Beijing Sun-Novo Pharmaceutical Research Co.Ltd(688621)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Miembros de la Junta:
De conformidad con las normas de gobernanza de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices no. 1 de la bolsa de Shanghai sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, el funcionamiento normalizado, las normas de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de las acciones de la Junta de innovación tecnológica y otras leyes y reglamentos nacionales pertinentes, as í como los Estatutos de las empresas y las normas de procedimiento de los comités especiales de la Junta de directores, El Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa ha cumplido escrupulosamente sus responsabilidades y ha cumplido efectivamente sus obligaciones en materia de supervisión de la auditoría y servicios profesionales. El informe de la Comisión sobre el desempeño de sus funciones en 2021 es el siguiente:
Información básica del Comité Especial de auditoría de la Junta
En la primera reunión del primer Consejo de Administración de la empresa se eligió a los miembros del Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración de la empresa: El Sr. Zhu Zhemin, el Sr. Hu Xuefeng y el Sr. Zhao lingyang, de los cuales el Sr. Shu Zhemin y el Sr. Hu Xuefeng eran directores independientes de la empresa, y el Presidente del Comité era el Sr. Shu Zhemin, que tenía la calificación de contador público certificado y taxist a de registro.
Convocación de la reunión del Comité Especial de auditoría de la Junta de Síndicos en 2021
Durante el período que se examina, el Comité Especial de auditoría de la Junta de Síndicos celebró tres reuniones mediante una combinación de votación sobre el terreno y votación por correspondencia, a saber:
El 25 de marzo de 2021, el Comité Especial de auditoría convocó la cuarta reunión del primer Comité de auditoría, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020 y el proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020, y acordó presentarlo al Consejo de Administración Para su examen.
El 16 de agosto de 2021, el Comité Especial de auditoría convocó la quinta reunión del primer Comité de auditoría para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe semestral de la empresa 2021 y su resumen, el proyecto de ley sobre la aplicación de las nuevas normas de arrendamiento financiero y la modificación de las políticas contables conexas, y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
El 25 de octubre de 2021, el Comité Especial de auditoría convocó la sexta reunión del primer Comité de auditoría para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021 y acordó presentarlo al Consejo de Administración para su examen.
Contenido principal de la labor del Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración en 2021
Proponer la contratación o sustitución de Auditores Externos y supervisar su comportamiento profesional
Como institución de auditoría externa nombrada por el Consejo de Administración de la empresa, Dahua Certified Public Accountants Company tiene las calificaciones pertinentes para participar en el negocio de valores y futuros, puede prestar servicios especializados a la empresa y desempeñar eficazmente las funciones de supervisión de la auditoría y servicios profesionales.
El 25 de marzo de 2021, en la cuarta reunión del primer Comité de auditoría se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021, y se recomendó que el Consejo de Administración siguiera contratando a Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) para que prestara servicios profesionales de auditoría a la empresa. Ii) examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones
En 2021, el Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración examinó cuidadosamente la información financiera y la divulgación de información de la empresa, y consideró que la preparación de los estados financieros de la empresa era verdadera, fiable y completa, que no había ningún ajuste importante de los errores contables y no entrañaba ningún juicio contable importante, y que los auditores internos de la empresa eran diligentes y concienzudos. Proporcionar servicios profesionales de auditoría para la empresa.
Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, el Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración supervisó el cumplimiento legal y la gestión financiera de todas las actividades de la empresa, evaluó la integridad, racionalidad y eficacia de la aplicación del sistema de auditoría interna, examinó cuidadosamente el plan de trabajo elaborado por el Departamento de auditoría interna de la empresa e instó a que completara periódicamente las tareas correspondientes de conformidad con el plan. Creemos que el sistema de trabajo de auditoría interna de la empresa es perfecto, puede completar el trabajo de auditoría interna de la empresa de alta calidad y alta eficiencia, no tiene el problema importante.
Auditoría de la gobernanza del control interno
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China y otras leyes, reglamentos, documentos normativos y estatutos, la empresa ha establecido un sistema científico, razonable y eficaz de normas de control interno. Durante el período que abarca el informe, la empresa siguió estrictamente las leyes y reglamentos, el sistema de gestión del control interno de la empresa se aplicó efectivamente y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración y la Junta de supervisores siguieron funcionando de manera normalizada.
Evaluación general de la auditoría anual de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, creemos que Dahua Certified Public Accountants (Special general Partnership) puede proporcionar servicios de auditoría especializados para la auditoría anual de la empresa sobre la base del principio de independencia, objetividad y prudencia, la planificación del proceso de auditoría, la actitud de trabajo concienzuda y diligente, los resultados de la auditoría son objetivos y justos, y el negocio de auditoría encargado por la empresa se ha completado mejor.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, el Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración fue responsable ante el Consejo de Administración de conformidad con las leyes, reglamentos y normas reglamentarias pertinentes del Estado, as í como con las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la sociedad, desempeñó concienzudamente las responsabilidades correspondientes, trató equitativamente a todos los accionistas y prestó atención a los intereses de otras partes interesadas. En 2022, el Comité de Auditoría seguirá prestando servicios especializados de auditoría y supervisión a la empresa, cumpliendo escrupulosamente sus responsabilidades y siendo diligente y concienzudo para salvaguardar los intereses comunes de la empresa y de todos los accionistas.
Se informa de ello.
Comité Especial de auditoría del Consejo de Administración 25 de febrero de 2022
(Firmado) miembro del Comité Especial de auditoría de la Junta de Síndicos
Hu Xuefeng, Shu Zhemin, Zhao lingyang
Fecha de firma: 25 de febrero de 2022
