la situación real de la empresa, a las leyes y reglamentos pertinentes y a las disposiciones de los Estatutos de la empresa, a las necesidades de funcionamiento y desarrollo de la empresa y al plan de desarrollo a largo plazo. No hay circunstancias que perjudiquen deliberadamente los intereses de los inversores. Estamos de acuerdo con el plan y estamos de acuerdo en presentarlo a la junta general anual de accionistas de la empresa 2020 para su examen.
Cumplimiento de los compromisos de la sociedad y sus accionistas
Durante el período que abarca el informe, la empresa y sus accionistas controladores no violaron sus compromisos.
Viii) Aplicación de la divulgación de información
Durante el período que abarca el informe, la divulgación de información de la empresa se ajustó al principio de “apertura, equidad y equidad”, y el personal de divulgación de información pertinente de la empresa pudo hacer un buen trabajo de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos. Hemos supervisado la divulgación de información de la empresa en 2021, y creemos que la divulgación de información de la empresa se ajusta a los Estatutos de la empresa y al sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, y ha cumplido los procedimientos necesarios de examen y aprobación y presentación. La divulgación de información es verdadera, exacta, completa y oportuna, sin ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante.
Ix) Aplicación de los controles internos
A través de la comprensión y la investigación de la situación del control interno de la empresa, y sobre la base de un examen cuidadoso del informe de evaluación del control interno de Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557) 2020, creemos que:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno, la empresa ha evaluado la eficacia del control interno hasta el 31 de diciembre de 2020 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno), ha preparado el informe de evaluación del control interno de La empresa para 2020 y ha examinado el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020. Considera que el sistema de evaluación del control interno de la empresa cumple los requisitos pertinentes y la realidad de la empresa; El sistema de control interno establecido por la empresa se aplica activamente; El informe de evaluación del control interno de la empresa en 2020 refleja objetivamente la situación real del control interno de la empresa, y el resumen del control interno de la empresa es más amplio.
X) Funcionamiento de la Junta de Síndicos y sus comités especializados subsidiarios
Como miembro principal del Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos del Consejo de Administración de la empresa, examinamos las cuestiones examinadas por el Consejo de Administración de la empresa de conformidad con las normas y reglamentos. De acuerdo con la situación real de la empresa, con una actitud seria y responsable, diligente y honesta para cumplir fielmente sus respectivas responsabilidades.
Evaluación y recomendaciones generales
Como director independiente de la empresa, en 2021 desempeñamos activa y eficazmente las funciones de director independiente y seguimos prestando atención a la aplicación de los sistemas de producción, gestión y control interno de la empresa, la aplicación de las resoluciones del Consejo de Administración, la gestión financiera, las transacciones conexas, el desarrollo empresarial y el progreso de Los proyectos de inversión. Todas las cuestiones importantes de la resolución del Consejo de Administración de la empresa requieren que la empresa proporcione la información pertinente de antemano, insista en llevar a cabo una auditoría cuidadosa de antemano, ejerza el derecho de voto de manera independiente, prudente y objetiva, y proteja eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los accionistas públicos. En cuanto a la protección de los intereses de todos los accionistas, se presta especial atención a la protección de los derechos e intereses legítimos de los accionistas minoritarios, la supervisión de las actividades de divulgación de información y gestión de las relaciones con los inversores, la protección del derecho de los inversores a saber, la protección de los derechos e intereses de la empresa y los accionistas minoritarios.
En 2022, continuaremos con el espíritu de buena fe y diligencia, estudiaremos seriamente las leyes, reglamentos y disposiciones pertinentes, combinaremos sus propias ventajas profesionales, cumpliremos fielmente las obligaciones de los directores independientes y promoveremos el funcionamiento normal de la empresa. Fortalecer la comunicación y la cooperación con el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa, desempeñar el papel de director independiente, utilizar los conocimientos especializados y la experiencia para proporcionar más sugerencias constructivas para el desarrollo de la empresa, mejorar la capacidad de adopción de decisiones y el nivel de liderazgo del Consejo de Administración de la empresa, salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas.
Directores independientes: Chen Kaixian, Dong Qiang y Xu Min 2 de marzo de 2022
