Informe sobre el desempeño de las funciones de los directores independientes en 2021
Miembros de la Junta:
Como director independiente de Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (Group) Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “la empresa”), seguimos estrictamente el derecho de sociedades, la Ley de valores, las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en Las empresas que cotizan en bolsa, varias disposiciones sobre el fortalecimiento de la protección de los derechos e intereses de los accionistas de las acciones públicas, De conformidad con los requisitos de las leyes y reglamentos pertinentes, como las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa y los Estatutos de la sociedad, y sobre la base de los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, la bolsa de valores de Shanghai debe ser diligente y diligente, asistir activamente a las reuniones pertinentes, examinar cuidadosamente las diversas propuestas del Consejo de Administración, expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa y desempeñar plenamente el papel de director independiente. Ha mantenido bien los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y ahora informa sobre el desempeño de sus funciones en 2021, como sigue:
Información básica sobre los directores independientes de la empresa en 2021
Información básica sobre los directores independientes
1. Personal y cambios de los directores independientes
El Consejo de Administración de la empresa está integrado por nueve directores, tres de los cuales son independientes, y el número de directores independientes representa un tercio del número de directores, de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los requisitos del sistema de la empresa.
2. Nombramiento de directores independientes en los comités especiales de la Junta en 2021
Miembros del Comité de auditoría: Yao Lushi, you Xiao
Miembros del Comité de remuneración y evaluación: Yao Lushi, you Xiao
Miembro del Comité de desarrollo estratégico: Kang xiaobin (ahora saliente)
Miembros del Comité de nombramientos: you Xiao, Kang xiaobin (ahora saliente)
Antecedentes personales y profesionales
Yao Lushi, varón, nacido en 1962, de nacionalidad china, sin residencia permanente en el extranjero. Se graduó de la Universidad Tecnológica de Hefei con especialización en gestión y doctorado. Professor of Accounting Department, School of Management, Hefei University of Technology; Actualmente también es director independiente de Anhui Xin ‘an Bank Co., Ltd. Zhongyin Babi Food Co.Ltd(605338) , Tongling Nonferrous Metals Group Co.Ltd(000630) ; También es Secretario General de la rama de ingeniería superior de la sociedad china de contabilidad y Vicepresidente de la Asociación de contadores generales de la provincia de Anhui. Director independiente desde abril de 2019.
Kang xiaobin, Male, Born in 1986, Chinese Nationality, without Permanent Residence abroad. Licenciado en ingeniería de fermentación en la Universidad comercial de Tianjin, maestría. Mongolia Interior Mengniu Dairy (Group) Co., Ltd.
Senior Engineer, Beijing Science and Technology Branch. Desde abril de 2019 hasta el 26 de enero de 2022, ha sido nombrado director independiente de la empresa.
You Xiao, Female, Born in 1981, Chinese Nationality, without Permanent Residence abroad. Licenciado en derecho por la Universidad de Wuhan. Actualmente es socio del bufete de abogados zhonglun (Shenzhen) de Beijing. Director independiente de la empresa desde octubre de 2020.
Iii) Indicación de la existencia de circunstancias que afecten a la independencia
Como director independiente de la empresa, nos comprometemos a que ni yo ni mis familiares inmediatos ni las principales personas relacionadas con la sociedad ocupen puestos en la empresa o sus filiales, ni posean directa o indirectamente más del 1,00% o más del 1,00% de las acciones emitidas de la empresa, ni sean los diez principales accionistas de la Empresa, ni posean directa o indirectamente más del 5,00% o más del 5,00% de las acciones emitidas de la empresa, No trabaja en los cinco principales accionistas de la empresa. La falta de servicios financieros, jurídicos, de asesoramiento de gestión, de asesoramiento técnico, etc. para la empresa o sus filiales, y la falta de otros beneficios adicionales y no revelados de la empresa y sus principales accionistas o de instituciones y personas interesadas no afectan a la independencia.
Desempeño anual de los directores independientes
Asistencia a la Junta
En 2021, los directores independientes de la empresa, de conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, desempeñarán sus funciones con seriedad y diligencia, participarán activamente en las reuniones del Consejo de Administración y examinarán cuidadosamente todas las propuestas. Comunicarse plenamente con la dirección de la empresa en relación con la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión financiera, las transacciones conexas, las garantías importantes y la inversión extranjera, y expresar opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa sobre la base de sus propios conocimientos especializados y capacidades. Mantener la plena independencia en el trabajo y salvaguardar los intereses de la empresa y los accionistas. Cada director independiente aprovecha la oportunidad de participar en el Consejo de Administración y en la Junta General de accionistas, as í como en otras ocasiones para comunicarse plenamente con la dirección de la empresa para comprender la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, comunicarse con la CPA durante la preparación del informe anual de la empresa y supervisar la conclusión oportuna del informe de auditoría.
Número de asistencia en persona a la Junta en el año en curso
Número de ausencias (tiempo) (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Yao Lushi 12 12 0 0
Kang xiaobin 12 12 0 0
You Xiao 12 12 0 0
Ii) Asistencia a la Junta General de accionistas
En 2021, la empresa celebró cinco reuniones generales de accionistas. Estamos estrictamente de acuerdo con las leyes y reglamentos pertinentes, asistimos a las reuniones pertinentes para examinar cuestiones importantes de la empresa.
Nombre Número de asistencia personal de la Junta de accionistas participantes en el año en curso
Número de reuniones (tiempo) (tiempo) (tiempo)
Yao Lushi 5 5 50 0
Kang xiaobin 5 50 0
You Xiao 5 5 0 0
Participación en comités especializados
En 2021, todos los directores independientes desempeñaron concienzudamente sus funciones y participaron activamente en 8 reuniones del Comité de auditoría, el Comité de nombramientos, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de desarrollo estratégico, de las cuales 1 reunión del Comité de remuneración y evaluación, 5 reuniones del Comité de auditoría y 2 reuniones del Comité de Nombramientos no se produjeron ausencias injustificadas. Ha desempeñado un papel importante en el examen y la adopción de decisiones sobre cuestiones importantes relacionadas con el Consejo de Administración y ha mejorado efectivamente la eficiencia de la adopción de decisiones del Consejo de Administración. Creemos que todas las reuniones de los comités especiales se convocan y celebran de conformidad con los procedimientos legales y que la adopción de decisiones sobre cuestiones conexas ha cumplido los procedimientos de examen y aprobación necesarios y las obligaciones de divulgación, de conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos y los estatutos.
Estado de las principales cuestiones de interés para el desempeño anual de sus funciones
En 2021, de conformidad con las leyes, los reglamentos y las normas de la empresa relativos a las responsabilidades de los directores independientes, prestamos especial atención a las cuestiones multifacéticas de la empresa y las examinamos, y Asesoramos activamente al Consejo de Administración y a los comités profesionales, lo que ha desempeñado un papel positivo en la mejora de La normalización del funcionamiento del Consejo de Administración y la eficacia de las decisiones. Los detalles son los siguientes:
Transacciones con partes vinculadas
Siguiendo estrictamente las normas de la bolsa de Shanghai sobre la cotización de acciones, las directrices para la aplicación de las transacciones con partes vinculadas de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes y reglamentos pertinentes, as í como los requisitos del sistema de gestión de las transacciones con partes vinculadas de la empresa, hemos prestado atención a la Ejecución de las transacciones con partes vinculadas de la empresa en 2021, en particular a su necesidad, objetividad, equidad y racionalidad en la fijación de precios, as í como a los daños a los intereses de la empresa y sus accionistas. Considerando si el procedimiento se ajusta a las normas de supervisión y a los Estatutos de la sociedad, etc., y considerando que las transacciones con partes vinculadas de la sociedad se llevan a cabo de conformidad con el principio de “voluntariedad, equidad, equivalencia y remuneración”, que las disposiciones relativas a la determinación de las transacciones son justas y razonables, que el precio de las transacciones con partes vinculadas se establece mediante consultas sobre precios de mercado, que es un método de fijación de precios justo y razonable y que las transacciones son propicias para la producción y el funcionamiento de la sociedad, De conformidad con las disposiciones de las leyes, los reglamentos y las normas y reglamentos pertinentes, como los Estatutos de la sociedad, no habrá situaciones que perjudiquen los intereses de los accionistas de la sociedad y otras partes no vinculadas.
Garantía externa y ocupación de fondos
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la regulación de las transacciones financieras entre las empresas que cotizan en bolsa y las partes vinculadas y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa y la circular sobre la regulación de la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa, Hemos examinado la ocupación de fondos y la garantía externa de las empresas que cotizan en bolsa en 2021. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los accionistas controladores y otras partes vinculadas ocuparan directa o indirectamente los fondos de la empresa, ni hubo garantías ilegales ni garantías tardías.
Nombramiento de directores, nombramiento de personal directivo superior y remuneración
Hemos seguido de cerca la nominación de los directores y altos directivos de la empresa en 2021, y las calificaciones de los candidatos propuestos, as í como los procedimientos de nominación y elección, cumplen con los requisitos de la Ley de sociedades y los Estatutos de la empresa. Hemos prestado atención a la remuneración de los directores y altos directivos de la empresa en 2021, y la remuneración de los directores de la empresa en 2021 se ajusta a las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa.
Previsión del desempeño y presentación de informes sobre el desempeño
El 15 de julio de 2021, la empresa publicó el anuncio de aumento anticipado de los resultados semestrales de 2021. Revisamos cuidadosamente los informes de rendimiento pertinentes, centrándose en la autenticidad, exactitud e integridad de los informes, asegurando que no haya registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Empleo o sustitución de empresas contables
En 2021, no se produjo ningún cambio en la empresa contable. Creemos que la empresa PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants Company (Special general Partnership), una organización de auditoría contratada por la empresa durante todo el a ño, siempre ha mantenido una doble independencia en forma y sustancia en la prestación de servicios de auditoría a la empresa, siguiendo estrictamente las normas nacionales de auditoría y emitiendo opiniones de auditoría justas. El informe de auditoría puede reflejar la situación financiera y los resultados de la gestión de la empresa de manera objetiva y justa.
Cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas
Nos preocupamos por el cumplimiento de los compromisos de la empresa y los accionistas en 2021, y no hubo violación de los compromisos de la empresa y los accionistas en 2021.
Aplicación de la divulgación de información
En 2021, la empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de valores de Shanghai para la cotización en bolsa y las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, y el contenido del anuncio será verdadero, exacto y completo, y no habrá ningún registro falso, declaración engañosa u omisión importante, a fin de garantizar la puntualidad y equidad de la divulgación de información. Ha mantenido los derechos e intereses legítimos de los accionistas de la empresa.
Viii) Aplicación del control interno
En estricta conformidad con las disposiciones pertinentes de las leyes y reglamentos, como las directrices para el control interno de las empresas cotizadas en la bolsa de Shanghai y las normas básicas para el control interno de las empresas, la empresa ha promovido activamente la construcción de un sistema normativo de control interno de las empresas y ha establecido un sistema de control interno relativamente completo para garantizar la seguridad de la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración. El funcionamiento normal de la Junta de supervisores y otros órganos y la eficacia del sistema de control interno pueden garantizar razonablemente la autenticidad, legalidad e integridad de los datos financieros y contables de la empresa; Ser capaz de divulgar información de manera veraz, exacta, completa y oportuna; Salvaguardar los intereses de los inversores y las empresas.
Ⅸ) Funcionamiento de la Junta y de sus comités especializados subsidiarios
El Comité de nombramientos, el Comité de estrategia, el Comité de auditoría y el Comité de remuneración y evaluación se establecerán en el Consejo de Administración de la empresa. El Consejo de Administración de la empresa y sus comités especiales subordinados celebrarán reuniones de trabajo del Consejo de Administración y los comités especiales de conformidad con la ley y de conformidad con las normas pertinentes. Cada Comité Especial y el personal directivo superior de la empresa pueden observar el principio de lealtad y diligencia hacia la empresa, de conformidad con los requisitos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shanghai, hacer pleno uso de su propia experiencia profesional y desempeñar eficazmente el importante papel de cada Comité Especial en la estructura de gobierno corporativo.
Evaluación y recomendaciones generales
En 2021, asumimos la responsabilidad de todos los accionistas de la empresa, cumplimos concienzudamente las responsabilidades y obligaciones que les confieren las leyes y reglamentos y los Estatutos de la empresa, tomamos la iniciativa de comprender el funcionamiento y el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley, participamos en las reuniones del Consejo de Administración, la Junta General de accionistas y el Comité Especial del Consejo de Administración a tiempo, y realizamos una verificación cuidadosa y detallada de las cuestiones importantes pertinentes de la empresa y emitimos opiniones independientes. Garantizar los derechos e intereses legítimos de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, y cumplir eficazmente las responsabilidades de los directores independientes.
En 2022, seguiremos cumpliendo las obligaciones de los directores independientes en un espíritu de seriedad, diligencia y prudencia, de conformidad con las disposiciones y requisitos pertinentes de las leyes, los reglamentos y los Estatutos de la sociedad, y desempeñaremos plenamente el papel de los directores independientes a fin de garantizar el funcionamiento objetivo, imparcial e independiente del Consejo de Administración de la empresa, y utilizaremos nuestros conocimientos especializados y nuestra rica experiencia para proporcionar a la empresa opiniones más constructivas. Salvaguardar eficazmente los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios.
Director independiente de Eastroc Beverage (Group) Co.Ltd(605499) (Group) Co., Ltd.: Yao Lushi, you Xiao, Kang xiaobin 25 de febrero de 2022
