Citic Securities Company Limited(600030)
Como asesor financiero independiente
Carta de compromiso basada en la debida diligencia y el núcleo
Encargado por Sichuan Road & Bridge Co.Ltd(600039) (en lo sucesivo, « La empresa que cotiza en bolsa»), Citic Securities Company Limited(600030) (en lo sucesivo, « el asesor financiero independiente») actúa como asesor financiero independiente de la empresa que cotiza en bolsa para la emisión de acciones, el pago de efectivo para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y las transacciones conexas (en lo sucesivo, « La transacción»). De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y otros documentos normativos pertinentes, como las medidas para la gestión de la reorganización de los activos materiales de las empresas que cotizan en bolsa, las medidas para la gestión empresarial de los asesores financieros para la fusión y reorganización de las empresas que cotizan en bolsa, el asesor financiero independiente ha realizado la debida diligencia en las cuestiones relacionadas con esta transacción y ha realizado una verificación cuidadosa de los documentos de declaración y divulgación pertinentes de las empresas que cotizan en bolsa. El asesor financiero independiente se compromete a:
1. El asesor financiero independiente ha cumplido su obligación de diligencia debida de conformidad con las disposiciones pertinentes y tiene razones fundadas para creer que no hay diferencias sustanciales entre las opiniones profesionales expresadas y el contenido de los documentos divulgados por las empresas que cotizan en bolsa y las contrapartes;
2. The Independent Financial Advisor has fully Verified the documents disclosed by the Listed Companies and the counterparty, and believes that the content and Format of the disclosure documents meet the requirements;
3. The Independent Financial Advisor has sufficient reasons to believe that this Transaction Scheme which the Listed Company has entrusted The Independent Financial Advisor to issue its opinion is in conformity with laws and Regulations and relevant provisions of the c
4. Las opiniones profesionales sobre esta transacción se han presentado al órgano interno del asesor financiero independiente para su examen y el órgano interno está de acuerdo en emitir esas opiniones profesionales;
5. The Independent Financial Advisor has taken strict confidentiality Measures, strictly implemented risk control and Internal Isolation System, and has not existed Problems of insider trading, Market Manipulation and Securities Fraud during his contact with listed companies and his period as an Independent Financial Advisor.
Ni el asesor financiero independiente ni el personal encargado de las operaciones con información privilegiada han sido investigados o investigados como resultado de las transacciones sospechosas relacionadas con la información privilegiada, ni han sido objeto de sanciones administrativas por la Comisión Reguladora de valores de China en los últimos tres años ni han sido investigados por las autoridades judiciales por responsabilidad penal de conformidad con la ley.
6. The Independent Financial Advisor and the Managing personnel Guarantee that the documents related to the transaction disclosed by the Listed Companies are true, accurate and complete.
(no hay texto)
