Minsheng Securities Co., Ltd.
Sobre Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Informe especial de verificación sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Minsheng Securities Co., Ltd. (en lo sucesivo, « Minsheng securities», « Recommendation agency»), como patrocinador de la oferta pública inicial de acciones de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) (en lo sucesivo, « Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) \\ ), « Company De conformidad con las “Directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” de la Comisión Reguladora de valores de China, las “Directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de La Bolsa de Shanghai No. 1 – normas de funcionamiento estándar” y las “normas de la bolsa de Shanghai para la inclusión de las empresas que cotizan en bolsa de la bolsa de Shanghai en el mercado de valores de la Minsheng Securities llevó a cabo una verificación cuidadosa del depósito y el uso real de los fondos recaudados en el a ño 2021 (en lo sucesivo denominado “el período de referencia”), y emitió las siguientes opiniones de verificación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
1. Importe de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el registro de Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) El valor nominal por acción es de 1 Yuan, el precio de emisión por acción es de 26,89 Yuan, el total de fondos recaudados por esta emisión es de 537,8 millones de yuan. Después de deducir los gastos de emisión de 706185.507,55 Yuan (todos los gastos conexos no incluyen impuestos), el capital neto recaudado de la oferta pública de nuevas acciones de la empresa asciende a 467181.492,45 Yuan. Minsheng Securities Co., Ltd. Transfirió 490398.000,00 yuan a la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa el 16 de junio de 2021, después de deducir la tasa de suscripción pertinente (excluido el impuesto) de 4.740000 Yuan, y Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) verificó la disponibilidad de fondos para la emisión pública de nuevas acciones de la empresa. El 17 de junio de 2021 se publicó el informe de verificación de capital (Dahua YZ [2021] No. Zhang Jia Jie Tourism Group Co.Ltd(000430) ). 2. Cantidad utilizada y saldo actual de los fondos recaudados durante el período que abarca el informe
El total de fondos recaudados por la empresa fue de 537800.000 Yuan, y el importe real de la cuenta después de deducir la tasa de recomendación de suscripción fue de 490398.000 Yuan. Los ingresos por concepto de intereses de los fondos recaudados y los ingresos por concepto de intereses de los productos de gestión del efectivo recibidos en 2021 ascendieron a 1.578364,00 yuan; En 2021 se han utilizado fondos recaudados por valor de 1.043060.153,37 Yuan (incluidos algunos gastos de emisión). Los ingresos acumulados por concepto de intereses sobre los fondos recaudados y los productos de gestión del efectivo recibidos por la empresa ascendieron a 1.578364,00 yuan;
Los fondos recaudados se han utilizado por un total de 104360.153,37 Yuan (incluidos algunos gastos de emisión). Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de la cuenta especial de fondos recaudados era de 230116210,63 Yuan (incluidos los ingresos acumulados por concepto de intereses de los fondos recaudados y los ingresos por concepto de intereses de los productos de gestión del efectivo). El uso específico de los fondos recaudados es el siguiente:
Cantidad del proyecto (Yuan)
Importe de la cuenta especial para la recaudación de fondos (1) 490398 000,00
Importe acumulado de los fondos recaudados utilizados por la empresa al 31 de diciembre de 2021
Importe de los fondos recaudados no utilizados por la empresa al 31 de diciembre de 2021386.037846,63 (3) = (1) – (2)
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado los fondos recaudados para comprar 157,5 millones de productos de gestión de efectivo (4)
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa utilizó los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente 0,00 fondos móviles (5)
Intereses y gestión del efectivo de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa al 31 de diciembre de 2021
Saldo de fondos de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa al 31 de diciembre de 2021230116210,63 (7) = (3) – (4) – (5) + (6)
Nota 1: el importe acumulado de los fondos recaudados incluye parte de los gastos de emisión.
Gestión de los fondos recaudados
1. Gestión de los fondos recaudados
A fin de regular la gestión y el uso de los fondos recaudados y proteger los derechos e intereses de los inversores, la empresa, de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa y otros documentos, y teniendo en cuenta la situación real de la empresa, ha formulado las medidas para la gestión de los fondos recaudados por las empresas (en adelante, las medidas de Gestión), el depósito de los fondos recaudados por las empresas, En cuanto a la supervisión del uso y la utilización de los fondos, se formulan disposiciones específicas y claras, y los fondos se almacenan, utilizan y administran de conformidad con las disposiciones del sistema de gestión.
En junio de 2021, Beijing Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Branch, China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing dayun Village Branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch Changping Branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) \\ \\ \\ \\ Beijing Branch, Minsheng Securities Co., Ltd., Ltd No hay diferencias significativas en el modelo de acuerdo de supervisión, y la empresa almacena, utiliza y administra estrictamente los fondos recaudados de conformidad con las disposiciones del Acuerdo de supervisión. Los detalles de la apertura de la cuenta son los siguientes:
Nombre de la cuenta bancaria
Proyecto de plataforma de desarrollo de preparados especiales
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Joint Stock Pharmaceutical Innovation Research and Development Platform Project
Beijing Zhongguan 1101040160001319119 Clinical Trial Service Platform Construction project Co., Ltd. Village Branch Innovative Drug PK / PD Research Platform Project
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares have 1101040160001319101 Special Preparation R & D Platform Project
Beijing Zhongguan Pharmaceutical Research Co., Ltd.
Limited Village Sub – Branch
Proyecto de plataforma de desarrollo de preparados especiales
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Joint Stock Pharmaceutical Innovation Research and Development Platform Project
Beijing dayun 110943202110302 Clinical Trial Service Platform Construction project Co., Ltd. Village Branch Innovative Drug PK / PD Research Platform Project
Proyecto de plataforma de desarrollo de preparados especiales
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Industrial Bank Co.Ltd(601166) Joint Stock Pharmaceutical Innovation Development Platform Project
Pharmaceutical Research Corporation Beijing Branch 3213 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00340407 Clinical Trial Service Platform Construction project Changping Branch Innovative Drug PK / PD Research Platform Project
Proyecto de plataforma de desarrollo de preparados especiales
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Joint Stock Pharmaceutical Innovation Research and Development Platform Project
Pharmaceutical Research Co., Ltd., Beijing Branch 77170122 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 18 Clinical Trial Service Platform Construction project Co., Ltd. Innovative Drug PK / PD Research Platform Project
Beijing Sunshine demei Industrial Bank Co.Ltd(601166) Innovative Drug PK / PD Research Platform Project Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd. Beijing Changping 3213 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00340516 Project
Sucursal de la empresa
Beijing nohe demie Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) shares
Beijing Changping 77170122 China Vanke Co.Ltd(000002) 671 Clinical Trial Service Platform Construction project Company Sub – Branch Sales Department
Chengdu nohe shengtai China Merchants Bank Co.Ltd(600036) shares
Beijing dayun 128908996810401 Pharmaceutical Innovation Development Platform Project
Sucursal de la aldea de la empresa
El 19 de agosto de 2021, la compañía convocó la 12ª reunión del primer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta de aumentar el cuerpo principal de implementación y cambiar el lugar de implementación de algunos proyectos de recaudación de fondos, y acordó añadir filiales de propiedad total de Beijing Hongsheng Pharmaceutical Technology Co., Ltd., Beijing nuohe hengguang Pharmaceutical Technology Co., Ltd. Chengdu nohe shengxin TESTING TECHNOLOGY Co., Ltd., Chengdu nohe shenghong Biological Pharmaceuticals Co., Ltd. And Jiangsu nohe bituo New Drug Development Co., Ltd. As the main part of the project.
Como parte principal del proyecto de recaudación de fondos, la nueva filial de control de la Plataforma de investigación de medicamentos innovadores PK / PD de la empresa, Shanghai paisixin Biological Medicine Technology Co., Ltd. Nanjing Xianning Pharmaceutical Science and Technology Co., Ltd., una nueva filial de control del proyecto de construcción de la Plataforma de servicios de ensayos clínicos de la empresa, es el principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos. En septiembre de 2021, el nuevo organismo de ejecución abrió una cuenta especial de recaudación de fondos en la Subdivisión Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Beijing Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) \\ No hay diferencia significativa entre el contenido del Acuerdo y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) elaborado por la bolsa de Shanghai. Los detalles de la apertura de la cuenta son los siguientes:
Nombre de la cuenta bancaria
Beijing Hongsheng Pharmaceutical Co., Ltd.
Beijing Zhongguan 1101040160001355980 Special Preparation R & D Platform Project
Subdivisión de aldea
Jiangsu Novo BHP Billiton Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares
New Drug Development Co., Ltd. Beijing Zhongguan 1101040160001355956 Special Preparation Development Platform Project
Sucursal de la aldea de la empresa
Nanjing Xianning Pharmaceutical Co., Ltd.
Beijing Zhongguan 1101040160001355873 Clinical Trial Service Platform Construction project Village Sub – Branch
Beijing nohe hengguang Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares
Beijing Zhongguan 1101040160001358828 Special Preparation R & D Platform Project
Sucursal de la aldea de la empresa
Shanghai paisi Reform Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares
Beijing Zhongguan 1101040160001361343 Innovative Drug PK / PD Research Platform Project Co., Ltd. Village Sub – Branch
Chengdu nohe shengxin Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares
Beijing Zhongguan 1101040160001361319 Special Preparation R & D Platform Project
Sucursal de la aldea de la empresa
Chengdu nohe shenghong Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) shares
Beijing Zhongguan 1101040160001361368 Special Preparation Development Platform Project
Sucursal de la aldea de la empresa
2. Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, los fondos recaudados se habían depositado de la siguiente manera:
Nombre de la cuenta bancaria
(RMB yuan)
Beijing Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621) Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Stock Co., Ltd.
Pharmaceutical Research Co., Ltd., Beijing 0 Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) Branch 1101040160001319119
