Jiangsu Kanion Pharmaceutical Co.Ltd(600557)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
De conformidad con las directrices de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y el reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración será diligente y cumplirá sus obligaciones en 2021. Cumplir concienzudamente las responsabilidades pertinentes, trabajar activamente y desempeñar plenamente el papel profesional. El informe sobre el desempeño del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa está integrado por tres directores, cuyos miembros son Xu Min, Chen Kaixian y Wu Yun, de los cuales Xu Min y Chen Kaixian son directores independientes, y el Presidente es Xu Min, director independiente con calificación contable profesional. Yang Zheng, ex director independiente y miembro del Comité de auditoría, ha dejado su cargo durante el período de que se informa (su mandato ha alcanzado los seis años), Xu min ha sido nombrado director independiente del séptimo Consejo de Administración de la empresa desde mayo de 2021 y Presidente del Comité de auditoría del séptimo Consejo de Administración de la empresa desde agosto de 2021.
Convocación del período de sesiones anual de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cinco reuniones y todos los miembros del Comité se reunieron en persona.
Los detalles son los siguientes:
El 9 de abril de 2021, la Junta de Auditores celebró su primera reunión en 2021. Habiendo examinado y aprobado la propuesta de aprobación del informe financiero de la empresa para 2020 al Consejo de Administración para su examen, la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020 y la propuesta sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021;
El 28 de abril de 2021, el Comité de auditoría celebró su segunda reunión en 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley de la empresa sobre la aprobación de la presentación del informe financiero de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021 al Consejo de Administración para su examen.
El 19 de agosto de 2021, el Comité de auditoría celebró su tercera reunión en 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la aprobación del informe financiero semestral 2021 de la empresa para su examen por el Consejo de Administración.
El 27 de octubre de 2021, el Comité de auditoría celebró su cuarta reunión en 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley de la empresa sobre la aprobación del informe financiero de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 para su examen por el Consejo de Administración.
El 22 de diciembre de 2021, el Comité de auditoría celebró su quinta reunión en 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley de la empresa sobre la elección del Sr. Xu Min como Presidente del Comité de auditoría.
Principales trabajos de la Junta de Auditores en 2021
En 2021, el Comité de auditoría de la empresa cumplirá estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, se centrará en cuestiones clave como la labor anual de auditoría de la empresa, la preparación de informes periódicos y la aplicación de las normas de control interno, etc. durante la preparación y el examen de los informes financieros de la empresa, el Comité de auditoría de la empresa desempeñará sus funciones de conformidad con la ley, llevará a cabo su labor concienzudamente y velará por que los informes periódicos de la empresa sean auténticos. La precisión y exhaustividad sentaron una base sólida para la perfección de la estructura de gobierno corporativo y la mejora del nivel de gestión.
Supervisión general de la auditoría anual de la empresa en 2020
1. Antes del comienzo de la auditoría del informe anual de la empresa, el Comité de auditoría examinó los estados financieros anuales de la empresa para 2020 preparados por el Departamento Financiero de la empresa de conformidad con las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa y escuchó el informe de la dirección de la empresa sobre las operaciones.
2. Antes de que la empresa de auditoría del informe anual entrara en la auditoría, el Comité de auditoría y el director independiente participaron en la reunión con el auditor público certificado de auditoría anual, en la que el Jefe del Departamento Financiero de la empresa informó sobre la situación financiera, los resultados de las operaciones y el flujo de Caja de la empresa en 2020 y sobre el calendario de la auditoría del informe financiero en 2020. El plan de trabajo de auditoría se determinó en consulta con Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership).
3. Después de que el Grupo de trabajo de auditoría entrara en la auditoría, el Comité de auditoría celebró una reunión de comunicación separada con la empresa contable sin la participación de la administración. Durante el período de auditoría, la Junta de Auditores desempeñó concienzudamente sus funciones de supervisión y verificación y pidió a los auditores anuales que informaran oportunamente a la Junta de los últimos progresos realizados en la auditoría y que siguieran avanzando de conformidad con el plan de auditoría para concluir la auditoría a tiempo.
4. Tras la emisión de la opinión preliminar de auditoría de la CPA de auditoría anual, el Comité de auditoría se ha comunicado con la CPA de auditoría anual sobre la opinión inicial de auditoría junto con el director independiente para comprender en detalle los problemas encontrados en la labor de auditoría anual. Acordó preparar el informe anual y el resumen de la empresa para 2020 sobre la base de los estados financieros y presentarlos al Consejo de Administración para su examen. Al mismo tiempo, se pide a las empresas contables que completen la auditoría lo antes posible de conformidad con el plan general de auditoría, a fin de garantizar que la empresa revele el informe anual 2020 a tiempo.
5. Tras la finalización del informe de auditoría por la empresa contable de conformidad con el plan general de auditoría, el Comité de auditoría celebró su primera reunión en 2021. Se examinaron y aprobaron la propuesta de aprobación del informe financiero de la empresa para 2020 al Consejo de Administración para su examen, la propuesta sobre las transacciones cotidianas relacionadas previstas para 2021, la propuesta sobre el informe de evaluación del control interno de la empresa para 2020 y la propuesta sobre la renovación del nombramiento de Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa para 2021. Se sugiere que el Consejo de Administración de la empresa siga contratando a la empresa de contadores públicos certificados (Asociación General Especial) como organismo de auditoría de la empresa para 2021, con un período de empleo de un a ño, y que los gastos de auditoría se determinen mediante consultas entre las dos partes sobre la base de la carga de trabajo de auditoría.
Examen de los informes periódicos preparados por la empresa
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa celebró cinco reuniones, cuatro de las cuales examinaron el informe anual de la empresa correspondiente a 2020, el informe del primer trimestre de 2021, el informe semestral de 2021 y el informe del tercer trimestre de 2021, respectivamente, sobre la base de la plena comprensión y comprensión del entorno macroeconómico e industrial del desarrollo de la empresa, as í como del desarrollo de diversas actividades comerciales. Dar pleno juego a la función profesional de la contabilidad financiera, presentar sugerencias y sugerencias profesionales para la preparación de informes periódicos de la empresa, y proporcionar garantías para que los informes periódicos reflejen el desarrollo de la empresa de manera veraz, precisa y completa. El director independiente Xu Min es un profesional contable que cumple los requisitos para ser miembro del Comité de auditoría y puede desempeñar sus funciones.
Otros trabajos
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, sobre la base de la conclusión de su labor ordinaria, se enterará oportunamente de los progresos realizados en la aplicación de las normas de control interno de la empresa, la aplicación de diversas tareas clave, llevará a cabo una auditoría especial de la construcción del sistema de control interno de la empresa, la formulación de normas y reglamentos y la aplicación, y tomará decisiones sobre cuestiones importantes en su labor. Los resultados de la construcción del sistema de control interno se verifican y aceptan por etapas, y se considera que el sistema de control interno de la empresa es científico, razonable y eficaz.
Evaluación general
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa emitirá plenamente su propio nivel profesional y técnico y su rica experiencia práctica de conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa – funcionamiento normalizado, las normas de trabajo del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración y las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. Supervisar la preparación de los informes periódicos de la empresa y la aplicación de las normas de control interno, cumplir escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría, garantizar el cumplimiento científico de las decisiones de gestión de la empresa y salvaguardar eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Comité de auditoría de la Junta
Miembros: Xu Min, Chen Kaixian, Wu Yun 2 de marzo de 2022
